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水利水電工程的建設有效地促進了我國經濟效益和社會效益的增加，合同管理是水利水電建設工程的管理中的重要環節，實際執行中仍存在很多問題。本文說明了水利水電工程建設合同管理的作用，分析了水利水電工程建設合同管理中的一些問題，提出了完善合同管理的建議。

關鍵詞:

水利水電工程;合同管理;履約

0引言

隨著我國經濟的不斷發展，水利水電工程也取得了長足發展。水利水電工程的開發建設過程中，由于不確定影響因素多，水利水電工程建設合同管理在項目管理中起到非常重要的作用。由于長期實行計劃經濟，我國工程建設的合同管理水平有限，管理中存在很多不完善的地方，是項目管理中較為薄弱的環節。為了更好地實現水利水電工程的效益，必須加強合同管理，充分發揮其在水利水電工程建設中的作用。

1水利水電工程建設合同管理的作用分析

隨著我國市場經濟體制的逐步確立和不斷完善，水利水電工程建設中越來越注重對合同的履行。由于合同具有的法律效力，它使得工程參與方能夠按照合同執行，對于工程建設，由于有合同作為依據，因而能有效地解決工程建設中的問題。其具體作用體現在以下幾方面:①解決工程糾紛，由于水利水電工程建設資金投入大、難度較高、建設周期長等特點，合同履行中，建設單位、承建單位以及供應商之間經常會發生糾紛，此時，參建各方簽訂的合同就成為解決糾紛的法律依據;②提高企業信譽，水利水電招投標過程中，企業的社會信譽以及履約能力是評標中的重要方面，企業的合同管理能力會影響到企業的信譽，因此，加強合同管理，提高合同的履行能力，能夠提高的信譽度;③規范合同簽訂各方的行為，水利水電工程建設合同簽訂時，合同中會規定合同主體的權利義務，各建設工程合同主體也必須按照合同規定執行合同內容，加強合同管理，能夠有效地約束其他各方正確地履行義務，保障主體方權利的實現;④為其他項目管理內容提供依據，合同管理是水利水電工程建設的依據，也是水利水電工程進行施工管理的核心內容，施工管理包括合同管理、質量管理、安全管理以及進度管理等，合同管理貫穿水利水電工程項目管理的各個過程，為實現其他項目管理提供了依據。

2水利水電工程建設合同管理中的問題

盡管我國的水利水電事業發展迅速，并取得一定的成就，但是，由于我國水利水電工程建設中的合同管理起步晚，缺乏一定經驗的積累，因此，合同管理中存在著一些問題。

2.1招標階段的問題

招標階段合同管理中的問題多存在于施工合同中，招標不規范很容易造成合同管理的困難。施工合同中由于權利義務的互異性，不可避免地會產生合同雙方的利益矛盾。例如，某些建設單位在招標過程中，為了降低工程建設成本，對施工單位提出一些嚴苛的要求，使得承包商不得不壓低報價，或者直接在招標中壓低中標價，造成了承包方的利益受損。而為了承包到工程，有時面對不公正的合同內容條款，考慮到自身的生存壓力和發展需要，承包方也只能接受。當然也有承包方為了中標不擇手段惡性競爭，通過聯合投標甚至串標的方式，提高項目的中標價，擾亂了建筑市場，使能力更強、管理水平更好的承包人無法中標，工程建設的質量難以保證，造成了施工合同管理中的被動性。

2.2簽約階段的問題

合同簽約階段，合同管理中主要存在以下幾方面的問題:①合同主體不合格，合同成立必須要求主體合格，有些水利水電工程合同簽訂中合同當事并不具備相應的民事權利或者民事行為能力，又或者設計、施工等單位并不滿足承接工程的資質條件;②合同文字不嚴謹，合同訂立中，各條款應清晰表達雙方的意圖，不能有歧義，否則容易導致合同履行中產生爭議;③合同出現違法條款，合同必須符合《勞動法》、建設法規的相關內容，合同中出現違法條款可能會造成整個合同的無效;④合同形式及內容有缺陷，某些重要的合同必須依據法律法規執行標準合同文本，同時要經過公證機關公證，否則視為無效，在合同內容中，必須要根據法律要求訂立合同，否則會造成內容缺陷，影響合同的履行;⑤合同與結算分離，某些水利水電工程簽約中，對合同執行不嚴格，結算條件不明確，導致按合同無法結算，最終導致合同和結算相分離，未起到應有的作用。

2.3履約階段的問題

履約階段中常出現的問題主要由以下幾個方面:違法轉包或分包。相關法律法規明確規定，承包人不得將其承包的工程全部轉包給第三人，也不得將承包的工程進行肢解后分別轉包給第三人;承包人必須自行完成工程主體結構，禁止將工程分包給資質不足的單位，分包單位不得再將工程分包給其他單位，實際工程建設過程中，依然存在承包方非法轉包或層層分包的行為，不僅造成工程質量和工期難以保證，也造成同管理工作的難以開展。②不全面履行合同。合同雙方應按照合同要求全面履行合同規定的義務，但實際工程中，常常出現只履行合同中部分條款，而不履行另一部分條款的情況。③未能及時變更合同。合同訂立后，某些條件發生了改變，此時需要根據情況對原有合同進行適當變更，以確保合同能夠有效地繼續執行下去，如果未能及時變更合同，有可能會導致出現利益損失。④缺乏有效的溝通。在合同的履行中，如果相關部門缺少有效的溝通，就會導致合同履行中存在不便，也不利于問題的及時解決。⑤訴訟時效問題，民事權利訴訟時效期是2年，某些水利水電工程的合同在履行中需要進行訴訟而沒有及時申訴，導致過了訴訟時效，從而造成了無法挽回的經濟損失。⑥不注重履行隨附義務。水利水電工程竣工使用后，施工單位有相應時期的保修義務，質量保修期間如果出現質量問題，應當及時通知施工方進行維修。⑦國際承包工程的匯率風險。隨著我國水利工程承包走入世界市場，承包工程中存在著匯率風險，包括工程收入匯率風險、支出匯率風險以及外幣貸款匯率風險三類，它們會受到匯率影響，例如，工程收入會由于人民幣匯率降低而造成收入減少的情況。⑧履約的及時性。在一些水利工程項目中，尤其是在大型水利工程項目或國際承包工程項目建設中，工程投資數目大，如果工程款不能及時支付，就會影響工程進度，造成工程活動無法進行。

3對于完善水利水電工程建設合同管理的建議

3.1提高法律意識，依法進行合同管理

目前，我國的建筑行業發展中，相關法律法規體系日臻完善，如，我國頒布了《招標投標法》規范工程招投標行為，頒布《合同法》加強工程合同管理。水利系統結合自身特點，也制定了相關規范。各級水利水電管理部門以及水利水電工程建設方需要增強法律觀念，提高法律意識，認真守法、學法、用法，并運用法律約束自己的行為、維護自身的合法權益，保障水利水電工程的順利建設。合同各主體應認真學習法律法規的相關規定，對合同內容及自身的權利、義務進行詳細地了解，對于違約責任的規定、合同履行的其他要求都要做出具體解釋，使得合同更具有嚴密性。

3.2加強合同管理意識，完善合同管理體制

合同管理中必須嚴格遵照法律程序，根本性地轉變依靠行政手段進行水利水電工程管理的方式。合同管理不同于企業內的其他管理工作，如生產經營、人力資源或者財務管理等，合同是受法律法規調整的社會關系，合同中涉及諸多法律問題。為了強化合同管理，必須加強企業合同管理的意識，設置相應的合同管理部門，負責企業內合同簽訂的審核以及合同執行情況的監督工作。另外，企業還需要建立企業各業務部門共同參與，各監察部門共同進行把關的會審制度，實現完整系統的合同管理體制，加強合同管理工作。

3.3積極使用合同范本，共同協商簽約事項

水利水電工程建設合同范本的使用有助于雙方明確各自的權利義務，避免合同中出現缺漏項以及不平等條款，合同各方應當積極使用合同范本。合同訂立以前，企業的合同管理要加強對合同文本的把關，利用企業內的合同會審制度進行嚴格把控。要確定好雙方簽訂合同的準確性以及公平性，對合同條款進行平等協商，及早發現合同中存在的問題，對相關內容達成一致，以便后期合同的履行。

3.4加強水利工程建設合同風險管理

水利工程的建設需要資金的支持，由于承包方一般先自行墊付資金進行工程建設，再按工程量向建設單位申請工程款。為了保證工程的順利開展，施工單位一方面需要通過多種方式加強資金籌措能力，另一方面要依據合同規定及時地申請工程款，以按期完成工程建設。另外，針對國際工程承包中的匯率風險，承包方應將匯率風險的重心放在匯率防范上。為此，就要分析匯率變動情況，對影響匯率變動的各種因素進行綜合考慮，預測匯率變化。在簽訂承包合同時考慮匯率因素，制定價格上有利于自身的相關條款，也可以通過購買工程險，實現風險轉移，將一部分可能的損失轉移到保險公司，以減小自身損失。

3.5完善合同清算，加強合同索賠管理

水利水電工程建設合同執行完之后，合同管理部門應對合同進行逐一清算。對于合同中關于工程竣工的資料要備齊并要符合工程檔案管理的相關要求，還要對合同費用進行決算，并需得到雙方對于結果的簽字認可。在水利水電工程實施中，經常會出現工程索賠的情況。由于工程承發包雙方對于工程索賠意識的欠缺，對于推行工程索賠缺乏應有的認識。工程施工和同時進行工程索賠的依據，合同管理索賠需要承包方在合同簽訂過程中就要對各種不利因素進行充分地考慮，分析合同變更以及由此產生工程索賠的可能性，為此，就必須要加強對合同的管理，采取有效的索賠策略。在施工合同的履行中，根據施工情況，認真分析法律法規。加強合同索賠管理有利于維護自己的合法權益，保障自己的利益，同時能夠使得水利水電工程建設更加規范化。

4結束語

綜上所述，水利水電工程建設合同管理對于推進工程建設的順利進行意義重大，它能夠有效控制工程建設過程，使得工程參與各方能夠在維護自身權益的同時提高工程的建設質量，促進我國的水利水電事業不斷取得進步，促進水利事業的規范化。

作者：康宇 單位：中國水利水電第七工程局

參考文獻:

［1］姚曄．淺談水利水電工程建設合同管理工作［J］．科技與企業，2011，20(16):40－41．

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關鍵詞：水利水電；工程投資；控制

1水利水電工程投資控制存在的主要問題分析

1.1水利水電工程投資可行性研究深度不夠

對于水利水電工程項目來說，由于水利水電項目具有工程種類繁多等特殊性，特別是個別水利水電工程在選址問題上更容易被疏忽，不但會給國家帶來巨大經濟損失，還會帶來無法回復的生態破壞等等問題。所造成的影響，遠超工程本身所帶來的收益。其主要原因是項目可行性分析的深度不夠所造成的。

1.2水電項目建設過程缺少有效的激勵機制政策

在水利水電項目管理中，“業主”也嘗試實行費用包干、節余分成以促進投資節約，但終因各種原因，審計等監督機關在審計過程中明確提出要求不允許執行，并要求主管理部門統一制定辦法。由于沒有統一的政策，也不能增強項目投資管理經濟責任趕，建設過程缺少有效的激勵機制。

1.3不能全過程對水電項目實行有效的控制

水利水電工程投資管理和控制對任何工程建設來說都是一項十分關鍵的工作，投資控制應放在前期決策、設計、招標、施工、運行五個階段。一些地方和部門為了爭上項目，而設計單位也為了能獲得設計費，因此在項目可行性分析和初步設計階段故意漏項，有意壓低項目投資，使其控制在有關部門的審批權限內。這樣的項目，一旦批準立項，實施后便以種種理由追加投資，使工程投資難以控制。前期投資管理工作也就沒有意義。

1.4水電項目概算管理的各種問題

水電項目建設應該認真執行各個階段概算，確保在概算范圍內完成建設任務。但概算畢竟是一種預測性工作，在項目實施過程中，受各種不可預見的因素影響，難免出現概算外項目增加或投資額度有增有減。有關制度規定，任何概算外項目增加和單項工程突破概算，即使不突破總概算，也要報經原審批機關批準調整，但實施起來非常困難，不利于建設管理單位及時處理工程建設過程出現的特殊問題。

2水利水電工程投資控制措施與建議

2.1加強對施工圖設計階段管理

2.1.1加強設計，優化設計

設計是“先行關”，是控制概算最重要的一環。設計人員在設計前，要十分重視收集資料這項工作，充分了解初步設計報告的內容，水文、工程地質條件，場地周圍環境，地形、地貌，建筑空間和平面，工藝設備選型，建筑材料和性能，努力提高設計工作深度，提交優質設計方案。

2.1.2嚴審工程施工圖預算

根據施工的進度計劃和現場施工的實際進度，及時核定施工圖預算。對于預算超出相應概算的部分，要找出問題，分析原因，并及時與項目負責人以及甲方進行交流，調整或修正項目預算的控制目標，對項目造價實施動態控制。

2.1.3積極推行限額設計

所謂限額設計，就是按照批準的初步設計報告和投資估算，在保證質量、功能要求的前提下，按分配的投資額來控制設計。設計人員必須嚴格把關，熟悉建筑材料預算價格，熟悉本專業的概算、預算和費用定額，以身作責，樹立工程造價控制意識，精心設計。一旦超越相應的概算，則必須返工，直至找到概算增加的實質性原因。

2.2實施階段工程預算管理

工程項目的實施階段是水工建筑物實體的形成階段，是人、機、財消耗的主要階段。區域廣，工程量大，影響因素多，施工周期長，材料設備價格以及市場供求波動大等等。要提高水利水電工程建設質量，控制工程總體概算，發揮投資實效，就要在水電工程實施的各個階段加強工程建設的管理和監督職能。

2.2.1健全設計變更審批制度

在工程建設中，設計變更是很常見的，設計變更之前，必須分析工程量及造價增減原因；如變更后工程造價突破總概算，必須報經原審批部門審查同意，進行概算調整。

2.2.2完備隱蔽工程現場簽證手續

隱蔽工程是隨施工過程的進展面發生，工程結算時較難掌握。隱蔽工程占工程投資的比重較大。由于建成后被覆蓋部分就不能看到，如缺乏完備的現場簽證手續，勢必增加工程結算的難度。因此，一定要制定完備的隱蔽工程現場簽證制度，認真做好隱蔽工程驗收記錄，嚴格控制施工現場的每一項隱蔽工程簽證，要以有效簽證后的隱蔽工程量來作為編制結算的依據。

2.2.3有效控制工程變更和現場簽證

為防止在施工圖設計中產生漏洞，除在審核時把關外，還應在甲乙方的圖紙會審、設計院的技術咨詢中消除，在工程建設項目中，工程變更和現場簽證是不可避免的，但要進行有效的控制。設計變更應盡量提前，變更發生得越早，損失越小。為此，必須加強設計變更管理，盡可能把設計變更控制在設計階段初期，尤其對影響工程造價的重大設計變更，更要用先算帳后變更的辦法解決，使工程造價得到有效控制。

2.3嚴格的招投標是投資控制的重要基礎

通過多年國際、國內的招標工作，充分認識到做好招標工作對節約投資、加快工程建設進度、保證工程質量、防止腐敗具有重要的保證作用。因此，只要具備招標條件的項目一定要進行招標。目前我國水利施工行業是供大于求，競爭較激烈，這種形勢對招標人選擇承包單位是有利的。

2.4強化合同管理是關鍵

2.4.1選好合格的承包商是合同管理的關鍵因素之一

承包商雖然都具有各自的實力，但并非所具備投標資格的承包商都能搞好工程施工。選擇承包商時，應注意以下幾點：第一，審查承包商實力。第二，審查承包商的業績。第三，調查承包商在以往承包工程時與業主、監理配合的情況。第四，審查承包商項目經理的個人資料對將要出任施工指揮的項目經理必須進行審查。

2.4.2簽訂一份全面、細致、準確的合同是重要的基礎

既然投資控制合同管理是關鍵，那么與承包商簽訂一份全面、細致、準確的合同就成為合同管理的重要基礎。合同一經簽定，就成為甲、乙雙方的行為準則，這本合同將滲透到工程建設的各個角落。因此，在總結其他工程合同執行過程的經驗和教訓，認真研究合同條款的內涵，不僅做到知其然，而且要知其所以然。首先要全面。第二是細致。第三是準確。第四是正確對待合同索賠。

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施工企業從魯布革工程管理經驗開始,逐步推廣項目法施工。特別是國家實行項目經理資質認證制度以來,以工程項目管理為核心的生產經營管理體制已在施工企業中基本形成。2002年建設部又頒布施行了建設工程項目管理規范國家標準,這必將給施工企業進行規范化項目管理帶來深遠的。

1.水利水電工程施工項目管理的特點

水利水電工程施工的特性決定了項目管理的特點。

1)水利水電工程施工經常是在河流上進行,受地形、地質、水文、氣象等條件的影響很大。施工導流、圍堰填筑和基坑排水是施工進度的控制因素。

2)水利水電工程多處于不便的偏遠山谷地區,遠離后方基地,建筑材料的采購運輸,機械設備的進出場,成本費用高、價格波動大。

3)水利水電工程工程量大,技術工種多,施工強度高,環境干擾嚴重,需要反復比較論證和優選施工方案,才能保證施工質量。

4)水利水電工程施工過程中,石方爆破,隧洞開挖,水上、水下和高空作業多,必須十分重視施工安全。由此可見,水利水電工程施工對項目管理提出了更高的要求。企業必須培養和選派高素質的項目經理,組建技術和管理實力強的項目部,優化施工方案,嚴格控制成本,才能順利完成工程施工任務,實現項目管理的各項目標。

2.項目管理實踐

20世紀90年代以來,建設部在全國推行項目法人施工。員工實行競爭上崗,建立考核制度和人才評價制度,并量化考核標準,使考核工作逐步走向規范化、制度化、標準化。要把考核的結果作為專業技術人員晉升、聘任、獎懲、辭退以及工資待遇的主要依據。與此同時,要改革和完善現行的人才評價制度,探索建立科學的社會化的人才評價辦法。2003年,建設部和水利部分別頒布建筑施工企業項目經理資質管理辦法和水利工程建設項目管理規定,明確指出項目管理是施工企業走向市場,深化內部改革,轉換經營機制,提高管理水平的一種科學的管理方式。長治市水利建筑工程處及時抓住推廣項目管理的大好時機,首先建立項目經理責任制,解決項目經理與企業法人之間,項目層次與企業層次之間的關系。其次搞好項目成本核算制,把企業經營管理和經濟核算工作的重心落到工程項目上。通過大膽改革去除管理層與作業層的行政隸屬關系,以核算分開保證建制分開、業務分開、經濟分開。另外還建立和完善企業內部市場機制,建立技術、資金、材料、勞務、機械設備租賃內部市場,以內部市場的完善,保證項目生產要素的動態優化配置,防止項目部成為固定化的組織結構。為切實提高項目管理效益,水利建筑工程處對施工項目應實行比較規范、操作性強的管理辦法。

具體做法是:

1)施工項目確定后,處長擇優選聘項目經理,并簽訂項目施工目標責任書。

2)由項目經理組建項目部,具體負責工程的生產經營、施工進度、質量安全及成本核算。

3)項目部必須嚴格執行國家建設工程質量管理條例、水利部水利工程質量管理規定和本處工程質量安全保證體系文件。

4)項目部施工成本必須控制在工程總造價的一定比例內(通常為合同價的80%),實行成本倒算,嚴禁成本超支。

5)項目部在同等質量、價格和費用條件下,要優先使用本單位提供的建筑材料和機械設備。

6)項目部首先保證固定職工的勞動崗位,工資參照處定標準發放。雇用外包工隊伍采用包工不包料的形式,由項目經理與包工隊伍簽訂勞務合同,報處長批準。

7)項目部完成工程質量安全、工期和經濟指標后,單位將成本節余部分的40%獎給項目經理及項目部管理人員;項目部如果沒有完成工程質量安全指標,單位將按照工程處的工程質量安全責任制進行處罰。項目部如果沒有完成工期指標,單位將扣發項目經理及管理人員工資1個月～3個月。企業應通過實行規范化項目管理,不斷開拓建筑市場,積累施工經驗,培養出一批有知識、善管理、精技術的項目經理和工程技術人員,形成為先、高效的經營理念,走出一條員工高素質、設備高科技、管理高水平的水利施工企業之路。

3.規范化項目管理

探索中型水利水電施工一方面要承受我國加入WTO后大型施工企業擴張市場的壓力;另一方面又面臨異軍突起的村鎮集體勞務分包隊伍所帶來的競爭,挑戰與機遇并存。中型水利水電施工企業必須通過管理創新和技術創新,進行規范化項目管理運作,才能不斷提升施工項目管理水平。

3.1根據水利工程特點,確立合理的施工項目管理組織結構模式。對于水庫樞紐除險加固、水電站等工程,一個項目往往同時包含導流、圍堰、土石方開挖、壩體填筑碾壓、灌漿、鋼筋混凝土閘室、深基礎廠房等眾多類型水工建筑物,技術復雜,工種工序交叉,工期緊,必須采用矩陣式項目組織形式,以充分發揮水利水電專業施工隊伍的技術優勢。而對渠道工程、管道安裝等采用直線職能式項目組織形式,組織精干的小團隊,快捷靈活地進行項目管理。隨著中型施工企業市場范圍的不斷擴展,特別是跨地區、跨行業及與大型企業聯營承包工程,都需要全面加強施工項目的過程控制,建立健全項目考核評價制度,促進項目管理規范化。水利水電施工項目,工程量大,環境大,國家投資多,工期長,工程質量優劣直接關系到國家防洪保安和投資效益的正常發揮。施工項目的過程控制顯得非常重要。企業要制訂操作性強的項目管理目標責任書,以職能部門為依托,派質量安全和財務代表,深入工地監督檢查,使項目管理的各項責任目標始終處于受控狀態。堅決杜絕那種簡單上交管理費,實行單純承包方式。施工項目完成后,企業管理層要組織考核委員會對項目管理工作進行考核評價,特別要強調按年度或工程部位劃分施工階段,進行及時的項目管理考核評價。中型水利水電工程國家投資動輒數百上千萬元,僅靠完工終結性評價,必將加大項目管理的風險。所以要建立科學合理的項目管理考核評價制度,把考核評價作為項目管理新的起點,樹立持續改進的思想觀念,促進項目管理的規范化。超級秘書網

3.2改革現行職稱制度,實行評聘分開全面推行評聘分開、自主聘任的職稱政策。即在國家宏觀調控下,通過全面實行評聘分離,逐步推行適應主義市場經濟運行機制的技術職務自主聘任制度,真正把職稱申報權交給個人,評審權賦予社會,聘任權還給單位。

3.3抓好繼續、全員培訓工作,強化質量安全、成本、合同和進度節點意識。施工企業要以人為本,狠抓從總經理到項目經理到勞務工人的全員培訓和繼續教育工作。分層次、突出重點、有針對性地進行業務培訓,不斷提高全體職員的質量安全、成本、合同和進度節點意識。這是一項長期的基礎性工作。企業和項目部都要成為型團隊,將學技術學管理融入企業經營理念,為進行規范化項目管理、建設優良工程和打造企業品牌奠定基礎。

3.4搞活分配制度科研機構實行按崗定酬、按任務定酬、按業績定酬的分配制度,自主決定內部分配,把有限的資金集中用在技術創新人才身上,實現最優化配置。對從事高新技術、開發、和實行科工貿一體化經營型事業單位,要積極探索按知識、技術等生產要素參與分配的途徑和。科研機構、高等院校及其人員可以采取多種方式轉化高新技術成果,創辦高新技術企業。鼓勵國內外單位或個人以科研成果、專利、專有技術等知識產權作投資股本,興辦科技型企業,獲取合法收益。科研機構、高等院校轉化職務科技成果,應當依法對研究開發該項科技成果的職務科技成果完成人和為成果轉化作出重要貢獻的其他人員給予獎勵。對多人組成的課題組完成的職務成果,僅部分成果完成人實施轉化的,單位在同其簽訂成果轉化協議時,應通過獎勵或適當的利益補償方式保障其他完成人的利益。在股份制企業中設立“職工創新股”,包括創業股、技術創新股、技能創新股、管理創新股、市場創新股等,以創新成績的大小和效益為唯一尺度,獎勵在技術創新貢獻方面有實實在在成績的員工。

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關鍵詞：水利水電工程，質量管理，改進措施

1 前言

水利水電工程作為一項興利除害、造福社會的重大工程，隨著近些年國家積極財政政策的推動，工程建設不斷加快。然而，水利水電工程同時作為一種特殊的勞動產品，無論工程規模大小，都需要根據當地的特殊水文、氣候、地質條件，進行因地制宜的設計和施工，都需要充分發揮包括地質、建筑、機械等在內的多種學科知識，需要設計、建設、監管等多家單位密切配合，因此，水利水電工程往往投資大、涉及面廣，參建單位多，建設周期長，類型復雜，影響因素多，這些都給工程質量和現場管理帶來不利影響。為了充分發揮水利水電工程的經濟、社會功能，保障國民經濟的健康發展和公眾生命財產安全，加強水利水電工程現場質量管理，充分發揮各參建單位在質量管理中的積極作用，便成為一個具有社會意義的研究課題。

2 水利水電工程質量管理中存在的問題

2.1 安全責任意識不足

在當前水利水電工程建設中，很多單位沒有樹立起“質量第一”的思想，職工行為不符合標準要求，直接給工程造成安全隱患，也給現場管理帶來困難。例如，施工單位為了增加承包工程的把握性，取得對工程的最終承包權利，常常過分壓低報價，而項目單位為了節省工程投資，便將工程以較低價格進行發包，施工單位最終因得不到正常利潤，常常忽視工程質量進行不規范施工，給工程造成各種質量問題。設計單位很多時候為了在較短的時間內完成設計任務，沒有進行全面的實地資料調查、分析便進行項目設計，甚至是直接套用既有的不合適宜的工程設計方案，導致設計與實際不符，工程設計質量不高。部分監管單位及監管人員，也因為沒有較高的安全責任意識，對施工過程中不完全符合設計要求的作業睜一只眼、閉一只眼，覺得小缺陷不會產生大問題，但正是由于這些僥幸心理的存在，直接影響工程質量的提高。

2.2 責任不清，職責不明

一個強有力的、分工明確的質量管理運行體制是水利水電工程質量控制的保障。然而，在很多工程的實際建設過程中，并沒有建立起職責明確的管理班子，各個主體之間因為缺乏明確的任務分工和責任分擔，施工現場常常無人監管、無人指導，項目建設過程混亂不清，工程計劃無法得到有效落實，不但影響工程建設周期，而且會給工程質量埋下巨大的安全隱患。

2.3 施工人員教育、管理有待提高

水利水電工程涉及面廣，在較長的施工戰線上，由于多個標段同時開工，很難做到監理人員隨時隨地監督施工作業。因此，施工單位就需要高度重視施工人員的教育、管理工作，使他們具有工程所要求的素質、能力和技術，能夠自覺摒棄違章操作。但是，很多施工單位對職工教育、管理重視不足，職工綜合技能不高，工作積極性不足，施工過程中容易留下嚴重的質量漏洞。

3 提高現場質量管理的措施

3.1 提高各方人員的安全意識

由于水利水電工程的復雜性，能影響工程質量的因素較多。然而，由于工程是由人來建設，各種設備、材料由人控制和操作，因此，人作為工程的建設主體，所具有的安全意識是影響水利水電工程質量的基礎。故而，在工程建設過程中，必須將把安全意識、質量觀念作為一項重要內容列入日常的宣傳教育之中，通過思想教育的開展，讓他們在以人為本的思想基礎上，真正樹立起“百年大計，質量第一”的理念，使他們能夠明白自己在提高工程質量中應承擔的責任和義務。只有各個主體樹立起高度的安全責任意識，樹立起以質量求生存，以質量謀發展的思想，才能為工程質量的提高奠定堅實的思想基礎，從而在日常的工作中，嚴格約束自己的行為，做到標準化作業，提升工程質量。

3.2明確責任分工，強化質量管理責任制度

水利水電工程的正常開展，需要各參建單位之間相互配合，只有明確各個管理人員之間的職權和職責，明確義務，劃清責任，才能保證工程的各個環節都能處于有效控制之中。因此，需要建立起嚴格的質量管理責任制度，明確項目法人以及設計、施工、監理等具體責任人，切實把好工程質量關。

（1）項目法人

按照項目法人負責制的要求，項目法人在工程項目建設實施過程中，需要根據承包合同進行資金籌措，協調各參建單位之間的關系，參與工程項目建設質量控制管理工作，組織項目工程，充分發揮社會中介服務組織機構的作用，對從工程項目籌劃、工程設計及其審查報批直到工程驗收等全過程負責。

（2）質量監督部門

質量監督部門作為一類特殊主體，需要嚴格依照國家各種技術標準、規范對工程建設全過程進行宏觀監督；駐地監督人員則需要做好支持、指導項目法人、設計、施工和監理等單位的質量管理工作。

（3）設計單位

設計單位必須在充分考察工程項目具體自然、人文環境的基礎上，設計出最佳工程方案；對工程施工中存在的技術問題，通過跟蹤了解和綜合分析后，提出恰當的解決方法并進行技術指導；參與單位工程、分部工程以及重要隱蔽工程的驗收等。

（4）施工單位

作為水利水電工程的具體施工方，必須建立健全施工質量保障體系，推行全面的質量管理機制，根據監理工程師的指令，對施工過程中的各個環節進行嚴格的自檢；組織職工根據設計單位設計好的方案，依據施工技術規范嚴格施工，保障施工質量能夠符合工程所要求的技術標準。

（5）監理單位

監理單位作為獨立于施工單位和項目法人之外的第三方，需要根據現有的工程建設法律法規、施工承包合同、施工技術規程、監理服務合同等文件，對施工單位的工程項目建設進行全過程的監控和督導。比如，對工程原材料、施工工藝、中間產品進行控制管理；對重要部位、關鍵工序進行旁站監理；對各個工程項目進行檢查和驗收等。實現維護項目法人經濟利益的同時，公正的協調好施工單位應有的合法利益。

3.3 加強管理，提升施工人員綜合素質

施工人員綜合素質的高低，整個施工隊伍的管理水平，都對水利水電工程施工質量和進度都有著巨大的影響，因此，作為第一線的工程施工單位，必須重視對施工人員的教育和管理。

（1）面對工程復雜、意外事故常發、施工現場堆放物資多等具體情況，需要實行嚴格的登記制度，加強施工現場的人員管理；加強對施工隊伍的技能培訓力度，保障按時、按質進行施工作業；加強施工人員的思想教育工作，提升施工人員的安全理念，避免安全事故的發生。

（2）將職工工資與工作量聯系起來，實現多勞多得，從根本上激發職工的工作積極性。此外，還需要根據工程質量制定不同的工資結算標準，實現工資與工程質量的直接掛鉤。如果工程質量被評價為合格，就按照合格級別的工資、獎金進行最終的工資結算；如果工程質量被評為優良，則依據優良標準進行工資結算，通過經濟杠桿的作用，提升施工人員對工程質量的重視度。

（3）施工單位需要根據工程建設需要，合理安全工作人員，避免人力資源的浪費；同時，在分工方面，使職工能夠合理分擔工作，防止部分職工過度疲憊而影響工作積極性。

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關鍵字：TPM；設備管理；預制梁場；推行與實踐

Abstract: The TPM equipment management activities, is an effective mode of equipment management. TPM to " improve people and equipment quality, to improve the quality of enterprise " as the goal, to " 5S " as the foundation, full, full system, the efficiency of mobilization, from general manager to the first-line staff participation, through repeated group activities, the equipment repair and maintenance concepts into the production process, eliminate unplanned equipment repair, solve the unplanned downtime, improve the comprehensive efficiency of equipment.

Key words: TPM; equipment managementequipment management management; Prefabricated Beam Yard implementation and practice;

中圖分類號：TU713 文獻標識碼：A文章編號：

TPM設備管理模式活動，是當前一種行之有效的設備管理模式。自從TPM在日本和世界各國企業中推行以來，給無數企業創造了可觀的以經濟效益，這種以全員參加為特征的生產維修體制，已被國內很多企業推廣使用。

大型設備作為客運專線預制梁場的重要組成部分，占據了大部分的投資額，是預制梁場生產的基礎和核心，設備管理水平的高低和設備運行的好壞直接影響著生產成本、生產安全、生產進度和產品質量。所以加強對大型設備的管理，充分發揮機械設備效能，提高大型設備的完好率和利用率，從而確保各項生產任務順利完成，并力求機械設備壽命周期費用最低。大型設備的管理為預制梁場獲得最佳經濟效益具有重要的意義。

一、TPM設備管理模式簡介

1、TPM的含義。

TPM是全員生產維修（Total Productive Maintenance）的英文縮寫，即全體人員（包括企業領導、生產現場工人以及辦公室人員）參加的生產維修、維護體制。TPM以小組活動為基礎，涉及到設備全系統，目的是提高設備的綜合效率。

TPM以維修預防（MP）、預防維修（PM）、改善維修（CM）和事后維修（BM）構成生產維修（PM）為總的運行體制。由設備的計劃、使用、維修等所有人員全體參與，以自主的小組活動來推行PM，使損失為零。

2、TPM的內容

TPM內容主要包括以下五方面：

TPM以最大限度的發揮設備功能，以零故障、零缺陷為總目標；

TPM以重疊式的小組活動方式，在等級制度的組織之下加以推動，力爭從上至下的政策和自下而上的意見得到貫徹和溝通；

TPM以5S（SEIRI整理、SEITON整頓、SEISO清掃、SEIKETSU清潔、SHITSUKE素養）為基礎，開展自主維修活動；

TPM以降低六大損失（設備故障、安裝調整、空轉短暫停機、速度降低、加工廢品、初期未達產）來提高設備綜合效率；

TPM的推動不僅局限于生產部門和維修部門，設計開發等其他業務、行政部門都要納入其中。

3、TPM的產生和發展

TPM是在美國生產維修的基礎上發展起來的。20世紀60年代末期日本Nippondenso電器有限公司進行試點。Nippondenso公司在實踐的基礎上，于1971年開發擴展成整個企業全員參與的模式，建立起一套包括設備技術、維修與全體現場員工組成的全員維修系統。

到目前為止，在挪威、意大利、馬來西亞、巴西、葡萄牙、西班牙、韓國、美國、中國、印度和新加坡等國都舉行過TPM研討班。TPM的國際性會議也頻繁召開。TPM在全世界產生了較大影響。

二、TPM管理模式在預制梁場的推行

1、企業概況

中國水利水電第三工程局有限公司組建于上世紀五十年代，現為中國水利水電建設股份有限公司全資子公司，是建筑業中集科研、設計、開發、施工、制造安裝、監理和咨詢為一體的國家大型骨干企業。企業資質等級為水利水電工程施工總承包特級，公路工程、房屋建筑工程和市政公用工程施工總承包二級，土石方工程、鋼結構工程專業承包一級，測繪甲級，工程勘測設計和監理咨詢乙級，并持有對外承包工程資格證書、鐵道部市場交易許可證書、計量認證證書和全國工業產品生產許可證書。

2、工程概況

新建鐵路大同至西安客運專線路是國家《中長期鐵路網規劃》的重要組成部分，線路北起山西省大同市，自北向南經山西省朔州市、忻州市、太原市、晉中市、臨汾市、運城市、臨潼至西安。線路全長859公里，中國水利水電第三工程局有限公司以36.6億中標新建鐵路大同至西安客運專線站前工程站前施工二標段工程，起訖里程為DK211+192.9～DK260+000，線路北起南梁村大橋橋尾，向南至太原北站，全長49公里。

中國水利水電第三工程局路橋分局大西客專二標陽曲制梁場承擔新建大同至西安客運專線站前工程2標22座橋梁共651榀雙線整孔箱梁的預制、運輸及架設任務。最大線路縱坡為30‰，最小線路縱坡為0‰，橋最小曲線半徑為R=1400m。箱梁架設采用便線上橋的方式進行運架；采用900T輪軌式提梁機場內進行箱梁吊裝、倒運及裝車，TLC900型運梁車運輸箱梁，TLJ900型輔助下導梁式架橋機完成相應的架梁作業。

3、設備配置基本情況

陽曲制梁場根據工程施工的需要，配置的主要機具設備有： 900噸輪軌式提梁機1臺，900T運梁車1輛，900T架橋機一臺，150型混凝土拌和站2座，50T門式起重機2臺，4T蒸汽鍋爐2臺，混凝土輸送泵3臺，泵車1輛，布料機4臺，混凝土罐車6輛，800KVA變壓器2臺，500KVA變壓器1臺。400KVA發電機3臺和150KVA發電機1臺。

4、陽曲制梁場推行TPM管理模式的條件

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關鍵詞：工程管理；注意；法律問題

中圖分類號：TU3文獻標識碼：A文章編號：

案例：某水利水電施工公司中標四川某市的一個大型砂石工程項目，因工程需要經業主同意，就把部分工程分包給昆明某公司，但是實際上是自然人劉某通過繳納一定的“管理費”而使用昆明某公司的相關資質，雙方系“掛靠”行為，劉某為這一分包標段的實際施工人。2009年6月14日15時許，個體司機譚某駕車到劉某分包的工地拉貨，因工人下班，譚某就在駕駛室休息。次日凌晨2點多，譚某下車看裝貨情況，不慎掉入工地一坑中。后經救護雖無生命危險，但最終造成譚某兩個傷殘九級。后來，譚某向法院，要求某水利水電施工公司、昆明某公司、實際施工人劉某共同賠償其人民幣119655.53元。

該案審理的過程比較曲折，后來幾方都上訴，該案被發回重審，此案至今尚未作出最終判決，在此筆者單從此案的本身談談施工過程中應該注意的幾個法律問題。

1 工程分包及招投標問題

除了《中華人民共和國招投標法》第一章第三條之規定列舉必須進行招投標的情形之外，2004年頒布的（國家發計委3號令）：第七條規定了幾種必須進行招標的情形，其中：“施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；項目總投資額在3000萬元人民幣以上的”比須進行招標。根據《建筑法》“ 第二十九條建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發包給具有相應資質條件的分包單位；但是，除總承包合同中約定的分包外，必須經建設單位認可。施工總承包的，建筑工程主體結構的施工必須由總承包單位自行完成。”《合同法》 “第二百七十二條【建設工作的分包】發包人可以與總承包人訂立建設工程合同，也可以分別與勘察人、設計人、施工人訂立勘察、設計、施工承包合同。發包人不得將應當由一個承包人完成的建設工程肢解成若干部分發包給幾個承包人。” 建設工程分包合同指總承包人或勘察人、設計人、施工人將其承包的建設工程任務的部分工作再分包給他人完成所訂立的合同。主要包括專業分包和勞務分包。在沒有特殊指明的情況下，一般指的是專業分包，我國的相關法律對其也是認可的，但是專業分包要保證其合法、有效，首先必須注意以下兩點：第一、承包人合法分包應具備下列條件：①須經發包人同意；②其分包的只能是部分工作，而且是非主體結構的施工；③相對人必須具有相應的資質條件。第二、選定分包人的程序也要合法，法律要求必須進行招投標的要嚴格按照法律執行，如《招標投標法》第三條的規定。以上案例中，劉某獲取的標段遠遠超過了200萬的金額，但是沒有進行招投標，系直接從總承包方某水利水電施工公司獲取。并且劉某分包的標段屬于主體工程的一部分。未經過招標標過程，又是主體工程的一部分，在此分包過程中，某水利水電施工公司涉嫌違法，那么該合同是否有效，可能要待人民法院等第三方來裁決，假設此分包合同無效的話，譚某所受到的傷害損失可能就要由某水利水電施工公司承擔。實際上，劉某和某水利水電施工公司的關系是轉包關系。

在實務中，很多分包單位將其承包的建設工程進行了再分包。根據工程性質和施工需求，避免轉包和違法分包的一個對策是聯合體承包。其法律依據是《建筑法》的第27條規定，該規定也適用于工程總承包。很多大型水電站的施工實踐為例，聯合體承包的操作性是非常可行的；只要在標前對聯合體協議作充分的約定，在很大程度上可以化解因此而產生的相應風險。

實務中，對實踐中經常發生的業主指定分包要重視其法律風險。屬于業主指定分包的工程質量責任，司法解釋第12條有明確規定。業主口頭指定的證據可用錄音或倒簽證方式解決。但業主口頭指定分包的付款義務由總包負責。

由業主招標但總包出面簽訂分包合同的，對分包商的付款義務看付款主體，由業主直接付款給分包商的，業主和總包對分包人負連帶付款義務；由總包付款給分包商的，由總包承擔責任。

實在需要分包的的工程，我們施工企業可以采取勞務分包的手段來規避法律風險。

勞務分包不屬于轉包工程，勞務分包合同也不等于勞動合同。工程轉包與勞務分包的界限：合同主體不同；分包標的不同，法律適用不同。關鍵的區別：勞務分包只包工不包料；轉包工程是既包工又包料。法律不支持以轉包工程為由要求確認勞務合同無效，簽訂勞務分包合同的工程總承包人只根據合同承擔相應責任。

所以，在工程分包時，千萬要記住：a.超過200萬元的工程一定要通過招投標的方式選定施工隊伍來分包。B.主體工程是絕對不能分包的。對于有資質的企業，主體工程只可以勞務分包。實務中，我們有的施工企業往往錯誤地理解“除總承包合同中約定的分包外，必須經建設單位認可”這一條款，他們把不能分包的工程進行了分包，然后向業主申報并在業主處備案，有的業主不過問或默許了，我們有的企業管理者就認為這一分包行為就是合法的了，殊不知這一行為是絕對違法的，業主的審批權限絕對不可能大于法律規定的。

2 資質審查的問題

在招投標或一般分包時，一定要對投標隊伍和分包商的資質做好審查、把關工作。在資質審查時，一定要對投標方或分包方的“五證”進行仔細地審查，所謂的“五證”即：營業執照、組織機構代碼證、資質等級證、安全許可證、稅務登記證等。除此之外，如果有委托人的，一定要對委托書中的委托權限、委托的時間段作詳細的審核。承包人不僅必須具備法人資格,而且也應當具備與從事施工內容相應的資質，要杜絕無資質分包，更要注意超資質分包。在審查時應注意承包方出示的營業執照副本是否是原件、年檢的有效期。同時,考查承包方的履約能力和履約信用也相當重要,有條件的可以對分包隊伍過去施工的工程或在建項目做一調查，也可實地去考察分包隊伍公司的情況，更為簡便的方式就是采取要求承包方提供履約保函,或訂立擔保合同的方式，這樣可以有效降低合同履行的風險。除了以上需要對資質等做好審查以外，在簽訂合同時，還應該注意對法定代表人的資格審查，對分包方的行政章以及合同專用章等簽章都應該仔細地審核。

實務中，一般來說分包隊伍都會有資質或者找來符合分包條件的資質進行掛靠，但是超出資質的范圍分包現象很普遍，掛靠資質的現象更是多如牛毛，較為負責任的被掛靠單位會派出一些管理人員在分包隊伍中去監管，分包隊伍出現的事故也相對較少，不負責任的被掛靠單位把“管理費”收了以后，對分包隊伍毫不過問，分包隊伍自行其事，甚至私刻被掛靠單位的公章的現象時有發生。以上案例，實際施工人劉某只是一個自然人組成的一個小施工隊伍，他是無相關施工資質的，他為了獲取甲方對他的分包，采取了掛靠的手段冒用了昆明某公司的資質，傷害案出現后，昆明某公司不承認掛靠事實，辯稱：劉某在分包合同中使用的公章不是昆明某公司的公章，公章系劉某私自雕刻的，系偽造的，根據公安機關的調查，公章的確和昆明某公司的公章不一致。而劉某在譚某住院期間支付譚某住院費以后，就溜之大吉，人影無蹤，訴訟時，人影都找不到。但是訴訟后可能產生的不利的法律后果就要落在掛靠單位等的身上。掛靠的方式是違法的，《建筑法》第六十六條“建筑施工企業轉讓、出借資質證書或者以其他方式允許他人以本企業的名義承攬工程的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。對因該項承攬工程不符合規定的質量標準造成的損失，建筑施工企業與使用本企業名義的單位或者個人承擔連帶賠償責任。”

3 安全措施一定要健全

國家頒布了《建筑法》、《安全生產法》、《建設工程安全生產管理條例》以及《安全生產許可證條例》，雖然建筑施工安全生產走上了有法可依、有章可循的軌道，但是由于施工管理人員和操作工人素質以及安全管理不規范等因素，各類安全事故時有發生。除了對安全生產作出必要的投入以外，筆者認為應該在施工現場設立一定的警示標志這一點上應該引起施工企業的重視的，而這一點很多施工企業在施工管理中往往忽視了這一點。《安全生產法》 第二十八條“ 生產經營單位應當在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上，設置明顯的安全警示標志。”設置安全警示標志，是對勞動者知情權的保障，有利于提高勞動者的安全生產意識，防止和減少生產安全事故的發生。因此，生產經營單位應當在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上，設置明顯的安全警示標志。同時，安全警示標志應當設置在作業場所或有關設施、設備的醒目位置，一目了然，讓每一個在該場所從事生產經營活動的勞動者或者該設施、設備的使用者，都能夠清楚地看到。《建筑法》第三十九條“建筑施工企業應當在施工現場采取維護安全、防范危險、預防火災等措施；有條件的，應當對施工現場實行封閉管理。施工現場對毗鄰的建筑物、構筑物和特殊作業環境可能造成損害的，建筑施工企業應當采取安全防護措施。”除了國家法律規定以外，中華人民共和國建設部早在1999年3月就根據相關的法律、法規制定了《建筑施工安全檢查標準》，2011年又對此標準作了一定的修改，在此檢查標準中，對建筑施工安全生產，提高安全生產工作和文明施工的管理水平，確保職工的安全和健康都作出了標準化、系統化、規范化的規定 。

以上案例中，譚某在訴狀中稱：“工地上無任何警示提示”，并且附了施工現場的照片，現場照片顯示施工現場的確沒有任何警示標志，再者，作為一個砂石骨料廠一般是應該采取封閉施工的，根據《建筑施工安全檢查標準》的相關規定：建筑施工工地的孔洞、基坑、槽應該有臨邊防護，但是該案譚某出事的施工工地上對孔洞、基坑等未采取臨邊防護措施。未設立一塊小小的警示牌，其實看出了施工企業安全意識的淡薄，對法律的相關規定的忽視，如果在施工現場對安全措施落實到位了，安全風險肯定就會降低，即使出了安全事故，可能企業承擔的責任就要小得多，經濟損失相對來說也就小得多了。

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國務院國資委核定集團公司的三大主業是：建筑工程及相關工程技術研究勘察設計及服務、水電投資建設與經營、房地產開發經營。圍繞三大主業，集團公司形成建筑施工、高速公路運營、水泥生產、民用爆破、房地產、金融、水電、煤炭等板塊緊密相連、協調發展的產業鏈。

集團公司擁有包括水利水電工程施工總承包特級在內的各類高等級資質100余個，在職員工4萬余名，各類專業技術人員1.65萬余名，各類施工設備5萬余臺（套）。具有年土石方挖填2.5億立方米、混凝土澆筑1800萬立方米、金屬結構制造安裝21萬噸、裝機總容量900萬千瓦、工業炸藥生產20萬噸、水泥生產2100萬噸等綜合能力。

集團公司擁有國家級企業技術中心和博士后科研工作站，取得包括國家科技進步特等獎在內的重大科技成果1000多項，多次獲國家優質工程金質獎，技術水平在國內同行業中處于領先地位，在大江大河截流、筑壩、地下工程、大型機組安裝等眾多領域占領著世界施工技術制高點。

憑借獨家承建葛洲壩工程形成的核心競爭優勢，集團公司成為標志當今世界建筑施工最高水平的工程――三峽工程建設的主力軍，完成了65%以上的工作量，攻克了一系列世界級施工技術難題，創造了世界奇跡。與此同時，集團公司在世界最高面板堆石壩――水布埡大壩、世界最高雙曲拱壩――錦屏一級大壩、世界最高碾壓混凝土大壩――龍灘大壩等一系列世界頂尖級工程中彰顯了實力，樹立了座座豐碑。在鐵路、公路、核電、機場、港口、風電等建設領域同樣發揮著“國家代表隊”的領軍作用，取得了令人矚目的業績。

集團公司積極穩健拓展產業鏈相互依托的投資業務，民爆炸藥產能位居全國前列；水泥年生產能力躋身全國前十強；投資200億元興建的高速公路總里程近500公里；斥資參股滬漢蓉高速鐵路湖北段建設；建成、在建和待建的水電站十余個。此外，集團公司還從事旅游業務，擁有四星級以上酒店3家、四、五星級豪華游船4艘。