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關鍵詞:跨國公司;知識產權;濫用;對策

中圖分類號:D92文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)18-0100-02

近些年來,涉外知識產權爭議(權利人一般為在華跨國公司)頻頻發生,不僅規模越來越大,涉及的領域也越來越廣, 隨著美國、日本在一些傳統制造領域的優勢漸失,知識產權爭端已成為他們收復市場的一種主要的非貿易手段。尤其是在中國加入WTO 后,傳統的關稅壁壘和非關稅壁壘逐步淡化,技術壁壘的力量日益凸顯?？鐕静恢皇前阎R產權當做一個法律手段運用,而是當做一種市場策略在使用。其目的主要有三點:一是從市場日益擴大的中國企業手中分取一部分利潤;二是通過收繳專利費提高中國企業的產品成本,削弱中國企業的成本優勢,保衛自己的原有市場;三是打壓中國競爭對手,降低中國產品的可信度。

一、跨國公司在華知識產權濫用的主要表現

(一)利用技術壟斷優勢

隨著全球化進程的加快,跨國公司在國際技術壟斷中扮演著愈來愈重要的角色,成為國際技術壟斷的重要載體,跨國公司憑借其先進的技術,在市場競爭中體現出一種技術壟斷優勢進而形成對市場的壟斷。

1.研發本土化。為維持和加強其技術壟斷優勢,跨國公司在全球化經營中出現東道國子公司的獨資化,研究與開發機構本土化和獨資化等趨勢,并且廣泛地采取技術鎖定策略,以最大限度地抑制其技術的擴散。其本土化的研發機構憑借優越的研發、組織和管理環境等吸引了大批當地的人才,東道國科技人才等各項智能資源大量流失,使得本來人力資本水平較低的發展中國家和地區人才資源更加匱乏。因此,研發機構的本土化也抑制了國際技術向發展中國家和地區的擴散,并且這種抑制作用由于降低了東道國的人力資本水平,其影響更為長遠。

2.技術鎖定?？鐕緩V泛地采取技術鎖定策略以維持其技術壟斷地位,所謂“技術鎖定”,是指跨國公司在技術設計、生產工藝、包裝廣告、營銷網絡等環節的關鍵部分設置一些技術障礙,將非核心技術轉讓給東道國企業,而由跨國公司的研發部門控制核心技術,增強東道國企業對跨國公司的依賴性,從中牟取巨額利潤?！半m然跨國公司對傳統技術的控制度很低,但這種技術等級較低,只為東道國帶來一些技術訣竅和生產工藝經驗,難以使東道國在技術期內形成新型的產業結構和產品結構?！?/p>

3.設置專利陷阱。跨國公司通過布置全球專利地圖的方式,設下專利網,坐收漁利。目前,大多數跨國公司已經完成全球專利戰略。往往采用跑馬圈地或者放水養魚的方式,先是大規模申請專利,形成專利壟斷化,但在最初會放任中國國內企業使用其專利,一旦國內企業形成規?；蛘叽罅客度牒?再聲稱該企業的行為侵犯了其專利。而且一般只對一個或者幾個企業發訟,使單個企業難以應對巨額的訴訟費用以及其他煩瑣的調查。使這些企業不得不退出該專利技術涉及的市場或者交納巨額的使用費用后,坐享利潤。

(二)利用商標品牌優勢

1.品牌推廣戰略。跨國公司往往利用商標手段獲取競爭優勢,實際上是通過商標擠兌來實現的。主要是通過并購或者合資的方式,逐漸取代、淡化或淘汰中方商標,進入并占領中國市場。而且這種形勢較易被被合并的廠商接受,當地企業也以本地企業與跨國大企業的合營為炫耀政績的資本。鼓勵企業與外資聯營?？鐕就ㄟ^商標品牌戰略吞并國內企業,進而壟斷相關市場的案例不勝枚舉。微軟、柯達、思科、諾基亞、摩托羅拉等跨國公司已經在華建立了不可撼動的市場壟斷地位,而它們實施的捆綁銷售、歧視定價、掠奪性定價、排他交易等濫用壟斷地位的行為也并非鮮聞,可是中國的《反壟斷法》卻遲遲未出臺。

2.惡意搶注商標。從20世紀90年代開始,跨國公司在華專利申請量以平均每年30% 的速度高速增長。相對于國內企業而言,跨國公司知識產權意識更強,善于搶占先機,卡位競爭?？鐕纠弥R產權保護的手段包括:搶注東道國知名品牌,如海信商標被搶注;結成專利聯盟,集結力量索權,如以飛利浦為首的3C聯盟對中國DVD企業收取零部件上的專利費;聘請律師,不惜重金,在華積極開展對侵權產品的調查和訴訟,如寶潔在全國范圍內進行的“打假行動”,甚至將造假個人送進監獄以“殺一儆百”;建立品牌聯盟,加強與中國政府對話博弈的能力。例如,由寶潔公司牽頭發起的中國外商投資企業協會優質品牌保護委員會;積極利用中國法律所提供的各種救濟手段,例如動輒申請海關扣押出口產品,以此加重國內企業的出口成本,從而削弱其競爭力。

二、中國知識產權的環境

整體來看,在華跨國公司認為中國的知識產權法律環境比較差。其中僅有16%的被調查公司認為中國知識產權法律環境“較好”。而認為中國知識產權法律環境一般和很差的則分別占到了50%和33%?？梢?盡管中國知識產權制度有了較大發展,但仍然不能達到這些公司在華經營所期望的目標。

中國司法在審判知識產權案件的公正性有待加強。只有40%的公司認為,法院的裁判總是很公正。而有60%的公司認為司法裁判有時公正,有時不公正。

同時,知識產權法官的素質也有待提高。僅有20%的公司認為中國知識產權法官的專業素質和職業道德很好。而80%的公司認為一般。這也可能是司法裁判中的未達公正的原因之一。

行政機關的審批效率很高。而認為專利審批效率一般或者較差的分別為40%和20%。對于商標行政機關的審批效率,被調查公司的結論是一致的。即40%的認為其效率很高,而有60%的認為一般和較差。

三、制定防治跨國公司的知識產權濫用的戰略

為了實現競爭要求所代表的更廣泛更重大的社會利益,中國在繼續加強知識產權保護的同時,也應對知識產權的行使行為加以必要的規制,推動和諧發展。

(一)政府應對策略

1.國家層面上應對跨國公司的知識產權運營戰略。制定國家知識產權戰略無疑是中國應對跨國公司的首要舉動。國家制定宏觀的知識產權戰略,在知識產權創新戰略、知識產權保護戰略、知識產權應用戰略、知識產權人才戰略上進行規劃與指導,同時為本國企業營造良好的經營氛圍,如積極參與國際貿易規則的制定,積極參與協調和推動知識產權糾紛的解決,為本國企業創造有利條件;行政管理與執法的完善;如縮短專利審查時間等;建立知識產權壁壘預警與應急機制;建立中國“知識產權投資風險基金”,為中小企業提供涉外知識產權訴訟的風險貸款,支持中小企業在平等的條件下,在與國外大公司之間發生涉外知識產權糾紛時敢于應訴,從經濟方面給予資金支持等等。

2.地方政府應對跨國公司的知識產權運營戰略。為了應對跨國公司知識產權戰略的推行,地方政府也應根據當地特點,制定符合當地實際情況的知識產權戰略,重視本地企業的發展,但是地方政府的知識產權戰略與地方保護主義絕不是同一概念,而是應在國家知識產權戰略的指導下,根據實際情況,推行知識產權管理戰略、人才戰略等,除此之外,地方政府還應把目光放長遠,把地方的長期利益作為政府決策的目標,這就需要在引進外資不以犧牲本土企業利益為代價;引導本地企業與國際市場接軌;逐步推進產業升級優化。

(二)立法的健全與完善

一是要建立《反壟斷法》,將限制知識產權濫用作為反壟斷法的重要組成部分。對于目前跨國公司在華所實施的知識產權戰略,可以從反壟斷法和知識產權法兩方面消除其可能產生的負面影響。中國反壟斷法尚未出臺,因此要盡快制定反壟斷法,禁止非法限制競爭,維護自由公平正義的競爭秩序,同時應明確規定知識產權濫用的規制條款,對跨國公司濫用知識產權的行為以法律上的打擊。知識產權法中也應該補充“權利濫用”的規定也有助于保護受濫用行為侵害的當事人,提供和抗辯的法律依據。還應涉及到技術標準的制定以及實施和配套機制等。二是要在WTO框架下,從國情出發,制定出適合中國國情的限制知識產權濫用的法律。知識產權制度只有與一國的經濟社會發展狀況相適應,才能更好地發揮其促進科技和社會進步的功能。三是借鑒國外成功經驗,實現制度創新。

(三)中國企業應對策略

中國的企業在應對跨國公司的知識產權戰略時,除了消極防御,如熟悉國際慣例與貿易規則,預防跨國公司跑馬圈地;相關企業結成戰略聯盟,應對跨國公司的專利訴訟等之外,還應積極防御,從源頭上防止跨國公司的知識產權濫用。主要表現在:將引進技術消化吸收,形成更多的專利,形成更多的自主知識產權;企業重視自主研發,還可以加強產學研聯盟,以便更快地將科研成果轉化為生產力。還要加強自身知識產權保護意識,重視商標與專利的注冊,重視商業秘密的保護;還應實施人才戰略,重視對科研人才、市場開發、管理人才、知識產權與國際貿易人才的培養與利用。

總的來說,對于跨國公司在華所實施的知識產權策略中出現的問題,我們首先應當分析其本質和特征,中國是否提供了濫用權利和獲取非法收益的特殊環境和條件;然后才是如何減少和消除這樣的特殊環境和條件;在承認跨國公司的利己傾向的前提下,我們選擇的對策也應當是學習國際經驗,遵從國際規則,從法律、經濟等角度提供科學的客觀的規制之道。

參考文獻:

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篇(2)

[關鍵詞]新經濟；知識產權；濫用

[作者簡介]程文豪，柳州師范高等?？茖W校社科部講師，廣西　柳州　545004

[中圖分類號]F270

[文獻標識碼]A

[文章編號]1672―2728(2008)07―0103―03

新經濟時代，伴隨著知識產權戰略作用的增強，知識產權權利呈現不斷擴張之勢，目前，在全球范圍內出現知識產權濫用的現象。中國加入WTO后與世界經濟不斷融合，國際貿易不斷增長，面臨著知識產權權利擴張的壓力，中國企業面臨著跨國公司知識產權濫用的挑戰，研究應對知識產權權利擴張與濫用對中國企業具有現實意義。

一、新經濟的特點分析

新經濟是指在經濟全球化和信息技術革命的帶動下，以生命科學技術、新能源技術、新材料技術、空間技術、海洋技術、環境技術和管理技術等七大高科技產業為龍頭的，具有低失業、低通貨膨脹、低財政赤字、高增長特點的經濟。它具有以下特征：

首先，新經濟是一次全新的產業革命。它以信息和知識為主要生產要素，以信息通信產業為依托，以信息資源的開發利用為主要特征；它以創新為核心，包括觀念的創新、運行模式的創新和新技術的創新和法律制度的創新等。新經濟時代，科技進步成為推動社會進步的主導因素，國家的競爭逐漸演化為技術創新的競爭，知識產權立國成為世界各國主要的發展戰略。在社會財富中，技術成果的比例越來越大，知識和技術成為新經濟主導力量。

其次，新經濟是以科學技術為第一生產要素的智力經濟，它以知識和信息的生產、分配、傳播、使用為基礎，以創造性的人力資源為依托，以高科技產業為支柱，以技術創新為核心，是以經濟全球化為背景的一種全新的經濟形態。雖然，這樣的經濟形態還有其他名稱，如“知識經濟”、“信息經濟”、“數字經濟”等，但從內容上其含義基本相同，即它們所描述的都是經濟運行形態發生的新變化，其實質意義是：信息的生產、交換和消費將成為人類社會經濟活動的主要方式，信息資源將成為重要的生產要素和戰略性資源。

最后，新經濟時代的知識產權國際保護仍以發達國家為主導。在新經濟時代，發達國家占主導地位的知識產權國際保護情形仍然沒有改變。在規范知識產權國際保護時，由于力量的非均衡性，使得知識產權國際保護更多的是考慮發達國家的利益，沒有充分考慮發展中國家相對落后的科技和經濟狀況?？梢哉f，現有的知識產權國際保護規范是舊國際經濟秩序的延伸。

新經濟與知識產權有著天然的聯系，發達國家從自身利益出發，不斷推動知識產權權利的擴張，在世界范圍內利用知識產權擴張達到自身利益的最大化，而發展中國家由于先天的劣勢和相應國際知識產權限制規范的相對不足，面臨著知識產權濫用的壁壘。

二、新經濟時代國際知識產權的擴張

(一)知識產權保護客體的不斷拓寬

新經濟時代，科技的不斷發展拓寬知識產權保護客體。在專利權方面，出現微生物專利、動植物專利、基因專利、計算機軟件專利和商業方法等新型專利客體；在商標權方面，出現動態商標、氣味商標、單色彩商標、域名等新商標，同時放寬商標侵權的標準；在版權方面，出現計算機軟件、多媒體作品和電子數據庫等。新技術的日益交叉使知識產權保護不斷由單一性向綜合化發展，對知識產品進行多種形式的綜合保護已經成為新經濟時代知識產權保護的客觀要求。

(二)知識產權權利范圍不斷擴大

隨著新技術的發展，知識產權權利范圍不斷擴大。在版權制度方面，出現數字化權、網絡傳播權等新權利，一些發達國家將計算機內存中的緩存也視為復制。傳統經濟時代的家庭復制屬于合理使用，在新經濟時代隨著計算機網絡的發展，家庭復制在很多國家逐漸被排除出合理使用范圍；其他權利如表演權也推及未經權利人許可不得擅自制作錄音錄像、攝制電視電影。知識產權因技術的發展而擴張有其合理性的一面，但權利的擴張應該伴隨著相應的權利限制才能達到利益的平衡，否則將會出現知識產權濫用現象。

(三)知識產權的部分概念和原則發生變化

新經濟背景下，科學技術發展也在動搖和改變知識產權制度中的一些固有原則和觀念。生物技術的興起使發現與發明的界限變得“模糊”；“專利只能授予發明，不能授予發現”的傳統觀念遭到了挑戰；算法、治療方法不受專利保護的說法開始受到質疑；實用性標準擴張到實驗室實用性，即產品或方法可在實驗室條件下制造和使用；計算機技術使人們對版權保護的“思想”與“表達”二分法產生懷疑。傳統的產品責任形式也發生了變化，學者們普遍認為，生物技術、計算機技術的產品責任應適用過錯責任原則，不宜適用嚴格責任原則。

新經濟環境下，發達國家和國際條約不斷加大知識產權的保護力度，提高知識產權保護水平，行政執法和司法審判也更多強調知識產權的保護，而在權利限制方面卻沒有相應完善，發達國家利用知識產權權利規范的不平衡，高舉知識產權的大棒橫行于全球經濟的博弈中，出現了濫用知識產權現象。

三、新經濟時代國際知識產權濫用的表現

知識產權濫用是一種不正當競爭行為，是指知識產權權利人在行使其權利時超出了法律所允許的范圍或正當界限，損害了他人的利益和社會公共利益。從目前來看，濫用知識產權大致主要表現為：第一，利用知識產權制度去申請和獲得本不該具有的權利，如專利權、商標權，可以稱為不正當獲得。第二，利用知識產權謀取市場壟斷，搞不正當競爭，排擠同行對手。第三，通過知識產權搭售行為，利用擁有的某方面的專利等知識產權搭售非知識產權產品或服務。第四，通過掠奪性定價將含有知識產權的產品以低于成本的價格出售來擠跨對手。第五，通過超高定價，利用壟斷地位對消費者和用戶攫取高額壟斷利潤。第六，拒絕許可或縮小許可他人使用的權利擴大自己的權利。第七，在知識產權許可協議中附加轉售價、地區限制、應用范圍限制、數量限制、不競爭條款、不質疑條款、指定技術來源、指定進貨或銷售渠道、一攬子許可、搭售、回授、排他易以及期滿后的使用限制等限制條款，縮小受法定許可人的權利。第八，利用交叉許可、聯營協議與多重聯營實現固價、分配市場和顧客，縮小消費者的自由選擇權。第九，濫用訴訟，隨意地別人，以達到擾亂、損害對手的效果，取得競爭利益。

新經濟時代，國際知識產權濫用現象有愈演愈烈之勢，對中國這樣的發展中國家來說是深受其害，研究應對策略有重要意義。

四、企業應對的策略：以企業效益最大

化建立企業知識產權制度

(一)破除傳統企業自身制度與文化桎梏，營造知識產權生產與使用環境

我國企業知識產權發展的遲緩與被動局面，從社會環境考察可追溯到中國幾千年來的政治經濟文化中知識產權觀念的缺乏；從企業本身考察則是企業自身制度的桎梏與企業文化中知識產權意識的缺失而造成的結果。在政企不分的管理體制下，在我國企業所進行的許多企業改革中，利益分配紛爭很激烈，少數企業能有意識地重視發展知識產權與保護知識產權，但更多的企業沒有自覺重視并全面實施知識產權戰略。沒有形成知識生產與使用環境氛圍。許多企業經營追求短期利益，不愿將大量資金投入周期長、見效慢的知識產權戰略中，更多是把有限的財力使用在“行政關系”或者是“社會關系”上以博取暫時的企業利益。企業必須要努力破除自身制度與文化桎梏，積極營造知識產權生產與使用環境。

(二)摒棄“拿來主義”，創立自己的企業品牌

中國已經是WTO成員國，WTO中TRIPS協議要求每一個成員必須嚴格遵守知識產權保護規范，非經合法的“拿來主義”都是侵犯知識產權的違規行為。目前。我國許多企業尚缺乏全面實施知識產權戰略的措施，一些企業企圖奉行“拿來主義”甘冒侵犯他人知識產權的風險來獲得暫時的利益，這樣的做法最終很可能掉入知識產權糾紛的漩渦，是一種短視的行為。任何有長遠目光的企業，不應在發展自主知識產權時心存僥幸，而應警惕知識產權侵權形式下的“表面繁榮”，扎扎實實，發展企業知識產權，創立自己的品牌。

(三)搶灘市場份額。提高企業的核心競爭力

新經濟時代科學技術突飛猛進，跨國公司掌握世界大部分高新技術。我國出口產品數額大幅增長但技術含量極低，在核心技術上遠遠落后于發達國家的跨國公司。例如，備受關注的動植物基因專利，目前國內企業還幾乎是零專利，跨國公司“孟山都”卻利用對我國野生大豆的檢測分析，在我國人世前提出64項專利的保護請求?？鐕镜倪@些知識產權戰略對我國企業是一個極大的威脅，對我國大豆的種植開發產生不利影響?？梢哉f實施核心技術戰略已成為我國企業的當務之急。

(四)立足國際市場，建立自主知識產權和技術標準

企業要在國際市場上立足，建立自主知識產權體系，擁有自己的技術標準是很好的策略。中國企業應當摒棄門戶之見，放眼世界，根據企業的不同情況，運用不同的專利和技術策略。圍繞新型產品開發專利，收買他人專利權，保護獨立市場優勢，推行生產一代、儲備一代、研制一代、構想一代的專利覆蓋策略等，不斷提高基本專利的保護范圍與高度。同時，通過制定我國產品標準，在國際市場上聯合作戰形成合力，探求讓國外產品進入我國市場必須與我國標準兼容的態勢。

(五)積極利用國際規則應對跨國公司的知識產權濫訴

篇(3)

關鍵詞：中小企業 知識產權 知識產權戰略

在知識經濟時代，知識產權已成為企業日常決策的關鍵性考慮因素，企業知識產權戰略的學術研究已成為國內學術界和企業界的研究熱點。

關于中小企業的專利戰略研究，學者們并沒有形成統一的看法，而且大多是從理論方面進行分析。不過，這些研究離開了中小企業本身局限性的分析，因而也缺乏更多的可操作性。導致這種局面的原因主要來自兩個方面：一是國內的知識戰略研究才剛剛起步，可利用的專利文獻少。二是國內中小企業的知識管理機制尚未建立，導致可收集的研究素材缺乏。

針對這一情況，筆者在本文就以下三個方面從實踐角度出發對知識產權戰略在中小企業中的實施問題進行了簡單探討，寓以拋磚引玉。

1 中小企業對知識產權的認識誤區

從法律角度而言，知識產權是指民事主體對其創造性的智力成果依法所享有的專有權，即是一種權利。

我國中小企業除具有規模小、市場適應性強、市場反應快捷、富有創新精神等優勢外，還存在著技術力量薄弱、管理水平落后、競爭能力差、經濟效益低下、資金人才缺乏等缺陷，這就導致中小企業對知識產權的認識普遍存在如下幾個誤區：

1.1 知識產權的意識薄弱

中小企業的普遍表現為更重視產品技術和質量卻輕視知識產權保護。認為只要擁有了技術先進和高品質的產品就可以高枕無憂了，自身缺乏知識產權方面的相應知識，忽視產品的品牌保護和專利申請，等到自己的技術或者商標被別人搶先申請而受制于他人時又追悔莫及。

1.2 自身知識產權流失嚴重

許多中小企業大力投入開發新技術和新產品，但卻沒有建立嚴格的知識產權措施來保護自己努力開發的新產品。例如許多中小企業有了創新成果后，未等申請專利，就搶先進行成果鑒定，公開成果，造成新穎性的喪失而不能申請專利。另外，中小企業的員工流動性較強，在與雇員的勞動合同中經常欠缺保密條款和同業禁止的規定，這樣雇員跳槽的同時也帶走了企業核心技術或商業秘密。

1.3 對知識產權的法律屬性的認識不足

這主要體現在兩方面：一方面是當別人侵犯自身的知識產權時，不善于利用法律來保護自己的權益；另一方面是對侵犯他人知識產權的認識不足，企業經營者思想中沒有侵犯他人知識產權等同于普通犯罪的法律概念，另外還有不少企業心存僥幸、知法犯法，認為自己的侵權行為不會被別人發現。

1.4 缺乏明確的知識產權戰略

因為中小企業大多規模比較小，資金和技術力量薄弱，而知識產權的申請需要不少的人力和費用，這樣造成多數中小企業知識產權管理體制不健全，沒有明確的知識產權戰略，同時也缺乏懂知識產權管理和保護的專業性人才。

2 中小企業知識產權戰略的指定與實施要點

2.1 企業知識產權的分類

對于大多數企業來說，涉及到的知識產權有三類，即商標權、專利權和著作權。

許多研究文獻明確指出，品牌是企業知識產權戰略的首選，創新企業應該將品牌作為企業財富源泉和競爭優勢。因此筆者認為，商標權也應該是中小企業的知識產權核心。但我國許多中小企業都還沒有自己的注冊商標，確實是一個不小的尷尬。

在知識經濟時代，企業間的競爭，說到底就是創新實力的較量，能否取得領先的知識產權將成為中小企業決勝于市場的關鍵。而企業經營活動中涉及到的專利權和著作權則是企業知識產權的具體體現，同時也是提升企業品牌和核心競爭力的根本因素。

2.2 選擇合適的知識產權戰略模式

我國大多數中小企業的經營業務模式可分為如下三類：

2.2.1 原創性創新企業

這類中小企業一般經營業務集中于各種新興行業，如高新材料、生物醫藥、集成電路等，其創新門檻較高、風險大。

對于這類企業，在技術與產品開發等工作開展之前，必須要進行情報信息資料的廣泛檢索，為建立自己專有的技術奠定基礎。而當產品開發成功后，其知識產權戰略的核心則轉變為如何保證自己的知識產權不被別人侵犯，以及如何讓知識產權為本企業的經營產生最大的經濟效益。

如果決定對開發出的技術成果申請專利，企業一般應采取進攻型專利戰略的模式。應對在哪些國家申請專利進行分析，首先采用“市場導向”申請戰略，即優先選擇市場最大或人口最多的國家申請專利。但是，如果該發明創造屬于高技術范疇，如微電子、遺傳工程等，只有極少數企業能夠生產這種產品，則應考慮“生產導向”申請戰略，即在競爭對手從事生產經營的國家申請專利。對于有高度發達的工業又有廣闊市場的國家，可以同時應用這兩種戰略。

2.2.2 應用性創新企業

這類中小企業是我國中小企業的主流，其業務模式一般是針對現有的國內外技術成果進行一些應用性創新。這類創新企業在技術開發上采用的是追隨性戰略，緊緊跟著國外同行的研發工作，適時引進新技術，然后在引進技術的基礎上進行改進和自主創新，研發出更好的技術或者產品。

對于這類企業，建議采用防御型的知識產權戰略。首先是要合理合法地利用他人的知識產權。其次要及時申請依賴于他人核心專利的各種改進專利成果和應用創新技術成果，在他人的基本專利周圍部署大量改進型專利。這樣當發生與核心專利的持有人進行對抗的情況，可以采用專利與核心專利交互授權的方式來化解糾紛。

2.2.3 服務性創新企業

這類企業一般屬于第三產業，通過各種創新性的服務方式來滿足大眾的生活需求。對于這類企業，其知識產權戰略的核心即對于企業品牌和注冊商標的完善保護。只有建立一個具有良好美譽度的企業品牌才能使企業在市場競爭中獲得競爭優勢，從而使企業快速成長。

2.3 處理好員工與企業的知識權屬關系

任何知識產權的產生都離不開人的創造，因此如何處理好員工與企業的知識權屬關系是中小企業面臨的最有挑戰性的工作，這也是容易發生糾紛的部分。

首先，企業的經營者應該根據自身企業經營和產品開發的特點，和本企業員工約定好職務發明創造的有效權屬范圍，并在勞動合同或其他附件中留存雙方均認可的紙質證明。其次，當員工創造出有效的技術成果后，企業應積極認可員工的職務發明創造成果，如給予一定的物質獎勵，使員工有更大的積極性投入新的技術創造工作中。最后，企業應在員工職務技術成果的知識產權申請活動，如專利權申請或著作權申請中，占據主導地位，這樣可以讓該技術成果更為明確地歸屬于本企業。

對于員工的“職務外發明”，企業也應該持肯定態度。并可根據公司需要和該技術成果與公司經營業務的遠近關系，與員工通過協調讓度補償方式來確認技術成果的權屬方。這樣既可以提升員工對企業的歸屬感，也擴寬了企業知識產權的來源渠道。

2.4 結合實際狀況的實施要點

中小企業大多資金和技術力量薄弱，所以中小企業在知識產權戰略實施方面，無法完全照搬一些大型企業的成功經驗，而需要結合企業自身情況進行適應性調整，主要體現在如下三個方面：

2.4.1 專利申請的策略

受限于企業的資金規模和人員配置，中小企業在專利申請方面無法采用廣而撒網方式，必須采用有的放矢、漸進性的申請策略。應根據企業自身的經營狀況和技術成果特性，按照重要性和緊迫性，對擬申請的技術成果進行分類，首先對自身的核心技術進行申請，然后逐步擴大到其他技術成果。

2.4.2 優化申請費用

無論是國家層面，還是各級地方政府都出臺了許多知識產權申請費用補貼政策，來鼓勵個人或者企業的創新。因此中小企業在進行專利申請時，可充分咨詢調研一下相關機構，然后根據實際情況來申請各項補貼措施來減小企業自身的相關花費。如大多數中小企業可以向所在科技園或當地政府部門申請企業專利申請費用補貼政策。而對于許多小微企業還可以采用企業法人或者創始人個人專利申請的方式享受到國家的減免政策。

2.4.3 企業知識產權的管理人才配置

對于中小企業，可以不設立專門的知識產權部門，而是和技術研發合二為一，但知識產權方面一定要有專人來負責相關工作。即使企業沒有專職的知識管理人才，也可以通過向專業型服務公司購買技術服務的方式來管理企業自身的知識產權。

3 企業實施樣例

筆者有幸對一家中小企業的知識產權實施情況進行了走訪。該公司的業務方向是嵌入式工業控制計算機領域，屬于應用創新型企業。在技術開發策略上，公司采取的是追隨型技術開發策略，側重于針對國內外工業應用的實際需求與趨勢，通過應用創新模式設計出適合于工業應用的專用計算機設備。

公司在注冊成立之初，即非常重視知識產權長期發展戰略的制定與實施，以及相關知識產權的申請與管理。公司成立之時便通過技術服務公司提交了公司產品商標的注冊申請。同時在近五年的經營活動中，該公司已經圍繞工業控制領域申請了12項與工業計算機設備相關的專利權以及4項軟件著作權。而在上述知識產權的申請過程中，該企業均申請了所在科技園區的知識產權申請補貼資助，減免了近90%的申請費用，因此企業在知識產權申請方面的實際支出并不多。

通過上述知識產權所體現的產品技術優勢和企業核心競爭力，使公司不僅在人員數量和營收規模有了長足發展，而且還幫助企業成功申請到包括國家中小企業創新基金在內的多項國家與地方政府的政策與資金支持，資助金額達數佰萬元。企業負責人告訴筆者，這些政府資助不僅大大支持了公司的產品開發和日常經營，同時也對提升公司品牌起到了極大促進作用。這一切都表明公司多年堅持的知識產權建設與公司核心經營活動已經體現了一個良好互助關系。

4 總結

綜上，面對科學技術迅速發展、全球經濟一體化進程加快所帶來的機遇與挑戰，小企業應當立足內外環境、結合其組織特點、揚長避短地制定出適合自身長期發展的知識產品戰略，從而提高企業的競爭性和戰略優勢。

參考文獻：

[1]諸先橋.中小科技企業知識產權保護初探[J].經濟師，2011（8）：288、291.

[2]馮曉青.企業知識產權戰略（第三版）[M].北京：知識產權出版社，2008.

[3]臺新民.用知識產權戰略推動新興產業發展[J].中國高?？萍?，2012（1）：107-110.

篇(4)

關鍵詞： “337條款” 知識產權保護 應對策略

引子：

2003年4月28日，美國勁量電池公司向美國國際貿易委員會(itc)提出“337調查”申請，稱中國內地南孚電池、中銀(寧波)電池、四川長虹等企業侵害其無汞堿性電池專利權，2003年5月28日立案。2004年6月2日， itc初裁認定，中國企業生產的無汞堿性電池已侵犯了原告有效和可執行的709專利。2004年6月9日，中國電池協會組織各電池企業聯合上訴，要求itc對初裁結果進行全面復審。2004年10月4日，itc正式宣布原告勁量公司709號專利因不具備確定性而無效，從而終止了美國itc對337電池調查案的調查。

2004年8月，我國文具龍頭企業寧波貝發集團，連同國內另外3家制筆企業，一同被美國著名文具企業sanford公司推上了“337調查”的被告席，被指控其在美銷售的產品侵犯了sanford公司產品的“商業外觀”。

2004年10月，美國卓然公司(zoran corporation)向itc提出“337調查”，指控包括江蘇新科電子等在內的，來自6個國家和地區的12家企業侵犯了其3項專利。

2005年7月1日，美國unilin beheer b.v.公司、flooring industries ltd.公司和unilin flooring n.cllc公司依據“337條款” 向itc起訴我國17家強化木地板生產和銷售企業侵犯其數項專利。并且于2005年9月2日又請求itc修改其申訴，增加了一家中國公司為被告。

一.“377條款”概述

近年來，我國涉外知識產權案件、糾紛和摩擦發生更加頻繁，其中就包括有愈演愈烈之勢的“337條款”調查和制裁。

“337條款”起源于1930年美國《海關與關稅法》第337條，它是一些美國企業為了限制來自中國企業的競爭采取的一種新策略。他們使用有75年歷史的《貿易法》中過時的一項條款,指控中國大陸企業竊取了知識產權。一般情況下，要求保護的美國權利人應事先將其知識產權在美國海關進行登記，那么，根據這項條款的規定，聲稱自己的知識產權被侵犯的這些企業,可以請求itc下達命令阻止中國產品進入美國來保護自己的各項權利，比如專利權、商標權、版權及商業秘密等不受進口商品的侵害?！?37條款”在兩方面與一般反傾銷法案不同：第一，從開始申訴到開始審理，給應訴人的準備時間只有8個月（而由地方法院受理的一般權案件則有幾年時間）；第二，在某商品“337”立案開始后的調查期間，itc就可發出“排除令”，禁止被調查商品從任何港口進入美國，此期限可延續好幾年。這就使得應訴者非常的害怕“337”給盯上。

“337條款”實質上就是一種以國內法的方式實現對外國貨物侵犯本國知識產權的行為進行干涉的手段，是美國強權主義在其經濟和貿易領域中的體現，并且已經對中美經濟貿易關系產生了嚴重的消極影響。

相對于反傾銷，“337條款”更為苛刻，一旦實施也要比反傾銷措施嚴厲得多：在“337調查”中，并不需要證明美國國內產業受到了損害，而只需證明進口產品有侵權事實且美國國內確實有相關產業即可。因此，對美國企業來說，提起“337調查”的門坎比較低，申請立案較為容易，程序也非常短（一般在一年之內即可結束），如果有必要，itc還可在立案90天內作出阻止被指控進口貨物進入美國市場的臨時性進口禁令。而對應訴企業來說，其應訴難度比反傾銷要大的多。目前，我國已有越來越多的企業成為美國“337條款”的受害者，如何應對美國“337條款”已成為一項迫在眉睫的任務。

二.中國企業面對“337調查”的應對措施

隨著中對美貿易數量和品種的不斷增長，中國企業在美遇到的知識產權保護問題也越來越多。近3年來itc一共啟動了61起涉及337條款的調查，其中有15起涉及到了47家中國企業。那么，應如何應對itc根據“337條款”對中國企業和產品進行的調查呢? 可選策略有：“對抗”、“反攻”、“缺席”和“解決”（即尋求私下解決，但代價可能不菲）。

1.如果不想被“337條款”盯上，必須注意兩點：避免侵權；建立自己的知識產權保護。

所以首先，企業要提高知識產權保護的法律意識，研究美國知識產權的法律環境。

中國企業在向美出口產品前，要進行有關的知識產權調查，確定是否有可能涉及該產品的美國專利，是否有可能涉及該產品制造方法的美國專利存在。如果發現有侵權可能，應及時對產品進行修改避開侵權。

其次，我國從事對美貿易的企業一樣可以運用“337條款”，條件是在美國擁有專利，建立自己的知識產權保護。

中國企業最好能在美國申請自己的專利，將專利進行中與美的同步申請和保護，從而化被動為主動。只要中國公司在美擁有機構或專利，就有了“反抗”的資本，就不怕一些美國公司阻止自己進入美國市場。同時，也可用“337調查”的法律手段起訴侵害自己知識產權的外國公司，甚至還包括美國本土以外的美國公司。從長遠發展戰略來看，中國企業也需要累積專利籌碼，建立完善的專利經營策略與管理制度。

2.一旦介入，就要轉變觀念，積極應訴，敢于“對抗”。

“337條款”是美國企業阻止競爭對手進入美國市場的一種保護手段。對于“337條款”案，如果企業不應訴，就意味著敗訴，意味著企業將長期失去在美國的出口市場。它可能比反傾銷更可怕---因為反傾銷只是增加關稅，并且有時間限制；而如果”337條款”的調查成立，出口商的產品將有可能被永久排除在美國市場之外。按照itc的程序，如果美國權利人向行政法官提交申請，我國的涉案企業只有6個工作日的時間提出反對意見。所以，需要及時認真地考慮是否做出答辯，千萬不可將調查置之不理，也不要冒險地指望其它公司來出面答辯。

其實有不少企業，自身并沒有侵權行為，但由于害怕訴訟會影響到企業的發展而常常放棄應訴的機會；有過侵權行為的企業，也由于這樣那樣的原因消極應訴，支付超過正常水平的侵權費用。應該立即委托在知識產權方面有特長的事務所，積極抗辯，主動面對挑戰，爭取勝訴。而不是“缺席”，不予回復，更不能不應訴。就如貝發文具集團在其案件中的表現，盡管貝發集團涉案產品在美年銷量也不過50萬美元，但仍耗資150萬美元奮起應訴。

當然，這一切并不意味著來自美國起訴方的知識產權就一定有效和合法。據itc統計資料表明：在1999-2003年期間的“337調查”案件中，有50％是雙方私下解決的，20％是外國企業無違反的，14％是美國企業自行撤銷控訴的，只有16％是侵犯美國企業知識產權的。只要敢應訴，中國企業在美國獲得“337調查”勝利的機會還是很大的，高達50％。比如2003－2004年的中國電池“337調查”，美國itc終裁認定：原告美國勁量控股公司擁有的專利屬無效專利，包括福建南孚電池有限公司在內的中國7家電池企業不構成專利侵權。南孚高層也透露，“在此次美國勁量公司多次反復的起訴過程中，中國各電池企業的積極應訴，對獲得案件的最終勝利起到非常重要的作用！”

3.加強自身知識產權的建設，未雨綢繆。

當一個發展中國家的企業成功進入國際市場的時候，就特別容易受到發達國家跨國公司的攻擊，這種攻擊在知識產權領域更是不可避免。因為在大多數情況下，知識產權的確是發展中國家及其企業的軟肋，在這里進攻往往比較有效。所以，發展中國家（包括我國）就有必要從各方面努力，加強自身的知識產權建設。

⑴.重視企業技術創新，培養核心競爭力。

保護知識產權的目的是為了鼓勵技術創新，促進社會進步。但同時也必須看到，目前的知識產權危機從根本上說是中國企業缺乏技術創新、缺乏核心競爭力的結果。因此，企業應重視自身的技術創新，認識到在世界市場全球化的條件下知識產權的重要性。對具有一定創新能力的企業，要增加技術研發經費的投入，提高創新能力，形成其核心競爭力，這才是在競爭中取得主動的根本方法。

⑵.加快對人才的吸納，培養企業自身的人才隊伍，減少人才漏失。

企業間乃至國家間的競爭實際上就是人才的競爭。近些年來，跨國公司已經加入了對中國本土人才的爭奪，中國企業如果還不加強對人才的重視，培養自己的人才隊伍，將會失掉未來發展的動力源泉。

⑶.全面貫徹新制定的知識產權法律和其它知識產權法律，完善知識產權司法保護機制，營造良好的外部環境。

在發達國家，對于濫用知識產權的做法，有復雜、周全的法律制度（如反不正當竟爭法，反壟斷法等）來制衡，保證公眾利益不受侵害，但在發展中國家卻很少有，故使其容易受沖擊和傷言。所以政府應該在法律、行政各方面給企業給以更多的支持。

我國去年頒布的《中華人民共和國對外貿易法》修訂稿中，加入了對知識產權保護的章節――《對外貿易中的知識產權保護》，就是以國內法的形式給在知識產權上處于弱勢地位的國內企業以更多保護。

⑷.革新公眾對知識產權的落后意識，增強公眾對知識產權的保護意識。

盡管我國知識產權保護的立法制度和執法制度已經取得了巨大的進展，但是我國知識產權保護的國民意識卻未能同步發展，甚至呈現滯后發展的現象。這就需要加強全社會知識產權重要性的宣傳，提高國人對知識產權的保護意識。

最后，企業還應當重視與知識產權工作相關聯的其他工作（如技術壁壘、技術標準的研究），密切注意行業技術發展的動態和趨勢等等。

我國入世己是第五年，進入了后過渡期階段。隨著經濟全球化進程以及與國際接軌步伐的加快，發達國家掀起的知識產權保護浪潮正不斷的沖擊著我國的產業和企業。因而，對國際上知識產權保護問題以及應對策略的研究己是刻不容緩。

參考文獻：

蔡寶剛，《美國“337條款”述評》，法制與經濟，2001-10-13-6

張丹丹，趙劍光，《國際貿易中的知識產權危機及對策》，市場論壇，2005-04

篇(5)

關鍵詞：商業談判；知識產權；籌碼；文化創意產業

中圖分類號：G203文獻標識碼：A文章編號：1672-8122（2011）06-0026-02

21世紀的今天，國際商場中的競賽愈演愈烈，商家競爭的手段呈現出傳統與現代并用的態勢，商業談判作為一種“軟實力”已然成為各國公司紛紛尋求的途徑與良藥。而知識產權在商業談判的進行中是不可小覷的必備武器。文化創意產業，被認為是與信息產業相并列的21世紀兩大新興產業之一，并成功拉動社會新的經濟增長點，因而受到各國的高度重視。然而，隨著大眾傳播技術的不斷創新和迅猛發展，我國文化產業正面臨著假冒偽劣、不正當競爭、竊取商業秘密等問題的巨大挑戰，運用知識產權保護產業的良性循環已成為當務之急。

一、產權在商業談判中的權重之大

（一）產權居于文化創意產業中企業的核心地位

1.產權的內涵。知識產權具有專有性、可復制性等特征，而真正區別于物權、債權的知識產權所獨具的特征應當是客體的無形性。本文通過對國內外知識產權文獻梳理以及相關資料的搜集，偏重于對狹義知識產權定義的界定與探索。

2.產權適度保護對企業創新的作用。文化創意產業，興起于英國，發展于美國，有關文化創意產業的定義，本文歸納為：它是以版權產業為核心，并提供精神產品的生產和服務的產業?？v觀國內外商場，許多知名企業（如微軟、可口可樂、奧美廣告公司等）紛紛運用知識產權戰略謀求利潤，從而與市場保持強有力的競爭優勢。法國學者Alexander Poltorak從企業資產的角度對知識產權在企業中的地位進行了闡釋，見表1。

（二）談判中知識產權的關鍵所在

是否具備“籌碼”決定了商業談判最終的結果。在新媒體發達的今天，知識產權的發掘毅然成為談判桌上的內在籌碼，在很大程度上左右談判結果的好壞。再者，雙方基于利益最大化及多種因素的考量，在很多時候會出現“破裂”的狀態，因而，適當的讓步策略會變為不時之需。

表1 李平，基于區域產業創新的知識產權戰略研究，

《知識產權價值定位示意圖》

二、知識產權作為“籌碼”在商業談判中的應用

（一）諾基亞蘋果一案

2009年10月，諾基亞向美國特拉華州聯邦法院提訟，控告蘋果非法使用該公司的10項專利技術，其中包括無線數據、語音編碼、安全和加密等。該公司表示，“自2007年iPhone上市以來，蘋果公司出廠的所有型號的iPhone手機都侵犯了這些專利。如果勝訴，諾基亞將有權對iPhone上市以來售出的所有3000萬部iPhone手機收取專利許可費。”另外，諾基亞法務及知識產權部門主管伊卡•拉那斯托譴責蘋果公司試圖“免費搭乘諾基亞創新的便車?！辈⒁辉俾暶?，移動通信產業的一項基本原則是――那些為技術開發、進而建立標準做出貢獻的公司，是知識產權的創造者，其它公司需要對此給予補償。對于此案件，蘋果公司尚未表態。

（二）從“籌碼”談至商業談判的策略

通過諾基亞蘋果一案，可以得出知識產權在商業談判的諸多要素中占據強有力的地位。實則，在對國內外商業談判案例的梳理及分析后，發現多種內外因素會致使談判的不了了之，因而本文總結歸納商業談判的四個策略，從而探析知識產權在談判中的重要性所在。

1.公開籌碼。商業談判的籌碼有多種，本文重點探討知識產權作為籌碼在商業談判中的應用。在談判的初級階段，雙方彼此應充分溝通各自的利益需要，闡明能滿足對方需要的優勢與方式所在。此階段的關鍵步驟是弄清對方的真正需求（以電子行業為例，許多公司想要以談判的方式從知識產權如專利中分得一杯羹），因此其主要的技巧就是多向對方提出問題，探詢對方的實際需要；與此同時也要根據情況申明我方的利益所在。

2.換位思考。從國內外知識產權的談判案例中發現，談判的障礙一般源于兩個方面：一是談判雙方彼此利益存在沖突；另是談判者自身在決策方式上存在障礙。因而，站在對方的角度想問題就顯得尤為重要。首先，需要雙方按照公平合理的客觀原則來協調利益，其次，談判無障礙的一方應主動幫助另一方能夠順利決策。

3.創造雙贏方案。此階段往往是商務談判較易忽略的階段。一般的商務談判很少有談判者會從全局的角度去創造、比較與衡量最佳的解決方案。因此，也就使得談判者往往總覺得談判結果不盡人意，沒有能夠達到“贏”的感覺。由此看來，采取什么樣的方法使談判雙方達到利益最大化，尋求最佳方案就顯的十分重要。

三、運用談判思維保護知識產權

（一）我國文化創意產業知識產權保護現狀

文化創意產業的方方面面皆與知識產權有密切的聯系，從某種程度上說，知識產權是文化創意產業的安身之本。本文從商標和著作權兩個部類來談我國文化創意產業知識產權的保護現狀。

1.商標保護。我國《商標法》對于文化產品商標的注冊、保護、侵權行為的救濟都作了明確的規定。[1]品牌的核心是商標，一個產品的商標是其質量和服務的標識。文化產品的價值主要源于其產品的文化價值，文化的無形性較易產生侵權現象。隨著“山寨產品”的大行其道，現已出現許多仿冒商標及商號的行為。杭州民生集團副總裁裘自良曾指出，該藥廠的龍頭產品“21金維他”自品牌創立以來，不斷發現有山寨版產品問世，像“21維他”、“21金維也”，這些顯然具有仿冒嫌疑。[2]而商標正是生產者、經營者等市場主體保護自己產品的有效工具。

2.著作權（亦稱版權）。在我國，與圖書、廣播、演出等與文化產業相關的版權產業發展勢頭良好。但對文化產業的著作權保護存在難點：首先，在作品完成的同時，版權就相應產生，從而給版權保護帶來了一定難度；其次，版權作品的創作較難，但復制卻極為容易，尤其是網絡的高速發展更使作品的復制成本極大的減低，這就致使盜版愈演愈烈。

現今，幾乎人手一臺電腦，網民可以隨時隨地從網上下載電影和歌曲，并可買到盜版CD和卡帶等。“番茄花園”相信大家并不陌生，旗下Windows是中國使用率極高的盜版XP破解修改版。據一些業內人士估測番茄花園盜版的XP操作系統在中國可能有超過一千萬裝機數量。雖然在我國廣受好評，但是它的確侵犯了微軟公司的知識產權，是盜版軟件。2008年9月18日，該作者洪磊被蘇州市人民檢察院批準逮捕。明明知道是盜版軟件，廣大網民仍樂在其中，現狀不禁讓人堪憂。

正如現代文化市場顯示的那樣，一部優秀的作品（如：馬克思的《資本論》）和一本頁碼相等的盜版書籍，如果在印刷中的勞動消耗一樣，那么出售價格大致也一樣，但在生產原創期，二者所付出的腦力勞動則相差甚遠，對人類文化的貢獻度也就無從比較。那么，在盜版猖獗的今天，人們保護知識產權的意識將會何時覺醒呢？

（二）運用商業談判思維保護知識產權

針對我國文化創意產業知識產權保護現狀及存在問題，本文嘗試運用商業談判的思維談及知識產權作為籌碼的保護對策。1.注意把握“度”。在商業談判中，“度”的拿捏是談判雙方應有的溝通技巧。知識產權的保護也需要遵從“度”的準則。過度保護知識產權會導致“壟斷”之嫌，阻礙行業間的良性競爭，不利于文化市場的有序發展。2.打破思維定式。當談判雙方處于不可調和之勢時，須合理運用“讓步”策略。為了求“贏”而采取自以為是的做事準則在談判中是不可取的。適當的讓步反而會獲取意想不到的效果。對于我國文化創意產業知識產權的保護，同樣需要打破固有的思維模式。人們需要從根源上轉變自己的思考模式，提升知識產權的意識，只有在全社會范圍內形成良好的風氣，人們才會開發出更大潛能，創造出更多有價值的東西，從而帶動發展文化創意產業乃至國家的經濟建設。3.“國際化”與“本土化”相結合。在國際商業談判中，此法則尤為重要。在1972年美國尼克松總統訪華的時候，總理為了創造融洽和諧的談判環境，精心挑選宴會演奏時的中美民間歌曲。尼克松總統萬分驚訝，對欽佩有加，這次談判在愉悅的氛圍中順利進行。在知識產權的保護問題上，我國既要對民族產業進行政策扶持，同時加強對國際技術市場的開拓和利用，汲取先進文化精髓，進而促進文化創意產業知識產權保護與發展需求之間的平衡。

知識產權在文化創意產業發展中的作用無疑是巨大的，已成為企業核心競爭力的寶貴資源，它同樣是談判中的籌碼要素所在。運用商業談判的策略與技巧可以更有效地對知識產權提供思路與建議。再者，適度地保護知識產權既可以激勵創新，同時又鼓勵創造成果的有利傳播，進而促進文化產業的繁榮發展及經濟和社會的進步。

參考文獻：

[1] 鄭陽,文化產業與知識產權[D].湘潭大學碩士學位論文,2007.

[2] (美)戴爾•卡耐基.溝通的藝術[M].北京:商務印書館,2007.

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執業機構名稱 華進聯合專利商標有限公司

團隊成員人數 550人

團隊建立時間 1999年

主營業務領域

華進公司成立于1999年，是經國家知識產權局和國家工商行政管理總局商標局批準的具備知識產權資格的服務機構，并在早期獲得涉外資質，是首批全國知識產權服務品牌機構且連續五年獲評全國優秀商標機構。

華進公司專注于提供360度全方位的知識產權服務，服務范圍包括：國內外專利商標申請、版權登記、知識產權許可與轉讓、知識產權訴訟、行業專利分析與預警、專利商標申請策略制定、知識產權保護規劃、企業知識產權管理、知識產權運營、知識產權交易、知識產權融資等。

華進公司一直以來致力于榭突提供一站式無縫隙的知識產權服務。17年來，不斷刷新上揚的專利和商標申請量數據曲線，見證著華進的穩步成長。

團隊介紹

華進公司服務范圍輻射國內外，并因地制宜地在北京、上海、廣州、深圳、長沙、蘇州等地設立辦公機構，在美國舊金山設立代表處，同時還設立與公司并行運作的律師事務所，處理知識產權訴訟和仲裁等業務。

目前，華進團隊總人數達550余人，團隊成員具備律師、專利人、商標人等多種從業資格。核心團隊成員具有十年以上的從業經驗，專業范圍覆蓋機械，電子，軟件，通訊，生物，化工，醫藥，材料等多種技術領域。團隊成員能夠以英語、德語、法語、日語、韓語等多種語言為客戶服務。

華進公司通過橫向分支機構和縱向事業部結合的管理制式，以人為本的人才培養體系，以結果為導向的協作機制，充分整合專業優勢和人才優勢，發揮團隊的主動性和創造性，專業高效地為客戶提供服務。

團隊主要成果及獲獎情況

1.2016年10月 “CANDAIR”商標駁回復審案被中華商標協會評為“2015-2016優秀商標案例”

2.2016年3月1日 中國知識產權報社授予“2015年度三星專利機構”

3.2016年，華進公司被《世界商標評論》（WTR）評選為“全球千家推薦商標服務機構”。

4.2015年4月1日 美的集團股份有限公司與國家工商總局商標評審委員會、馬榮仔商標異議行政糾紛案入選2014年度廣東律師優秀知識產權典型案例

5.2016年承接國家知識產權局規劃發展司“一帶一路”暨“蒙古知識產權環境研究“課題

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[關鍵詞] 企業 知識產權 管理機制

在當代知識經濟的環境中，企業競爭的表現形式發生了質的變化，由過去的資本的競爭逐步轉變為知識的競爭。因此，知識產權成為企業參與市場競爭并取得或者保持競爭優勢的關鍵要素，而知識產權的管理是企業加強或者保持競爭優勢的根本途徑之一。但是，從總體看，我國企業的知識產權管理工作與企業發展需求和國際知識產權制度的發展態勢還不相適應，存在著知識產權意識薄弱，創新能力不足、自主知識產權缺乏，知識產權管理制度不完善，知識產權流失嚴重，知識產權管理機構不健全，運用知識產權的能力較低等問題。本文圍繞知識產權管理的運行機制進行分析，以期對我國企業知識產權管理工作有所裨益。

一、企業知識產權管理組織機構的模式選擇

在知識產權管理機構的設置中，我們應當考慮兩個要素，一是知識產權管理部門應成為一個專門的機構；一是要解決知識產權管理部門與上級組織的關系問題。由于知識產權在現代競爭中所起的巨大作用，企業內部的知識產權管理部門的職能應以知識產權的取得、利用、保護為核心，將其作為專門的知識產權管理機構，有利于集中精力做好知識產權的管理工作，以更好的發揮知識產權在競爭中的關鍵作用。知識產權部門在企業中的關系歸屬，應當以知識產權管理部門權力的實現方式來確定其隸屬關系。權力實現的方式我們可分為直線權力的實現與參謀權力的實現。直線權力是某項職位或某部門所擁有的包括做出決策、命令等權力，也就是指揮權。參謀權力是某項職位或某部門所擁有的輔權力，包括提供咨詢、建議等。一般地，如果知識產權管理部門隸屬于最高管理者，其所獲得的是直線權力；如果其隸屬于研究與開發部門或隸屬于法律部門，其所獲得的是參謀權力。

從國外企業的管理模式看，在隸屬關系問題上，國外企業的知識產權管理部門有的直屬總公司經理管轄，是企業中技術與經營兩個部門的支撐單位。知識產權管理部、技術部、經營部共同組成企業的核心，與生產部、財務部一道組建成企業最高層組織管理機構。如IBM公司、三菱公司均屬于集權管理的組織機構；有的屬于集權與分散相結合的折衷模式，如日本的東芝公司。以IBM公司、東芝公司的知識產權管理模式為例：

IBM公司設有知識產權管理總部，其職責是負責處理所有與IBM公司業務有關的知識產權事務，如專利、商標、著作權、半導體芯片、布圖設計保護、商業秘密及其他有關知識產權的事務；知識產權管理總部內設兩大部：法務部和專利部。法務部是負責相關法律的事務；專利部負責專利事務。專利部下設6個技術領域，每一個領域由一名專利律師擔任專利經理。

東芝公司知識產權管理部門是由知識產權本部和四個研究所、11個事業本部，及在各研究所和各事業部下屬分別設置專利部、科、組共同構成。本部內設7個部門，分別是：策劃部，技術法務部，軟件保護部，專利第一、二部，專利申請部，設計商標部，專利信息中心。各研究所和各事業部配置知識產權部，直接隸屬于負責技術工作的副所長或總工程師，主要擔負該研究所、事業本部的知識產權行政事務，并負責從產品研究開發初期的專利發掘、專利調查制作專利關系圖到國內外專利的申請等所有業務。

我們認為，由于不同模式的各自的特點，企業可根據實際情況選擇適合于自身的組織模式。從知識產權在現代競爭的地位來分析，知識產權管理部門不僅應作為一個專門的機構，并且其作為核心部門應當直接歸屬于企業的最高管理者，這樣才能高效、充分的發揮知識產權在企業發展、市場競爭中的積極作用。另外，不同類型的企業，在知識產權管理部門內部的組織架構方面可結合本企業的經營方式有所側重。比如作為技術生產型企業，專利的取得及利用應當是企業的重心，那么在知識產權管理機構設置中，應當圍繞專利權的取得、利用、管理、保護等各個環節規劃內部管理部門的建立，這點可從上述IBM公司及東芝公司的知識產權內部管理機構的設置可見一斑；如果是貿易服務型的企業，商標權的取得、運用則應當是重點。但我們也應認識到，知識產權其實是一個權利集合，對企業的經營來說，知識產權管理應當是權利體系的運用與實現，比如專利與商標、商業信譽、商業秘密、著作權等權利其實是相互聯系的一個整體，對此在企業競爭過程中我們應當進行綜合考慮，將這些權利作為一個有機整體來進行管理部門的設置，也就是說，我們在知識產權管理體系的設置中，應當將所有與企業競爭有關的知識產權考慮進來，不能片面強調某一項權利的管理而忽略其他的權利。

二、知識產權管理的模塊設計

圍繞企業的發展目標及知識產權制度的特點，企業知識產權的管理內容可分為四大模塊，即知識產權的戰略管理、知識產權的取得管理、知識產權的實現管理、知識產權的組織管理。

1.企業知識產權戰略管理

企業作為市場競爭的主體，在知識產權管理方面應當確立自身的目標定位，因此，知識產權的戰略管理首先是知識產權戰略的制定，這是從宏觀角度針對關涉全局的問題所做的長期性規劃。知識產權戰略是指“運用知識產權保護制度，為充分地維護自己的合法權益，獲得與保持競爭優勢并遏制競爭對手，謀求最佳經濟效益而進行的整體籌劃和采取的一系列策略與手段”。知識產權戰略管理就是從企業戰略的高度出發，對企業知識產權的取得、保護、實現制定的長遠的規劃，并在戰略的實現過程中確保企業的戰術運用符合戰略目標的要求。

知識產權戰略管理已經在西方各企業廣泛使用，并在提高、保持企業競爭力方面起著重要的作用。但目前，我國企業對知識產權戰略管理認識不足，大多數企業只是被動地、局部地去應付一些可能侵權的行為，沒有從戰略高度系統地審視知識產權等無形資產的運營策略，沒有將知識產權戰略和企業發展目標的制定結合起來。在這方面，海爾集團集團是一個成功的典范，其從一個瀕臨破產的集體小廠發展到國際知名公司，與其知識產權戰略的制定及實現具有直接的關系。海爾在1987年就建立了知識產權部門，并逐步制定適合自身發展的知識產權戰略，圍繞戰略目標實施知識產權規劃，用技術創新與品牌管理兩條腿走路，最終確立了自己在同行業中的龍頭地位?，F在又提出了參與國際標準的制定，由單一的技術競爭、專利競爭向國際標準競爭，從而占據更具優勢的至高點，掌握國際競爭的主動權的知識產權戰略目標。

知識產權戰略管理是企業知識產權管理體系的核心與靈魂。我國企業應該從戰略管理的角度,將知識產權納入企業的發展戰略，制定與企業的外部環境和內部現狀相匹配的知識產權戰略規劃，實施知識產權戰略規劃管理。

但戰略的實現是通過一系列戰術目標實現完成的，本文認為企業知識產權管理戰略的制定固然重要，但實現該戰略的具體步驟更需要我們關注，這是戰略實現的前提與基礎。

2.企業知識產權的取得管理

知識產權作為法律上的權利，在權利取得方面具有嚴肅的法律性，除著作權、商業秘密權屬于自動取得外，其他知識產權的取得如專利權、商標權、集成電路布圖設計權、植物新品種權等都要求權利主體履行必要的行政手續，經行政主管部門審核批準后，才能取得相關權利。否則，作為知識產品創造者的企業對自己創造出的知識產品就不存在法律上的權利，不能獲得法律的保護。另外，知識產權權利的申請是一項技術性很強的工作，需要專門的人員從事這項工作。因此，企業在知識產權取得方面應當建立嚴格的規章制度，加強權利取得的管理，確保應當取得權利的知識產品能獲得法律的保護。

3.企業知識產權的實現管理

知識產權只有通過知識產權的實現才能體現其存在價值，知識產權作為一項財產權利，權利主體經濟利益的取得必須通過權利的實現完成。知識產權的實現管理是企業取得知識產權的目的所在，應當是知識產權管理的中心。結合我國知識產權法律制度的規定，本文認為知識產權的實現包括如下幾項內容：知識產權的實施；知識產權的轉讓、許可；知識產權的保護等。目前我國很多企業把知識產權的實現管理停留在保護層面上，知識產權資本化運作意識比較薄弱，缺乏有效的知識產權運營策略及實現技巧，這大大妨礙了知識產權的實現，阻滯了企業競爭力的提高。

4.企業知識產權的組織管理

知識產權的組織管理主要包括知識產權管理組織與管理制度的建設。管理組織指管理機構與人員。管理組織建設包括企業組織機構設計、職能部門劃分及職能分工、人員的職責、權限和相互關系的安排等。管理制度指企業圍繞知識產權戰略的實現在知識產權的取得、實現等各方面進行規范管理的規章準則，是企業員工在企業生產經營活動中須共同遵守的規定和準則的總稱。

知識產權組織管理是企業知識產權管理體系的基礎。加強企業知識產權組織管理，建立完善的企業知識產權管理制度，明確界定知識產權的管理部門、所轄關系、職權范圍以及獎懲責任，任用高層次、高素質、知識結構多元化的知識產權管理人員，通過高質量的組織建設，是保障企業知識產權有效管理的基礎。

三、企業知識產權管理的制度構成

企業知識產權管理制度的構成與上述知識產權的管理模塊應當是密切聯系、互成一體的關系，因此管理制度要以企業知識產權的戰略、知識產權的取得、實現以及管理機構的設立為中心，并以此為基礎，體現企業知識產權管理的制度體系。

1.建立知識產權激勵制度

員工是企業技術創新的動力和源泉。提高員工的知識產權意識，調動員工的積極性，是企業知識產權管理的重要內容。因此，企業建立知識產權激勵制度是必不可少的。激勵通常包括精神激勵和物質激勵。

2.建立知識產權取得制度

由于法律在不同種類的知識產權在取得方面有不同的要求，有的是自動取得，有的申請取得，有的是登記取得等，因此企業內部必須針對不同類型的知識產權建立起與企業生產經營相關的知識產權取得制度，這樣才能企業的知識產品才能獲得法律的保護。

3.建立知識產權保密制度

知識產品具有無形性，一旦公開就可能進入公有領域。企業應當針對不同的知識產品結合法律的具體要求制定相應的保密制度。

4.建立知識產權評估制度

企業對其擁有的無形資產應當定期進行評估，因為無形資產是企業總資產的重要組成部分，對其進行評估，有利于及時掌握企業資產的變化，調整企業發展戰略。

5.建立知識產權實現制度

企業獲得知識產權根本目標在于實現知識產權的價值，因此，對于企業所擁有的知識產權應當盡快的進行轉化，在知識產權的實現制度中，主要包括知識產權的實施制度，知識產權的轉讓、許可制度，知識產權的投資制度。

6.建立知識產權侵權糾紛應對制度

一方面，在日常生產經營中設立預防機制，盡量避免侵權糾紛的發生；另一方面，一旦侵權糾紛發生,能夠迅速作出反應，防止損害后果的擴大，減少損失，維護自己的合法權益。

7.建立知識產權信息檢索制度

企業應建立網絡化的知識產權信息系統，收集、整理、研究和利用知識產權情報信息，并充分利用政府部門構建的知識產權信息網絡，重點是專利文獻的研究和利用，通過對專利文獻的系統分析、綜合比較跟蹤預測科技動態、行業動態和市場走向，弄清競爭對手技術發展動向和該技術領域的發展趨勢，監視與企業有關的國內外專利申請動向，明確自己的主攻方向，超前介入未來起主導作用的技術領域。

參考文獻:

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