序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇施工合同管理亮點范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

篇(1)

【關鍵詞】工程合同管理，教學問題，教學方式

隨著我國市場經濟的快速發展.建筑行業也隨之與國際接軌，各類工程項目的合同形式相繼出現，這就對工程項目的從業人員在工程合同管理方面有了更高的要求。合同條款的訂立，合同條款的履行，合同風險的防范，合同索賠管理等都是工程項目的重點關注的問題。所以工程合同管理的知識是建筑行業從業人員必須具備的知識技能，也是工程管理專業學生形成專業核心能力的重要課程。

一、《工程合同管理》課程介紹及面臨問題

《工程合同管理》課程主要包括合同文件訂立、履行的相關理論知識；建設工程項目招投標的制度和基本方法；工程合同的爭議及解決；工程合同索賠的理論知識與方法；建設工程所涉及的各類合同示范文本(包括工程監理合同、勘察設計合同、施工合同以及FIDIC合同等)的主要內容。

本課程具有綜合性強、政策性強、實踐性強的特點，從教學要求和知識體系的結構分析，涉及到工程項目管理、工程造價、工程技術、工程法律等知識體系，對學生應用相關的理論知識解決實際問題的綜合能力要求很高，另外，本課程同國家法規政策緊密相關，要求教學內容要及時更新，與時俱進；然而，本課程傳統的教學模式仍然是教師講，學生聽，教師出題考試，學生死記硬背。

這種傳統的教學模式很難激發學生的學習興趣，也難以培養學生分析問題、解決問題和實際操作的能力。這就要求教師在教學過程中絕對不能夠照本宣科，只停留在問題的表面，一定要采取靈活多樣的教學方法，充分調動學生的積極性，大膽進行教學方法和教學手段的創新。

二、多種有效教學方式的探索

1、采用案例教學法，促進課堂互動

案例分析是本課程不可缺少的內容，工程合同管理是一門綜合性和實踐性很強的學科，也是文字繁多，枯燥乏味的學科；要使學生提高學習興趣和保證教學效果，使學生對教學內容更加深刻的領會和靈活運用，就應極采用案例教學法。

案例教學可以有效克服傳統教學方法的弊端，有助于調動學生的積極性、主動性和創造性，促進學生主動探索、認真思考，大膽發表自己的觀點，從而提高他們提出問題、分析問題、解決問題和綜合運用知識的能力。通過案例教學，組織學生對案例進行深入討論和分析，使一些看起來復雜的專業知識很快被學生理解和掌握，能給學生提供解決實際問題的機會，達到學以致用的目的，為提高教學質量，突出專業特色奠定了基礎。

2、采用模擬教學法，增強學生實踐能力

模擬教學方式是在教師的指導下由學生模擬工程的施工實際招標投標中的開標、評標案件，模擬工程項目中的當事人，承包商，分包商等為解決某一具體工程項目的爭議或索賠展開討論的教學方法。這種教學方法具有實踐性、公開性、應用性強的特點，通過模擬教學可以充分提高學生的實踐能力，獨立判斷、獨立思考的能力，體現以學生為主體的教學理念，把學生由被動接受知識變為主動探索知識，提高了學生綜合運用知識的能力，增強了學生的實踐能力，為將來就業做準備。

3、采用及時教學法，搭建師生溝通橋梁

及時教學法是一種基于網絡教學平臺學習為基礎，以學生的自主性學習為主，課堂教學與課外輔導之間的互補和互動進行教學的形式。現在很多高校都已建立網絡教學的綜合管理平臺，教師可通過網絡教學平臺及時上傳教課內容，及時更新課程相關知識體系。

基于本課程的所涉及的法律、法規；地方政策；合同示范文本；各種合同文件案例等文件都可利用網絡教學平臺實現及時更新，資源共享，同時也為學生搭建了及時學習，及時探討的教學平臺。通過網絡在信息傳遞上無與倫比的優勢和不受時間限制的特性，實現了教師和學生之間隨時隨地的自由溝通，這種開放式的教育和學生自主學習的環境，可以進一步擴展學生學習的知識面，也大大提高學生自主學習的積極性，從而更好的掌握和應用合同管理知識及相關的工程法律知識。

三、結束語

工程合同管理是市場經濟條件下工程管理的一項核心內容，隨著我國市場經濟的開放式發展，工程管理的方方面面都要與國際慣例接軌。因此，在合同管理方面，我們的教學也要不斷借鑒國際先進經驗，及時更新和完善市場經濟需求的合同管理的教學知識體系，才能使同學們更系統的掌握合同管理方面的理論知識，真正的把合同管理與現場實際情況相結合，以后在同學們工作時，合同管理才能真正到位，教師履行的責任才能真正實現，我們的教學工作才能有亮點，也更有利于促進建筑市場的健康、有序發展。

參考文獻：

[1]周旭；《工程合同管理》本科課程教學改革探索；[期刊論文]-中小企業管理與科技；2008(17)

[2]佘立中，趙建華；及時教學法在課程教學中的應用；[期刊論文]-高教探索；2006（2）

篇(2)

關鍵詞：小農水重點縣；強化責任；完善機制；建管結合

東至縣地處八百里皖江南岸之首，北望安慶，南鄰江西。素有“魚米之鄉”美譽，是“全國商品糧基地縣”、“全國優質棉基地縣”。2011年被列為中央財政第三批小型農田水利重點縣后，堅持以科學發展觀為指導，按照“全面規劃，科學設計，突出重點，規范實施，整合資源，完善機制”的建管思路，充分結合縣情，積極探索創新，經過嚴格的建設監管和建后管護，使得該項目成為服務“三農”的亮點，在農業抗災中充分發揮了其功能和效益，有效地促進了農業生產和農村經濟健康穩定的發展，得到了廣大干部群眾的稱贊。

1 項目完成情況

三年來，重點縣項目累計實施排灌溝渠疏浚防滲襯砌204km，完成占計劃100.5%；橋涵閘配套建筑物747座，完成占計劃104%；硬化生產道路12.3km，完成占計劃184%；排灌泵站更新改造實際裝機容量744kW，占計劃91.4%；重點縣項目區經過工程配套改造建設，基本形成較為完善的灌、排工程體系，基本實現“旱能灌，澇能排”，達到農業生產條件明顯改善，農業綜合生產能力明顯提高，抗御自然災害能力明顯增強的效果。新增高標準農田6.95萬畝；灌溉用水利用系數由0.58提高到0.68；項目區受益人口4.0萬人，年均可節約用水250萬m3，年新增糧食產量1780萬公斤，經濟作物年總增產值2403萬元，項目區年人均可增加收入600元。

2 強化領導，規范制度明責任

為確保小型農田水利重點縣工作扎實開展并取得實效，2011年9月30日東至縣委辦公室以辦[2011]57號文，成立了東至縣農田水利規劃委員會。2011年8月11日，東至縣人民政府以東政秘[2011]104文，成立“東至縣小型農田水利重點縣高標準農田建設領導小組”作為重點縣建設領導機構，成員由政府辦、發改委、財政局、水務局等部門組成，明確職責分工協作，統籌安排建設項目計劃的落實、項目資金整合等工作，并定期不定期召開專題會議研究處理項目建設中遇到的問題，為此項工作有序推進提供了有力的組織領導保障。同時縣政府辦公室批復同意組建“東至縣小型農田水利重點縣項目建設管理局”作為重點縣工程項目法人，建管局由水務局局長為局長，局和項目鄉鎮分管領導為副局長，負責重點縣的組織實施。先后制定完善了《小農水重點縣建設實施細則》、《小農水重點縣建設資金整合方案》、《小農水重點縣建設建后管護辦法》、《小型農田水利工程管理制度》等多項工作制度，為農田水利建設工作規范運作管理奠定了堅實的制度基礎。

3 提前規劃，項目實施出效益

早在2009年我縣委托設計單位編制了《安徽省東至縣2007～2020年農田水利建設規劃》，縣政府以東政秘[2010]30號文予以批復，同意規劃建設內容和規劃方案。《規劃》提出發展思路和建設目標，重點縣三年建設方案緊密與《規劃》結合，經縣農田水利規劃委員會研究，確定2011年度重點縣項目區為香隅鎮有慶圩、張溪鎮東湖圩，2012年度為大渡口鎮廣豐圩、東流鎮七里湖圩、洋湖鎮奠龍村，2013年度為勝利鎮新勝圩、龍泉鎮大板灌區。三年建設方案涉及農田灌溉供水工程和農業節水建設工程投資總額4.31億元，《方案》中計劃新建和改造防滲渠940km，改善灌溉面積17.88萬畝。三年重點縣建設新增高效節水面積7.28萬畝，新建和改造防滲渠235公里，改善灌溉面積7.28萬畝。

三年實施方案及年度財政標準文本報省財政廳、水利廳，經專家審查后報送水利部審查。年度實施方案報市水務局、財政局，由水務局、財政局組織專家進行審查，并提出審查意見，再由編制單位修改后報水利廳、財政廳批復。

4 加強建設管理，創新模式出質量

4.1 招標投標工作

我縣三個年度的監理、施工標段和2012、2013年度實施方案編制按照省水利廳的文件規定均在安徽省水利招標投標中心平臺選擇機構進行，嚴格按照招投標法律法規辦理。根據安徽省水利招標投標中心公示的監理、施工單位，由建設單位同監理、施工企業簽訂監理、施工合同，對流標的勘察設計單位有局黨組研究按規定確定后與其簽訂勘察設計合同。

4.2 施工管理

我縣小型農田水利重點縣建設項目嚴格執行項目法人制、招投標制、合同管理制、建設監理制的“四制”加強建管，工程質量實行“項目法人負責、社會監理控制、施工企業保證、政府監督”的管理體制，全面管理和控制工程施工質量及安全生產。2011、2012、2013三個年度已驗收項目施工質量均合格，沒有發生一起質量和安全事故。

建設管理由項目法人負總責，具體負責工程建設管理和控制工程施工的總體質量、進度和安全生產。下設監管科、技術科、財務科、辦公室，負責赴各工地檢查工作，解決和協調工程中存在的問題，協調有關后勤和保障工作，確保建設資金結算支付，加強宣傳報道、材料匯總。開工前，項目法人在組織召開項目區政府、設計、監理、施工、質檢單位技術交底會議，設計單位對施工圖及施工技術進行技術交底。建設單位每月最少召開調度會一次，對施工質量、進度、生產安全進行統一調度。

4.3 建設監理與質量監督

監理有限公司派總監理工程師一名，每各標段工地另派1～2名監理人員進駐工地，從工程建設和投資、質量、進度、安全等方面進行全面控制和管理，保證了工程建設的正常有序進行。

施工企業在工地設項目部，認真執行“三檢”制度，從公司有關部門到項目部管理人員到班組，基本能高標準、嚴要求，把安全、質量放在第一位。對檢查出有質量缺陷的要求立即整改，對靠板渠道混凝土預制板標號和厚度不合要求的，監理單位立即下達整改通知書，直至合格才準施工。

工程建設過程中，根據招標文件規定，其臨時工程以總價承包，其余工程以單價承包方式。建設單位與各中標施工企業簽定施工合同，同時與監理公司簽定監理合同，監理工程師根據招、投標文件和合同規定以及工程設計圖紙規定，從工程項目建設的投資、質量、進度、安全等方面進行全面控制，保證了工程建設的正常有序進行，建設單位、監理單位和施工企業按合同規定認真履行了各地職責。

本工程所有材料和設備均由承包人負責采購、驗收、運輸和保管。承包人查驗每批材料的貨單、合格證書、化驗單等有關證件，并將這些證件的復印件提交監理人員審核，承包人對每批材料是否合格作出鑒定，并將鑒定書提交監理人員復查，經鑒定合格的材料方允許驗收進場、入庫。對于重要的隱蔽工程、關鍵部位的施工，還必須經過業主組織參建單位驗收合格后，才可進行下道工序施工。關鍵部位（如混凝土澆筑、回填土的填筑、碾壓等）的施工中，由監理人員實行旁站，跟班監督，確保工程質量。另外業主以不定期的檢驗抽查工作督促工程質量，施工過程中，參建施工企業一方面自覺接受地方群眾監督和監理監督，加之業主不定期、不間斷的檢查；另一方面，縣水利工程安全監督站派員現場抽查，對工程檢查中發現質量問題，及時作出處理，保證工程施工質量。

5 規范資金管理，嚴格使用保安全

計劃投資。2011～2013年小農水重點縣項目總批復7847.06萬元，其中中央投入3600萬元，省級財政2100萬元，地方配套資金900萬元，群眾自籌1247.1萬元。

到位資金。目前實際到位資金7734萬元，其中中央投入資金到位3600萬元，占其到位資金的100%，省級財政資金到位2100萬元，地方配套資金到位900萬元，群眾自籌1134萬元。

資金管理。為搞好項目建設資金的管理和使用，使有限的資金發揮最大的效益，我們按照兩部文件要求，設立了“小農水”建設專門賬戶，所有建設資金一律專戶儲存，做到專款專用。嚴格按批復要求使用財政資金，無任何違規使用、挪用、貪污、截留建設資金現象。

資金支付。本工程按進度付款，中標施工單位根據完成進度向監理、項目法人報工程價款月付款證書，監理、法人一起到實地進行測量驗收，在質量合格的前提下，按照驗收核準的工程量和施工合同付款條款付款。發包人在收到監理工程師簽證的月進度付款證書后，經審核確定應付金額，按80%進度款支付給承包商，工程完工后，待工程驗收合格后按審計的決算額結算90%，保修期滿后結清余下的10%。

6 結束語

借省市實行小型農田水利工程管理改革試點的東風，本著“誰投資、誰受益、誰管理”的原則，將末級渠系管護工作交給村、規模企業、用水者協會或服務隊管理。灌區的管理主體都建立健全了《工程管護辦法》、《灌溉管理制度》、《水費征收管理辦法》、《財務管理制度》等較為完善的管理辦法和管理制度，并在實際操作中不斷完善。本著“互相合作、自主管理、自我服務”的宗旨，依章程對各項涉水事務進行商議和表決。正是這一民主管理平臺的建立，讓受益村民感受了平等尊重，激發了村民參與水利設施管理的積極性，相繼開展的管護監督及管護人員選擇等工作，順應民意。

參考文獻

[1]朱根.小型農田水利工程建設項目管理模式的探索[J].江蘇水利，2010（08）.

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關鍵詞：技術管理；溝通技巧；風險識別；簽證索賠；管理效益

中圖分類號：TU712文獻標識碼： A

由于儀表施工管理在項目施工上屬于后期，其施工質量直接影響整個工藝過程的準確性及安全性。在進度方面，儀表施工周期比較短，在項目進度計劃中，一般不會出現在關鍵線路中，若關鍵線路被壓縮，這就會直接造成儀表有效施工時間被壓縮，造成技術管理協調工作任務變重。儀表專業與其他專業交叉作業多，尤其在精細化工裝置中，儀表設備的安裝質量直接影響DCS/SIS系統獲取信號的準確性。本文從技術準備、材料管理、風險識別、質量管理、溝通技巧、現場簽證索賠及熱回路調試等內容對儀表各階段的工作進行探討。

1、技術準備

1.1 確定工作范圍及工作量

從剛開始的審圖、設計交底及合同交底，基本從大體上要了解儀表施工的大致實物量。通過詳細的審圖，能發現設計漏項及設計疑問，通過設計技術交底記錄保存各方意見，以便后續工作界限的澄清。

1.2 確定儀表施工質量驗收標準

根據設計文件說明，確定儀表施工質量驗收標準，明確儀表施工主要質量控制點，為后續技術交底做好準備。根據質量部編制的質量計劃在過程中進行跟蹤，要考慮施工過程中的技術難點及相應解決措施。

1.3 學會識別風險

風險識別首先要確定風險的責任人：項目部的所有干系人都有風險識別的責任。風險的類別通常分為：外部風險、組織風險、項目管理風險、技術管理風險。

風險管理貫穿整個項目的實施生命周期,在生命周期的不同階段，風險識別的重點也不一樣。在實施階段，經常出現的風險有：勞工缺乏相關技能；材料不足；由于組織外部導致的計劃變更、人員變更，法律法規變更等[1]。

2、施工階段

2.1 準備工作

儀表專業施工界面比較雜，在施工準備階段要注意設計圖紙上的信息。

注意搭設腳手架時要與電纜橋架走向的空間要盡量錯開；

根據電纜表要根據現場實際情況核實電纜長度；

PID圖中與儀表I/O List或索引表位號、量程要一致；

材料表中的數量要根據Hoop-UP圖核實安裝數量及匯總數量；

核查儀表設備的過程接口是否跟設備或管道的過程接口是否 一致；

核查在線儀表的法蘭間距是否與管道單線圖中的尺寸是否一致；

核查儀表橋架與其他專業的支架或鋼梁空間是否沖突；

核實遠程I/O柜的通信接口是否滿足要求。

2.2 材料驗收

（1） 主要核實儀表設備的過程接口、電氣接口是否與設計一致；

（2） 確定儀表設備的規格等參數，尤其國外進口設備隨機帶來的儀表要仔細核對，防止裝箱清單不對，由于供貨周期長而耽誤施工工期。

2.3 技術交底

（1） 注意儀表各工序間的銜接底；

（2） 還要注意孔板的厚度要在交底中提供給管道專業，防止管道焊接返工；

（3） 特別要注意孔板的安裝方向是否滿足管道介質的要求；

（4） 還要注意導壓管保溫是否與保溫專業提供的數據一致；

（5） 要注意儀表接線箱、保溫箱、遠程RIO柜的安裝標高，防止與其他專業空間沖突。

2.4 質量管理

質量提升的關鍵不完全在于儀表設備的好壞，關鍵在于管理者的責任心，在于工作態度。很多工作并不需要花費很大精力才能完成，質量提升的過程也是責任心培養的過程。

責任可以改變對待工作的態度，也就決定你的工作質量。有能力的人很多，但是既有能力又有責任的人卻不多，只有責任和能力共有的人，才是公司最需要的人才。要做一名優秀的技術管理人員，應當擔負起自身應當承擔的責任，這樣，在面臨挑戰時才能釋放潛能[2]。

2.5 索賠工作

（1） 多跟合同部進行溝通，防止合同漏項未被索賠；

（2） 儀表各施工工序中若有工序在商務標中沒有單價，要及時提醒合同部進行報價申請，以方便結算；

（3） 多與施工班長進行溝通，挖掘可索賠的信息；

（4） 技術員要根據施工合同自己專業的界限，提供可靠的索賠證據，進而提高索賠效率。不能因為索賠額度不高就不去爭取，要知道集體的力量是很大的，每位技術員都能索賠一小部分，加起來就是一筆可觀的數字；不能因為一次不成功而放棄此項索賠，要再次搜集證據進行索賠。

2.6 記錄備案

在施工過程中，應及時與設計人員及施工班長進行溝通，并對設計變更進行歸檔，對施工中進行調整的事項做好記錄，如電纜的走向、儀表設備位置的變化、遠傳儀表物理地址的變化等，并在竣工文件中做相應的標識。

2.7溝通技巧

日常技術管理的溝通包括項目組內部的溝通和項目組外部的溝通；而項目組外部溝通中，與業主的溝通尤為關鍵，然而，面對各種性格特征和知識背景的客戶，如果能做到與客戶的有效溝通，最終有利于項目。以下總結性地談談與客戶溝通的幾個注意點，期望能為技術管理工作者在與客戶的溝通過程中帶來幫助。

（1）宜謙虛禮讓，忌“據理力爭”

一定要注意尊敬客戶，與客戶溝通時，需要有良好的態度和謙虛的心態，溝通時語氣要禮貌柔和，讓客戶感覺到你是一位修養高尚的人，這樣更容易贏得客戶的配合和理解。

有些技術人員以自己技術能手自居，認為自己做法比客戶高明而喜歡和客戶辯論，這是非常有害的。我們要始終明白，我們是去解決問題，而不是去和客戶比能力，如果執意“據理力爭”，很可能會讓客戶反感而對日后的合作不利，最終影響到項目的成功。

（2）宜換位思考，忌刻意說服

在項目的建設過程中，我們經常會遇到客戶提出新的需求，為了盡量避免項目需求的變更，不能急于從“自身”的利益出發，老想方設法去說服客戶，這種做法實不可取。

對客戶提出的需求，當我們難以理解或接受時，不妨先換位思考，從客戶的角度去體會和分析客戶如此期望的理由，這樣更容易理解客戶提出的需求是否合理。如果分析的結果表明客戶提出的需求是項目不需要的，我們可以從項目對客戶的價值的角度去引導客戶并最終讓客戶放棄；如果客戶提出的需求確實是項目所需要的，則我們可以通過執行需求變更流程的方式去影響這些變更[3]（結果可能是終止變更或有償變更）。

2.8 對比后進行總結

每個設計院的設計工程師的設計風格不盡相同，要琢磨它們之間區別，進行對比后進行技術總結，方便后續主要工序的技術交底；根據設計特點以及化工裝置的復雜程度，考慮大的接線箱/柜及儀表設置位置的選擇，防止與其他專業空間沖突。

對施工中的亮點可以用照片等形式進行記錄，對以后類似項目做好榜樣，以方便對經驗進行“剪裁”。

3、熱回路調試階段

3.1 熱回路調試的準備

（1） 熱回路調試前，根據儀表規程及儀表類型選擇合適的單體調試方案，單體調試合格后才能進行安裝工作；

（2） 根據車間及總承包的要求，做好回路調試的技術措施及進度計劃，按照進度的要求，每天進行跟蹤，每3天進行回路尾項的清除；

（3） 回路包（Loop Folder）要根據分工表每周進行跟蹤檢查，檢查資料是否齊整、簽字是否齊全，詳見下表：

﹡: QC site inspection report to be included prior to loop check.

（4） 熱回路調試前，需做好冷回路測試（Cold Loop Test），并形成記錄；

3.2 熱回路調試

（1） 按照進度計劃提前熟悉儀表設備的位置及接線起止點，以方便回路調試；

（2） 盡量按照表類及區域進行，這樣會提高效率；

（3） 熱回路調試完畢后，貼“Loop Test OK”標簽；

（4） 回路尾項（Punch List）要及時找專人負責進行清除。

綜上所述，儀表施工管理涉及多個方面、多個專業、多個部門，它們之間的協調比較多，自己需要學習的東西還有很多，希望在以后的工作中能更上一層樓，在項目實施的實踐中，為自己、為公司練就一身本事。

參考文獻：

[1]張欣莉.項目風險管理[M],北京:機械工業出版社,2008.

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【關鍵詞】 企業 法律風險 防控 誤區 新關注點

企業法律風險通常是指法律和法律行為實施過程中，由于外部法律環境發生變化，或由于企業自身未按照法律規定或合同約定行使權利，履行義務，而對企業造成負面后果的可能性。企業的法律風險從縱向講，一方面與法律法規、行業規范、企業自身規章制度的遵守和實施自上而下相銜接，另一方面，貫穿于企業設立、經營、管理、重組、終止的全過程。從橫向講，一方面與外部的市場環境、社會環境、文化環境等相互關聯，另一方面，與企業的戰略風險、市場風險、運營風險、財務風險等相互交叉，一定條件下互為轉化。防控法律風險是企業對法律風險事前防范、事中控制、事后補救在思想、組織、人才、技術、制度等各個層面上全面系統的科學管理。

改革開放三十多年來，我國企業法律風險意識有了明顯提高，隨著《公司法》、《證券法》、《企業國有資產法》等一系列法律法規的實施，企業治理結構、制度建設不斷加強，國家有關部門、相關研究機構、一些大型企業對包括法律風險在內的企業風險的防控體系建設也進行了有益的探索。但由于當今企業面臨的市場環境、法律環境及企業自身運營狀況的變化越來越快，情況越來越復雜，企業法律風險存在條件、表現的形式、負面后果的程度也變得更加復雜，這就需要企業以科學的態度、創新的舉措，更加審慎地探索和實踐防控法律風險這一課題。

一、防控法律風險的幾個誤區

1、只要自己守法、守約就能防控法律風險

過去相當長一段時期，我們比較注重教育企業自身要學法、守法、守約，認為只要自身守法守約了，就沒有法律風險了。而隨著市場經濟的深入發展，新的法律不斷頒布，各交易主體的守法、守約、誠信程度參差不齊，這就增加了來自外部的法律風險，主要表現在法律環境變化，不特定相關方的違法、違約、侵權等，所以防控法律風險僅憑“潔身自好”是不夠的，應當內外兼治。

2、中小企業條件有限，難以防控法律風險

中小企業不像規模企業，有比較完備的組織架構并能投入一定的人力、財力來防控法律風險，所以，一些企業認為自己規模不大，遭遇風險的幾率相對較小，防控法律風險的主客觀條件有限，有限的資金搞防控法律風險，不如去做廣告，故防控不必為之，無力為之。其實，法律風險和其他風險一樣，都是客觀存在的。目前我國中小企業進入的行業大多是充分競爭的市場領域，他們不僅要與同行業的其他中小企業競爭，還面臨著法律風險防范機制相對成熟的大型企業的擠壓。所以風險的有無、大小，并不一定取決于企業規模的大小。觀念、制度、措施不到位，小企業同樣會遭遇大風險。中小企業雖然規模小，但同樣可以針對自身特點采取投入較小、操作方便、完善制度、加強監督等措施，不斷提高自身的防控風險能力，如對企業的重大經營活動、重要合同等除了作出合理的商業判斷外，還可聘請律師等專業人士對該經營活動進行法律風險論證，對合同條款提出法律意見，結合企業自身實際，多咨詢、多學習、勤探索，只要意識和措施到位，中小企業同樣能防控法律風險。

3、只要和主要客戶搞好關系就能避免法律風險

現代企業都是市場經濟鏈條中的一個環節，企業與上下游的客戶建立良好的合作關系，是企業生存發展的重要因素。但一些企業只注重與上下游客戶搞關系，認為市場經濟就是關系經濟，沒有必要為防控法律風險而勞神費力，故特別專注于對與之配套的大型企業、知名企業、知名品牌等能為自己獲得重大利益的企業領導、對接部門的負責人的“感情投入”，如請客送禮、利益輸送、關聯交易乃至違法行賄，這種非正當及違法手段本身就存在重大法律風險。而通過非正當及違法手段維系的關系，往往又容易因產品價格、產品質量、付款結算、售后服務等問題引發法律糾紛乃至引發犯罪。一案爆發倒掉一批人、毀掉一批企業的慘景時有發生。

4、遇險止步、涉險撤步就能防控法律風險

當前市場環境、法律環境都比較復雜，企業要生存發展，要轉型升級都不同程度地存在風險。面對風險，一些企業采取消極回避、止步不前的猶豫態度，從而不僅沒有防控風險，反而阻礙了企業發展，其實風險雖然客觀存在，但對于有準備者風險是可以化解或減小的。面對風險，我們應當依照法律和事實科學評判，在區分風險的性質、大小、輕重緩急的基礎上，積極應對，不輕言止步或退步，敢于在危機中搶占市場競爭的制高點。除了那些違反法律和合同的風險不能冒，對法律沒有禁止的、不損害社會和他人利益而對企業自身有利的，要敢于創造條件化解風險，使企業免受損害。

5、只要聘請專業中介機構出具報告就能防控法律風險

最近發生了這樣一起案件。經一家全國著名的企業協會介紹并牽頭，由五家企業向江蘇某金屬材料公司以股權轉讓的方式進行戰略投資，投資金額共計5000萬元人民幣，投資前先后由兩家為業界國際知名會計師事務所的會計師和一家國內著名律師事務所分別出具了財務、法律盡職調查報告，報告認為該被投資的目標公司經營狀況、資產狀況均良好，預計年利潤達1.5億元左右，2012年下半年可在境外上市。但當投資款陸續支付到位，投資者翹首以盼目標公司上市喜訊時，該目標公司因嚴重拖欠銀行等債務已資不抵債而東窗事發，其全部資產被法院查封，全體投資者的投資過程前后歷時僅數月，其全部投資打了水漂。這起事件警示企業：第一，專業機構出具報告依據的法律和事實不一定全面、真實、有效；第二，專業人員的工作也有可能疏漏；第三，對重大經營決策聘請專業中介機構出具意見、報告一般意義上講雖是提防法律風險的措施之一，但絕不是唯一的、不必質疑的、絕對可靠的保證；第四，聘請專業機構時，應當在聘請合同中明確專業機構的法律責任，過錯賠償責任。

6、只要建立公司治理結構，按制度走流程，就能防控法律風險

公司治理結構的建立是規范企業、防控法律風險的基礎條件之一，但認為只要公司的決策、經營管理、監督三權分立、重大事項按制度走流程就可以規避法律風險，這種想法是危險的：一是公司制度框架的建立，不等于有效運轉，我國的公司治理結構還存在許多不合理、不完善的地方；二是防控法律風險從一定意義上講也是一個系統工程，不是有了股東會、董事會、監事會就萬事大吉了，防控法律風險需要觀念、立法、執法、制度、各崗位的責任、科學方法等各個層面上的配合協調；三是按制度走流程，如果沒有每個流程上的執行者高度的責任感、熟練的專業能力，那么，即便有了公司治理結構，訂立了規章制度，走了層層簽字畫押的流程，也是徒有形式。

二、當前防控法律風險幾個新的關注點

1、國際市場變化，企業防控法律風險面臨新挑戰

（1）跨國經營風險大、代價高。近年來，我國企業以對外投資、基礎設施工程承包、勞務輸出等方式探索走出去的跨國經營戰略，由于不熟悉外部法律環境，缺乏實踐經驗，所以面臨風險大、代價高的處境。有的大型承包工程和大批勞務輸出因所在國政局變化被迫停建和撤離。如利比亞大撤離事件、中電集團投資的中緬合作水電項目被擱置事件。2004年以來中國共有14家企業在海外發生巨額虧損達950.5億元，截至2012年上半年，我國在海外投資設立約18000家企業，其中三分之一已告失敗。

（2）“兩反一保”的風險持續增加。在世界各國普遍推行貿易保護主義的背景下，我國企業不斷遭受反傾銷、反補貼、特別保障措施的調查和爭端。據商務部網站公布的一組數據顯示，2012年9月10日至14日就發生了“歐盟對華光伏電池發起反傾銷調查”、“歐盟決定繼續對華文件夾金屬件征收反傾銷稅”、“阿根廷對中國進口單相交流發電機征收反傾銷稅”、“美國際貿易委員會公布我輸美純鎂反傾銷日落復審仲裁（認定我征收反傾銷稅再延長5年）”等四起案件，與反傾銷反補貼相比，“特保”措施的門檻低、彈性大、易實施，只要進口國認為來自中國的產品對其造成“市場擾亂”即可能啟動“特保”措施，對我出口產品采取撤銷、減讓或限制進口。這種商業風險最終會轉化為法律風險，有些案件已成為法律糾紛進入爭端處理機制。

（3）外貿應收款凸現。違約率提高導致國內出口企業的貨款被“國外老賴”拖欠，乃至無法收回。此類事件有的已從經營風險轉化為法律糾紛。導致上述法律風險增加的主要原因是：一是國際政治形勢變化，有些國家地區政局動蕩，無法保障跨國經營的正常開展；二是國際市場變化，一些國家地區經濟不景氣，市場消費能力和進口方的償付能力持續下降；三是加入世貿組織后對其規則的熟練掌握和運用尚有差距，對一些國家和地區利用“特保”、反傾銷等規則隨意挑起的爭端，思想準備不充分；四是對交易合作對方國家地區的法律環境了解不充分，防范不及時；五是對交易合作對方企業的誠信度及履約能力不能充分掌握，有的企業又不事先采用“信保”等措施；六是在防控風險方面對交易合作合同等法律文本的訂立和履行不到位。

2、國內經濟增長放緩和轉型，企業防控法律風險面臨新的壓力

長期以來我國經濟相當程度上是依賴“透支資源”、“透支環境”、“人口紅利”維持較高速度的增長。為了實現經濟的可持續發展，必須轉變經濟發展模式。當前，加快推進經濟轉型已成為關系全局的戰略選擇，為此，國家和地方政府相繼公布了一系列措施推動企業轉型升級。這些措施的逐步實施，在相當一個時期內，將使得企業壓力加重，法律風險增大，主要表現在：第一，各級政府執行國家對房地產投資和銷售的調控，使得社會總需求擴張速度放緩、相關行業投資放緩、交易量減少，有的企業被迫轉行乃至關閉；第二，土地市場交易趨冷，制約了地方投融資能力，使得相關企業經營陷入困境；第三，節能減排，對經濟增長質量提出新要求，制約了粗放型增長，使得高能耗、高污染企業面臨嚴峻挑戰；第四，資源、勞動力成本上升，提高了經濟增長成本，將導致企業利潤下降，虧損增加。

3、新的商業模式和信息技術背景下，企業防控法律風險面臨新的課題

在全球化、信息化的市場經濟條件下，傳統的生產、銷售、服務等商業模式競爭力日趨下降，而商業模式的創新已成為新世紀企業生存、發展和企業間激烈競爭的核心關鍵。在新的商業模式層出不窮、信息技術日新月異的市場環境下，如何有效防控法律風險，這是企業無法回避的新課題。

（1）商業模式的創新之路是企業防控法律風險的探索之路。企業嘗試和實踐新的商業模式，本身就需要反復實踐和探索，有探索就有風險。新的組織結構、工作流程、交易方式、盈利方式等新商業模式下各個環節的運營將伴隨著與市場環境不協調、與上下交易鏈不銜接、與企業自身能力不匹配、與客戶資源不融合而產生新的法律風險，所以，商業模式創新之路不是平坦之路，而是風險之路，企業防控法律風險，應貫穿于商業模式設計、論證、運營、控制的全過程。

（2）新的商業模式伴隨著新的違規違法風險。法律法規是隨著社會發展的客觀需要而產生的，隨著商業模式的不斷創新，立法立規的步伐也在加快。近年來，我國在跨國經營、資本運作、電子商務、信息技術、倉儲物流、連鎖經營、著作權、商標、專利的保護、公司企業犯罪等領域陸續頒布了一些新的法律、法規和行業規范，而新法新規的頒布實施，一方面維護了新的商業模式健康運營和發展；另一方面又產生了企業遵規守法的不平衡性和不適應性，而產生了新的違規違法風險。有的因不認真學習而盲目違規導致糾紛發生、有的因不能熟練掌握和運用新規而遭受處罰、有的明知違規而輕信能逃避制裁而造成損害、有的嚴重違法而構成犯罪。所以在新的商業模式下，企業應具有防控新的違規違法風險的警覺和措施。

（3）新的商業模式下企業法律風險的新特點。第一，風險類別更具新穎性，除了前述的跨國經營失敗率高，“兩反一保”凸現等新的涉外風險外，電子商務中信息安全、知識產權保護、廣告誤導或濫用等都會產生新類型的風險和糾紛；第二，新商業模式下的企業在新技術和信息化的背景下運營，其法律風險更具技術含量，如我國每年受理了3萬多起知識產權案件，其中四分之一為以網絡為載體的著作權侵權糾紛；第三，立法立規的進程滯后于商業模式的創新，使得許多新的商業模式運營在法律不健全的軌道上，導致企業在對商業模式的戰略規劃、個性設計、實施經營時面臨的法律風險更具不確定性；第四，新的商業模式使企業面對的市場和各交易主體更復雜、消費群體更廣泛，所以法律風險一旦轉化為糾紛或其他負面后果，其危害性就更大。如大型品牌企業的一個連鎖店出問題，會影響到整個品牌企業的生存發展。

三、當前企業防控法律風險的幾點建議

防控法律風險也應與時俱進，面對當下和今后的內外環境和企業自身的發展實際，要不斷轉變觀念、方法和策略，增強信心，在實踐中不斷優化防控法律風險的實際效果。

1、意識上從要我防向我要防轉變

企業防控法律風險貴在自覺性和主動性。當前，要我防的被動消極意識在一些企業和員工中仍有不同程度的表現，如法律規定了公司設立條件、治理架構等，若沒有符合法律規定的申報材料就無法通過注冊、登記；國企受上級文件規定制約，若不做一些表面文章就無法應對上級檢查；民企或外企的管理者和員工聽老板話，按老板指令辦就能保住飯碗。所以企業要通過教育培訓、制規定責、考核獎懲等綜合治理的方法使企業的領導者、管理者和員工從消極被動的要我防轉變為積極主動的我要防。

2、方法上從學習借鑒向自主創新轉變

企業作為市場中的單一個體，因其所處行業、產品和服務，采用的商業模式、運營過程中與相關主體的構成的法律關系、面臨的內外法律環境等因素，與其他企業相比既有共性又有個性差異。企業如何結合自身實際，在消化吸收外部經驗為我所用過程中逐步轉變為自主創新，使企業防控法律風險的方法更貼近當下形勢、更符合市場規律、更適合企業發展戰略、更能適用企業運營過程中的每一階段、每一重大決策的實際。這是企業防控法律風險需要不斷思考的。

3、防控法律風險“信心比黃金更貴重”

風險處處在，時時在，經營企業就是經營風險，當前，面對日益復雜的內外環境，防控法律風險“信心比黃金更貴重”。信心來自于科學的思維方法，理論上的清醒自覺，對復雜形勢的準確判斷和手中有管理風險的“金剛鉆”。

（1）要有敢于直面風險的信心。防控法律風險，要像人類面對困難、麻煩、危機一樣，要有“明知山有虎，偏向虎山行”的膽略和勇氣。2012年10月8日美國國會情報委員會打著國家安全牌對我華為、中興兩公司以莫須有威脅美安全發表歧視排斥報告。10月10日我國發改委就公布了十六個獲批的對海外投資項目。這一舉動，十分明確地表明了中國企業勇敢地走向充滿風險和阻力的跨國經營之路的信心。當前，作為現代企業的領導、管理者面對企業生存發展中的法律風險，克服困難的信心不能丟、戰勝風險的信心不能丟、勇攀企業發展高峰的信心不能丟。

（2）要有善于管控風險的自信。要敢于直面風險，若沒有善于管控風險的自信，企業防控法律風險仍將半途而廢。善于管控風險的自信源自于管控風險的能力，這種能力也源于企業防控法律風險在機制、技術、人才、體系建設上綜合實力的積累。有了管控風險的自信，一方面可降低風險事件的發生幾率，當企業運營或實施某一法律行為時，對能夠或已經預估到的法律風險，通過盡職調查、方案設計、商務和技術談判、合同條款約定等工作進行前期防范，使法律風險事件少發生或不發生；另一方面，可把風險控制在企業可承受的范圍內。風險事件發生時，在不危及企業戰略目標和具體經營目的實現的前提下可轉移或保留風險。如買賣合同中因賣方違約遲延交付標的物、建設施工合同施工方違約工期遲延，只要上述遲延還能補救，尚未危及合同目的的實現，而解除合同對合同雙方的風險會更大，那么買方或建設方可保留對方遲延履行的法律風險繼續履行，待合同履行終結時再“秋后算賬”，以挽回風險事件帶來的損失。

（3）要有防控風險為企業獲得機遇、創造價值的信心。企業防控法律風險要堅持科學發展觀，不斷創新觀念、創新方法、創新技術，使企業在風險中不斷成長發展。與勇于面對風險、善于管控風險的信心相比，在防控風險中讓企業獲得更多的機遇和增值，這是對防控法律風險更高層面上的優化，體現了風險管控者駕馭風險的信心和能力的再升華。事實也是如此，企業在運營過程中所遇的法律風險往往是與機遇并存的，有些風險管控合理是可以轉化為機遇的，這是企業逆境生存的DNA。如電子產業巨頭韓國三星公司，上世紀末金融危機發生時，負債高達190億美元，接近凈資產的3倍，三星面臨破產的風險，但三星把危機變成機遇，到2007年創造了銷售額1060億美元的神話，領跑世界電子產業。企業防控法律風險過程中依靠信心和智慧為企業創造價值，體現在兩個方面：一是通過優化企業防控法律風險體系建設為企業創造價值鋪平道路，打好基礎。如對企業組織架構中股東關系、“三會”的權力分配進行優化的法律設計，對企業制度建設、人才管理、合同管理等進行規范。二是針對具體的法律行為為企業增值創造條件。如設備采購合同中，除設定嚴格的質量條款外，還可約定售后服務、零配件供應的優惠價格，從降低企業支出成本的角度獲得增值；軟件或技術服務合同中設定軟件升級或技術更新時購買方可優先以優惠價（或無償）獲得；企業并購合同中除了保證收購的資產或股權物有所值外，還可將被收購企業的重要人才、客戶渠道作為并購條件，為并購方創造更多價值儲備條件。