序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇背景調查報告范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

篇(1)

為降低因人員招聘帶來的風險，避免因人員招聘不當產生的經濟及技術損失，并為員工聘用提供客觀、真實的參考依據，現結合我公司實際情況，對員工背景調查工作方案作如下規定：

一、法律依據

1、《中華人民共和國勞動合同法》第八條用人單位招用勞動者時， 應當如實告知勞動者工作內容，工作條件、工作地點，職業危害，安全生產狀、勞動報酬，以及勞動者要求了解的其他情況，用人單位有權了解勞動者與勞動合同直接相關的基本情況，勞動者應如實說明。2、《就業服務與就業規定》第十三條用人單位應當對勞動者的個人資料予以保密，公開勞動者的個人的資料信息和使用勞動者的技術、智力成果、須經勞動者本人書面同意。

因此，對就應聘者的調查有限制性，必須是與勞動合同直接相關的內容，對調查過程中獲取的勞動者個人資料具有保密義務。

二、明確調查對象和內容。如對擬聘用的所有人員多均進行調查。需要花費大量的事件、人力、資金、由公司負責。

1、新進員工必須進行背景調查。

2、老員工必行進行每 2 年一次的定期背景調查。

3、重要崗位(公司限制區域、技能人才、信息人才等)每年進行 1 次的背景調查。

三、確保程序及手段的合法性

1. 錄取前單獨簽訂<背景調查授權書>.由本人簽字確認。

2. 合理使用調查報告

在調查中發現被調查人員存在相關不良的行為，經評估后認為不宜錄用，應低調處理，婉言告知不再錄用，注意不能引用“調查內容” 作為未錄用的理由，盡量避免給公司帶來的法律風險。

篇(2)

[關鍵詞] 未成年被告人；社會調查；法理考察；司法實踐

[中圖分類號] D917.3[文獻標識碼] A

一、刑事案件未成年被告人社會調查制度的法理考察

刑事案件未成年被告人社會調查制度（以下簡稱社會調查制度），又稱為判決前調查制度或人格調查制度，是指在法院判決前，由專門機構對被告人的個人情況、家庭環境、犯罪背景等進行專門調查分析，并對其人身危險性進行系統評估后，將調查評估報告提交法院，供法院在量刑時參考的制度。社會調查制度因其有利于達成量刑的科學化、合理化和準確化，促進刑罰效益的最優實現，而在未成年人刑事案件的審理中被賦予特殊的關注，目前已成為各國少年刑事法中的通行制度。

社會調查制度以刑罰個別化原則為理論基礎，該理論由龍勃羅梭、菲利、李斯特等為代表的刑事實證學派提出。現代刑罰個別化原則的要義在于：刑罰輕重不僅取決于犯罪人所犯罪行的大小，而且應充分考慮其人身危險性。但一個人的人身危險性不像犯罪罪行那樣易于把握，為避免量刑的偏頗，必須以一定的方式、手段準確地加以測定，而通過審判前社會調查所獲得的犯罪人的人格特征正是其人身危險性的表征。因此，社會調查制度是獲知犯罪人人身危險性，進而實現刑罰個別化的重要途徑。

隨著刑罰個別化觀念的深入人心，社會調查制度日益受到各國重視。美國、德國、日本、比利時等國均已實行這一制度，尤其在未成年人刑事司法中，往往以對犯罪人進行社會調查作為審判的基礎。未成年人身體處于迅速發展階段，與此對應的是心理發展往往相對滯后，不能與生理發展完全同步。這種身心發展的不平衡，使得未成年人抵抗外部世界的干擾能力相當脆弱，一旦在家庭破裂，教育不當，受到不良朋友或黃賭毒等外界因素影響下，容易做出游離于社會規范的出格行為，甚至違法犯罪。如果不考慮未成年人的人格因素，而機械地依據犯罪事實施以刑罰，將可能使某些因偶發因素而犯罪的青少年被司法的草率斷送一生。因此，司法機關對待未成年犯罪人應盡可能通過社會調查方式，以廣泛的視角審視區別不同的犯罪人格，在刑罰個別化原則的指引下，準確定罪量刑，從而實現刑罰的個別預防功能。

我國現行法律中并無關于社會調查制度的規定，但這一做法卻與現行刑事法所蘊含的某些法律精神相契合。我國刑法第五條規定：“刑罰的輕重，應當與犯罪分子所犯罪行和承擔的刑事責任相適應。”有法學家認為，該條文雖被稱為罪行相適應原則，但已與刑事古典學派所主張的罪刑相適應原則有著重大區別，其中已涵蓋了刑罰個別化的內容。根據這一規定，刑罰的輕重不僅應當與所犯罪行，即已然的犯罪的社會危害性程度相適應；而且應當與承擔的刑事責任，即未然的犯罪的可能性（人身危險性）相適應。[1]因此，作為人身危險性表征的犯罪人個人情況及其人格特征，當然的包含于“犯罪分子所承擔的刑事責任”之中。只是由于我國法律并未將相關調查程序作為刑罰適用的前置程序，造成法院量刑時往往囿于考察犯罪人罪行的輕重，而忽視對其個人情況及人格特征的了解與考量。1985年通過（我國于1991年加入）的《聯合國少年司法最低限度標準規則》（簡稱《北京規則》）則為我國構建未成年被告人社會調查制度提供了國際法層面的依據。《北京規則》第十六條第一項規定：“所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當局作出判決前的最后處理之前，應對少年生活的背景和環境，或犯罪的案件進行適當的調查，以使主管當局對案件作出明智的判決。”而2001年4月12日起施行的《最高人民法院關于審理未成年人刑事案件的若干規定》（以下簡稱《若干規定》）第二十一條規定：“開庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點、家庭情況、社會交往、成長經歷以及實施被指控犯罪前后的表現等情況進行調查，并制作書面材料提交合議庭。必要時，人民法院也可以委托有關社會團體組織就上述情況進行調查或者自行進行調查。”該規定為我國在未成年人刑事案件審理中設立社會調查制度提供了直接的司法依據。

二、設立社會調查制度的意義

近年來，人民法院在《未成年人保護法》及《預防未成年人犯罪法》等相關法律規范的指引下，針對未成年犯罪人主觀惡性與人身危險性小，具有極強的可塑性特征，積極探索未成年人刑事案件審理的有效模式，推出一系列改革措施。在此背景下，社會調查制度的設立至少在以下方面顯現出其積極意義：

（一）宣示司法對未成年人犯罪主體性特征的關注以及教育、保護的刑事政策導向

對未成年被告人實行廣泛的社會調查，既表明司法部門在處置未成年人犯罪時，從以犯罪行為為本位轉化為以犯罪行為與主體特征并重，進而根據未成年人的身心特征、成長環境與條件、犯罪誘因等因素著手對未成年被告人進行矯正和治療的積極態度，同時也進一步向社會闡明司法機關以實事求是的原則處置、以誠懇的態度教育、以務實的措施挽救違法犯罪的未成年人，力求維護和體現司法公正的決心。

（二）有利于實現刑事司法教育人、改造人、挽救人的目的

社會調查由熟悉社會工作和未成年人身心特點的社會組織成員擔當，相對獨立于各方當事人，其本身具有的工作經歷和在刑事訴訟中獨特的地位，造就其與眾不同的親合力，容易與未成年被告人溝通，獲得他們的信任，進而在接觸中潛移默化地對未成年人予以引導、教育、感化，達到挽救未成年被告人的目的。

（三）體現了刑罰個別化理念，是法治文明進步的標志

不同的犯罪人，由于其主觀惡性不同，成長經歷不同，其人身危險性也不相同，這直接影響到對其適用何種量度的刑罰才足以實現個別預防的效能。法治發達國家的司法經驗表明，將對犯罪人個體情況的調查作為法官裁量刑罰的參考，為有區別地采取靈活的刑罰措施，實現刑罰目的奠定了基礎。因此，這一制度不僅符合法治發展的非犯罪化、輕型化和非監禁化的趨勢，而且在一定程度上能夠從更大范圍、更長遠角度解決未成年人犯罪上升的態勢。

（四）體現了司法民主的精神，有利于維護司法的公正

調查員以訴訟參與者的身份介入未成年人刑事訴訟，是人民參與司法的具體體現，是司法民主的實現方式之一。這一制度不僅可以彌補人民法院因客觀條件的制約所導致的審判視野的局限、社會監督不足等缺陷，更可在法院與未成年被告人及社會之間建立某種渠道，實現監督和反饋司法公正的效果，提升司法的公信力。

（五）體現了在追求司法公正的同時，兼顧提高訴訟效率，節約司法資源的精神

隨著未成年人犯罪數量逐漸增多，人民法院本已較為緊張的司法資源更顯捉襟見肘。法官有限的精力不僅要投入日漸繁重的案件審判，還要介入繁冗的社會調查當中，往往導致顧此失彼，難以實現好未成年人刑事司法的目的。社會調查制度引入專業人員調查，使法官得以從社會調查工作中解脫出來，專心于案件審判，實現了法官的中立公正，提高了司法效率。

三、社會調查制度的構想與江蘇的實踐

雖然最高人民法院的《若干規定》為社會調查制度的設立提供了司法依據，但其僅是原則規定，在訴訟法層面并沒有配套以具體的程序制度來貫徹和保障。所以實踐中在社會調查開展與否，社會調查承擔的主體、調查的內容、運作程序等具體操作問題上均帶有很大的主觀隨意性，需要建立配套制度加以規范。江蘇省高級人民法院在充分調研論證的基礎上，積極借鑒吸收已有成熟經驗，結合部分基層法院的試點實踐，會同有關部門于2006年10月1日出臺了《刑事案件未成年被告人審前調查實施辦法（試行）》（以下簡稱《實施辦法》），對社會調查的主體、職責、調查的內容、方法、程序等作出詳細規定，經過一段時期的試行，取得了良好的法律和社會效果。

（一）社會調查的主體

社會調查主體的確定是制度設計的核心問題。根據社會調查的性質，調查主體的確定應具備三項條件：一是必須中立。二是必須專業。三是必須敬業。

《若干規定》第二十一條暗含了四類調查主體，即公訴人、辯護人、法院委托的社會團體組織的人員或其他社會工作者（如團委、工會、婦聯、機關工委、基層司法助理員、離退休老干部、老教師等）以及少年法庭的法官。以往江蘇各地做法不一，四類主體均有嘗試，有的基層法院還成立專門的社會調查員辦公室，聘請固定的社會調查員專司對未成年被告人的社會背景調查。公允地評價，上述調查主體確為人民法院正確審理未成年人刑事案件作出了巨大貢獻，但客觀分析，各自又均有弊端：由于各自身份及思維習慣的不同，律師的調查可能更關注有利于未成年被告人的材料收集，而忽略對其不利的因素；公訴人的調查則可能偏重于收集不利于未成年被告人的材料，而忽略對其有利的因素；法官調查的視角比較中立、全面，但法官精力有限，且自查自判又有違法官中立超脫的地位，給人以“先入為主”之嫌；委托社會團體組織調查，可能會因承擔調查任務的人員主業工作繁忙，經常換人等客觀因素而無法保證調查的質量和時效；聘請專職社會調查員效果雖好，但需一定經費和辦公場所作保障，使得大多數基層法院力有不逮。因此，我們在積極實施社會調查工作的同時，一直在探索尋找更為合適的調查主體。

（二）調查主體的地位及職責范圍

從最高人民法院的《若干規定》來看，調查人員是接受法院委托，從事特定任務的主體。其由于受法院委托從事專項調查而介入訴訟，故有別于證人；而其從事事項與審判相關聯，關涉對未成年被告人的刑罰處置，故需要其參與庭審，接受質詢。據此，我們將其作為一種較為特殊的訴訟參與人對待，賦予其類似于鑒定人的訴訟地位，并在法庭調查結束后設置獨立的聽審程序，由調查員出庭宣讀調查評價報告，并接受控辯審各方的詢問。此外從效果出發，還安排調查員參與合議庭組織的對未成年被告人的庭審教育。

關于調查主體的職責范圍，即接受人民法院委托，通過開展獨立的調查，就其獲取的未成年被告人家庭背景、個性特點、以往表現等關涉量刑的事實提出書面意見，作為法院量刑時的參考，并協助人民法院對未成年被告人進行教育、感化、挽救工作。具體包括：社會調查、制作書面報告、出庭宣讀報告并接受質詢、對未成年被告人進行庭審教育、對判處非監禁刑的未成年人進行監督教育挽救等延伸工作。

（三）社會調查的內容、對象和方式

與審理成年人犯罪案件相比，未成年人刑事司法制度更注重于對被告人個體情況的調查。即以未成年被告人為中心，對其身心狀況及周圍人員、環境等作全方位、多角度的調查評估，力求深入了解未成年被告人真實的內心世界，全面、具體、客觀反映其真實面貌。我們根據最高人民法院《若干規定》的精神，結合以往工作經驗，在《實施辦法》中將以下六項內容列為基本調查項目：“家庭背景”項目、“個性特點”項目、“案件情況”項目、“自我認識”項目、“幫教條件”項目、“綜合評價意見”項目。

基于社會調查的內容有別于查明犯罪事實是否存在的刑事偵查活動，其調查對象不能僅局限于與案件有直接關系的同伙、受害人及證人，而應將范圍擴展到與其生活、學習、工作相關的人員，包括家長、老師、同學、同事、領導、鄰居等。因此我們對調查對象盡可能廣泛地加以羅列，具體包括未成年被告人及其監護人、就讀學校（工作單位）、同學（同事）、案件被害人及其家屬，社區組織、社區居民、被告人戶籍地（經常居住地）派出所等。由于調查內容多，涉及人員廣，社會調查通常由調查人員直接到未成年被告人生活、學習、工作的場所以及其他關系地，針對不同的調查對象，采取談話、觀察、電話、書信、委托等多種方式進行，必要時各種方法可以交叉配合使用。調查的內容應當形成書面筆錄，并加以整理分析，以使內容完整、準確、詳實。

（四）社會調查報告

調查報告是社會調查內容的綜合反映形式，是全部調查活動和調查結論的載體。它反映未成年被告人的基本情況，揭示犯罪的原因和條件，發現教育、感化、挽救未成年被告人的“感化點”，為人民法院準確適用刑罰提供依據。因此，對調查報告應有較為嚴格的要求。首先，調查報告應規范。未成年人刑事案件的調查報告應固定為統一規范的格式，這不僅因為報告在性質上是一種法律文件，應以規范的形式彰顯其法律效力，而且規范的報告形式利于調查人準確制作，避免疏漏，同時便于法院正確參考適用。調查報告的規范化包括形式與內容兩方面，形式上可采用表格式或分段敘述式，內容上應將調查項目編列為數個較為統一的欄目，并保證其詳略得當，遣詞準確，分析合理，避免空泛或不恰當的描述。實踐中，我們設計了統一格式的《刑事案件未成年被告人審前調查表》，并針對六項基本調查內容設計了21個項目116個選項供調查人員選用，避免了制度施行初期因調查人員經驗不足或能力的差異而可能造成的報告內容混亂與疏漏。其次，調查報告應客觀、真實。調查報告將在法庭宣讀出示，其客觀真實性受到未成年被告人、監護人、公訴人、辯護人、法官等多方質詢，如果其中存在不實之處，不僅影響到法庭對未成年被告人刑罰裁量的公正性、準確性，而且會打擊未成年被告人對司法制度和社會的信任，產生許多意想不到的后果。因此，要求調查人員以公允的態度，通過細致周到的工作，確保報告的客觀真實。第三，調查報告的制作應根據案件性質的不同而有所側重。不同類型的案件，其犯罪誘因必然有所差異，與之相對應的法庭教育的切入點也就不同，所開展的社會調查及報告制作同樣應具有針對性。以盜竊案件與案件為例，前者應側重于未成年人消費、金錢觀念的變化、交友情況等進行調查，后者則應側重于未成年人行心理、家庭、學校性教育方面的調查。

（五）社會調查的工作程序及監督制約機制

1．啟動程序。人民法院受理未成年人刑事案件后，應向承擔社會調查的機構發出委托調查函，并提供書副本，調查機構應及時指定所屬調查人員進行調查。根據目前江蘇省社區矯正機構的人員配備情況，我們在《實施辦法》中對受調查的未成年被告人范圍作了限定：“未成年被告人戶籍所在地或經常居住地在本省各市轄區內，依法可能判處三年以下有期徒刑、拘役并具有管制、緩刑條件的”。

2．調查程序。調查人員應于收到委托調查函后的一定期限內通過走訪未成年被告人的關系人，收集調查資料并制作完成調查報告提交法庭。《實施辦法》針對適用簡易程序和普通程序的案件，分別規定了五個和七個工作日的調查時限。為了強化社區矯正機構的內部把關機制，《實施辦法》規定調查人員完成報告后，應先提交所屬縣（市、區）級社區矯正機構，由其初步審核并簽署意見后再移交人民法院。此外，我們考慮到目前調查人員進入羈押場所對訴訟中的在押未成年被告人進行調查尚無法律依據，所以規定當調查人員不便到看守所調查時，調查報告中與案件有關的情況由法官及時提供。

3．審查程序。人民法院對調查報告進行質詢的，調查人員應在法庭調查結束后出庭宣讀調查報告，并接受控辯雙方及其他訴訟參與人的質詢，最終由人民法院在依據事實和法律的基礎上，參考調查報告決定對未成年被告人的量刑。《實施辦法》中關于此節的具體流程、環節，前文中已作介紹，不再贅述。

我們注意到，學者們在充分肯定社會調查制度積極意義的同時，也屢屢表達出對確保調查公正性，防范虛假報告的關注。為了保障未成年被告人的合法權益，防止社會調查不公正，我們在《實施辦法》中規定了一系列監督制約措施：（1）檢察機關全程監督制度，明確檢察機關應當對調查工作實施全程法律監督；（2）兩人調查制度，社區矯正工作機構必須指派二名以上專職工作人員進行調查，以確保調查過程的公正；（3）兩級把關制度，調查報告需經鄉鎮（街道）及縣（市、區）兩級社區矯正機構審核后方能提交人民法院；（4）回避制度，調查人員與未成年被告人之間存在親屬或其他利害關系時，應自行回避；當其在庭審中被申請回避時，由合議庭或獨任審判員決定是否采納其調查報告；（5）法庭審查和復核制度，調查報告一般需經庭審質證后才能作為量刑的參考；各方對調查報告發生較大爭議時，法庭有權作出復核的決定；（6）保密制度，調查人員不得泄露在開展調查、參與訴訟中獲取的案情及未成年人隱私等信息。

四、完善社會調查制度的思考

社會調查制度作為我國在未成年人刑事司法領域中的一項有益探索，已為近年來的司法實踐證明具有十分積極的作用，它拓寬了預防未成年人犯罪工作的視野，探索出一條未成年人刑事審判的新途徑，體現了現代司法的人性化理念。但由于該項制度在我國還處于探索階段，現行法律體系尚未為其提供充分的法律依據和準備，諸多問題還需通過立法加以明確。

（一）明確調查主體的法律地位

調查主體的法律地位關系到其在刑事訴訟中的身份、享有的權利和承擔的義務，涉及其履行職務時的職權保障，決定其制作的調查報告的屬性，影響其調查職能的充分發揮。因此，應盡快從立法層面明確界定調查主體的法律地位，賦予調查人員等同于鑒定人的訴訟參與人身份，以使調查人員能以正當的名份參加庭審，獨立自主地提出調查報告并接受各方質證。結合調查人員參與法庭教育的職能，還應為其在法庭上設立專門席位，以顯現其特殊的地位，保障其更好地履行職責。

（二）確立調查報告的法律屬性

調查報告在未成年人刑事司法審判中的積極價值得到了司法實踐的充分驗證，并獲得學術界普遍認同，我們沒有理由再讓其因性質歸屬的爭論而備受爭議。立法上應在明確調查主體法律地位的基礎上，盡快將調查報告納入證據范疇，以徹底化解認識上的分歧，同時保證所有調查報告都能經歷庭審質證過程的檢驗而確保客觀公正。

（三）提前啟動社會調查程序

我國刑事訴訟法給予刑事案件的審理期限普通程序為一個半月、簡易程序為二十日，因此各地規定社會調查的時限普遍不超過十天，而社會調查必須通過走訪眾多單位和人員，進行深入細致地調查分析，才能出具高質量的調查報告，如此短的時限難以保證調查質量。因此，有必要將社會調查的啟動時間提前到偵查階段，這樣不僅能為調查的質量提供時間上的保障，而且能為偵查機關是否對未成年犯罪嫌疑人適用強制措施提供客觀、準確的依據。

（四）擴大社會調查的案件范圍

目前因客觀條件所限，社會調查尚未普及到所有未成年人刑事犯罪案件，往往僅限于犯罪事實較輕，具備管制、緩刑條件的案件。這不僅大大限制了社會調查制度優越性的充分發揮，對于那些不具備管制、緩刑條件案件中的未成年被告人無疑也是不公正的。因此，在條件成熟后應將社會調查的案件范圍擴大到所有未成年人刑事犯罪案件，使這一制度的有益價值惠及所有未成年被告人，實現司法的公平。

（五）建立嚴格的制裁措施

根據目前我們掌握的情況，實踐中對于調查人員在調查工作中的失職、違規行為尚無相應的制裁措施。應當看到社會調查主要在社區環境進行，調查人員往往是基層社會工作者，與社區群眾交往密切，而調查對象又或多或少與被調查人存在某種關系，在沒有嚴格約束的情況下，難以保證調查報告客觀公正。應盡快在相關規定中設立嚴格的制裁措施，對于調查人員在調查中有不認真盡責、徇私枉法或者收受賄賂等情況，作出不實調查報告的，根據情形給予相應的懲罰。此外，對于故意向調查人員提供歪曲事實的人也應進行相應制裁。

篇(3)

關鍵詞：員工招聘；渠道；選拔方法；調查報告

1 調查背景、對象和調查方法

1.1 調查背景

當前，我國市場經濟體制日趨完善，國內企業經營模式也隨之發生著巨變。激烈的市場競爭已經表明：誰擁有核心人才，誰就擁有了未來市場的主導權。

人力資源管理理論的快速發展為企業招聘提供了大量有益思考，但現實的經濟生活又是如何運行的?企業的招聘職能發展究竟如何?企業是否有自己的招聘計劃和有良好的招聘渠道?這些招聘渠道各自的優劣勢和成本如何?如何提高招聘的信度和效度?這些都已經成為企業界亟待解決的難題。

為此，我們以我國中部最大最具代表意義的城市――武漢為例，通過對其各類企業人員招聘渠道與方法的深入調查，綜合分析各影響因素及內在原因，以此為依據建立一系列與企業相匹配的“低成本、高信度、高效度”的人員招聘方案，并有待在實踐中加以驗證，使理論更好地為實踐服務。

1.2 調查對象和調查方法

本次調研對武漢市的22家企業進行了調查。調研所抽取的樣本，從企業的規模來看，大型企業一共7家(其中包括4家外資企業)，中型企業5家，小型企業10家。

從行業類別方面來看，包括工業企業、住宿和餐飲業、金融業、教育培訓、商貿企業、零售業以及網絡等其他一些服務業。涉及的范圍較廣，比較全面地反映了武漢市企業的行業類別特征。

2 主要調查內容及結論

2.1 招聘渠道方面

在招聘渠道方面，使用較多的渠道有互聯網、熟人介紹、校園招聘、報紙廣告、人才市場和勞動力市場等。

互聯網招聘是隨著網絡技術的發展和普遍應用而興起的一種相對較新的招聘方式。網絡招聘有許多其他招聘方式所不具備的優點。其最大的特點是速度快，效率高；成本較低，可以節省費用。此外，網絡招聘還具備網絡測試的功能，這是其他選拔方法所無法相比的。但網絡招聘也有一些不足，主要是可能會收到較多不合格申請者的申請，許多簡歷需要檢閱，電子郵件需要處理，會加大人力資源部的工作。

校園招聘適合招聘專業的人才，但校園招聘的缺點是應聘者一般不具備工作經驗。

人才市場一般用于招聘素質較高的人才，但往往成本較高。

勞動力市場上一般是一線的員工，例如招聘保安、保潔員等一般是在勞動力市場進行。

除了較常規的一些渠道之外，在調研中還有兩家企業提到了一種新穎的渠道――拈內。拈內是指公司高層(如總經理)在其他公司發現優秀的人才后引進企業的方式。

采用獵頭這一方法的是一家大型外資企業。使用獵頭的成本較高，并非每個企業都適用。

2.2 選拔方法方面

不同選拔方法在各類規模企業招聘中使用狀況如下表所示：

(1)使用選拔方法的種類數與企業規模大小正相關的規律及其原因。

由不同選拔方法在各類規模企業招聘中使用數量表可以看出，選拔方法的使用種類數量隨企業規模而變化。大中小型企業平均使用種類數分別為：3.7家、2.6家、2.3家，呈遞減規律，與企業規模正相關。

大型企業的選拔方式豐富一些，除了常規的筆試、面試，還較多地運用了心理測驗、背景調查、評價中心等方法。40%以上的企業在招聘過程中運用了心理測驗和背景調查，近30%的企業用到評價中心，這是與中小型企業在選拔方法上主要的不同之處。

使用選拔方法的種類數與企業規模大小正相關的規律有以下兩個主要原因。

①大型企業組織機構及招聘工作的特點要求其采用較多形式的選拔方式，這是其必要性。大型企業一般人員和層級較多，組織機構較為龐大，不同崗位對人員素質的要求差別很大。特別是對中高層管理人員的素質要求則非常高，要求其不但目前在知識和技能上相當優秀，還必須具有較大的發展潛力和非常強的心理等其他素質，并且這些崗位的應聘者往往都比較優秀。所以對這些素質的測評，如果僅通過傳統的筆試和面試，不足以區分應聘者，對人員素質的高低也不足以充分判斷，必須用到一些更為適合的測評方式。例如在選拔中高層管理崗位的應聘者時，用評價中心的方法就能更好地對應聘者的管理能力作出比較和判斷。

②大型企業在制度和經費方面的優勢使得其運用較多的選拔方法具備可能。心理測驗、背景調查及評價中心的使用需要素質較高的工作人員，時間和資金的成本也遠遠大于筆試和面試，有一些企業在需要運用這些方法時干脆找一些專門的機構進行外包，這樣所花費的成本可能更大。大型企業在這些方面的優勢遠大于中小型企業，加上其招聘工作對這幾類選拔方法的必要，許多大型企業就在招聘環節中運用了更多種類的選拔方法。

大部分小型企業招聘高層管理者的機會較少，加上人力資源管理方面的制度也不夠完善，許多企業中甚至沒有專門和專業的人力資源管理人員，招聘成本也有限，因此其招聘過程中就較少地運用其他招聘方法。

(2)面試流程有待規范化。

面試在企業招聘過程中的應用最為廣泛，是最常用的測評技術之一。通過讓應聘者與主試面對面交流，可以將履歷、申請表、筆試和推薦信等提供的信息整合起來，并觀察應聘者的應對和表現，從而更深入全面地了解應聘者。但是有效面試也不是自然發生的，必須經過精心設計，并遵照一定的流程，才能對應聘者作出科學準確的判斷。

調查樣本中的許多企業在使用面試這一測評選拔方法時操作并不規范，以至于面試在招聘中沒有產生應有的效果。特別是一些小型企業，在面試之前既沒有制訂規范的任職說明書，又沒有設計明確的評價要素和評價標準。雖然這在招聘時會節省一部分招聘成本，但如果不能保證效果，企業的長遠利益將會受到更大的損失。

(4)試用期是選拔過程的重要補充。

根據調查，超過一半的大中型企業重視試用期的使用。人員試用期可以作為選拔過程的一個有益和必要的補充。即使企業有嚴格的招聘選拔體系，也不能保證100%的效果，有一些人員素質在較短的招聘時間內無法準確判斷。而在試用期則可以明顯地表現出來。一家企業的招聘負責人表示，應聘者的一些素質在15到20分鐘的面試中可能看不出來，但加上一個試用期，人員的主動性、溝通表達能力、反應能力、管理能力以及其他一些非智力因素就可以鑒別了。

3 招聘渠道評估

企業認為效果較好的招聘渠道中，共有8家企業認為最好的是熟人介紹，其次，分別有4家認為是校園招聘和報紙廣告，再次是互聯網招聘。熟人介紹這一渠道在招聘中也是被使用頻率最高的渠道之一，這一途徑在企業招聘過程中有著很多獨特的地方。

熟人介紹包括企業管理層熟人的推薦和企業員工推薦，不管是大型還是中小型的企業，大部分企業在招聘過程中都會運用，而且通過這一途徑招聘的員工的比例較高，在一部分企業中這一渠道所招聘員工的比例甚至占所招員工總數的80%之多。這是招聘渠道中一個重要的渠道。

這一渠道有很多優勢。首先，通過這一渠道進行招聘所花費的成本較低，只需簡單的通訊和聯系，有時幾乎不花費成本。其次，很多企業認為這一渠道招聘的效果較好。熟人介紹的員工大部分會比較勝任，而且因為是熟人，對員工比較熟悉，了解比較深，在工作中也更容易磨合，這一渠道招聘的員工通常也會比較穩定，流失率較低。

但是這一渠道同樣也存在一些不足。首先在于渠道的不穩定和偶然性，企業不是隨時都可以通過這一渠道招到需要的人才，在需要的時候可能臨時招不到，因而具有一定的偶然性；第二這一渠道不夠規范，可能會影響招聘的公正性、產生用人上的腐敗。通過熟人介紹的人員在測評過程中可能與其他渠道的人員有所不同，通常會簡化測評程序，比如縮短試用期，這樣就可能影響到招聘的公正性；第三這一渠道可能會影響人力資源部功能的正常發揮。通過熟人介紹的一些人員，企業仍然會進行測評考核，但是一部分通過企業中高管理層介紹的員工就省略了這一步驟，這樣就影響了人力資源部招聘選拔功能的正常發揮；第四不是每個企業運用這一渠道招聘的效果都很好，有一些企業正好相反。原因是認為通過這一渠道招聘的員工心態不好，通過熟人介紹進企業的員工很多有依賴和惰性心理或者容易情緒化，他們認為工作有了保障，因而不再努力，所以工作態度不好、主動性也不夠。

參考文獻

[1]馮忠銓.現代人力資源管理[M].北京：中國財政經濟出版社，2002.

[2](中)肖鳴政，(英)Mark Cook.人員素質測評[M].北京：高等教育出版社，2003.

篇(4)

2003年冬天，某港資企業欲在中國國內投資成立特種燈泡工廠。該特種燈泡專業性很強，主要用于烤爐、醫用消毒柜等生產企業，產品要求能耐受溫度的大幅度變化，科技含量極高，因此屬于企業的一級機密。

該港商在投資前了解到，在中國大陸，沈陽已經有另一家外資工廠在生產同類產品，但這僅僅是一個非常含糊的信息，名稱不詳、地址不詳、規模不詳……

為此，客戶在投資前，委托了我公司找到這間外資工廠并展開一個全面的背景調查。

經過與客戶的溝通接觸，初步明確了調查意向。該客戶發來一份傳真，傳真共兩頁，羅列調查要求共15項，分別是：

1．確認準確廠名；

2．確認準確地址；

3．員工人數；

4．生產線數量、設備情況、生產能力；

5．產品，正在生產的，曾經生產的產品種類；

6．產品的樣品、規格、價格；

7．車間分布情況、倉庫面積、車間面積、廠區面積；

8．外資管理人員數量，占員工總數的比例；

9．外資董事長姓名、年齡、文化程度、相貌描述；

10．出口港、目的港；

11．企業開戶銀行、賬號；

12．企業主要客戶；

13．廠房是租的還是買的?如果是租的，出租方的資料；

14．員工的年齡結構、籍貫、薪水狀況、對工廠的認同度，是否加班，每月加班多少小時，加班薪水狀況；

15．當地居民對工廠的認同度。

看到這份裸的調查明細，我清楚地知道，客戶的目的已經不僅僅是做一個背景調查了，他要打敗他的對手，好像一個劍客，憑手中一柄劍，悄無聲息，直指對手的咽喉。

調查受阻

由于該客戶只能提供一個十分含糊的線索，調查員費了很多周折，用了半個月的時間終于找到了這個目標工廠，但是在跟進調查的過程中卻遇到了麻煩。

為搜集企業資料，調查員偽裝成客戶同企業進行接觸。但是由于該廠國外訂單穩定，貨源充足，不接受普通客戶的委托加工業務。

調查員又以求職人員等身份試圖打入該廠內部，但該廠在短時期不招聘員工。

三名調查員試圖以各種掩護身份接觸目標工廠：采購商、供貨商、速遞公司業務員、推銷員……無奈外資工廠紀律嚴明，都無功而返。

調查一度陷入僵局。

一般來說，有效的調查手段不外乎以下幾條：

1．正面接觸

正面接觸看似簡單，其實最見真功夫。正面接觸的掩護身份多數是采購商或者是供應商，其首要條件是要設定合理的掩護身份，然后直接與目標重點人物對話。

正面接觸對調查員的要求是很高的，基本要求是熟悉產品的名稱、術語、價位、用途、市場走向等，這樣才顯得專業、內行，共同語言多了，才有機會了解到有價值的信息。

另一方面，更重要的是調查員把握機會、創造機會的應變能力，這樣才能獲得準確信息。

2．貼靠

在企業越來越重視商業秘密保護的前提下，正面接觸已不能滿足調查的需要。貼靠的目的通常是發展企業的中、低級管理人員為我方“線人”，在合理的時間、合理的地點、合理的理由有效地貼靠目標人物為我所用。

貼靠的技巧非常重要，盡管多數時候不能把貼靠目標發展為線人，但是也能了解到一些有價值的信息，就工廠而言，包括：工廠的車間分布、生產線情況，正在生產的產品、員工人數、老板的大概情況等。

3．收買

收買主要針對企業中層以上管理干部，由于涉及商業賄賂的法律問題，一般很少使用。

4．臥底

臥底也是開展調查業務的重要手段，優點是事半功倍，缺點是往往缺乏時機，或應聘調查員不符合招聘部門的條件而無法創造機會。

盡管調查員使出渾身解數，進展甚微。前期工作，調查員僅僅確認了目標工廠的準確廠名和地址，其他還包括：

1．目標工廠有員工人數400―500人；

2．工廠的老板姓朱，50多歲，韓國人；

3．工廠對外的業務聯系人是一個姓崔的小姐，此人還兼翻譯的工作。

據調查員介紹，他曾經通過門衛遞過一張名片給翻譯崔小姐，但崔小姐不同意接待。

將近一個月的時間過去了。客戶催的緊，雖然給客戶遞交了第一期的書面調查報告，客戶也對我公司的工作給予了肯定，但也委婉表達出對我們工作進展不力的不滿。

正面接觸無法進行，目標工廠的大門都進不去，名片都拿不到，更別提樣品、報價單了。

客戶就是上帝。上帝不光要過程，上帝還要結果。

機會是等出來的

難道水都潑不進么?我決定親自去一趟。

沈陽是東三省的門戶和工業重鎮，人口六七百萬。沈河區、和平區是商業區，五愛市場、太原街遠近馳名。大型國有企業多數集中在鐵西區和大東區，不少外資、內資企業也先后涌入，目標工廠也在這里。

目標企業在沈陽郊外，離市中心大約20公里，工廠緊鄰一個村莊和一條省道，工廠的對面是很大一片樹林。

如調查員所言，工廠位于一個圍墻圍起來的封閉廠區，面積約5000平方米，廠區里有三棟單層的廠房。工人三班倒，上班時間上年8：00―12：00，下午13：00―18：00，晚上19：00―21：00，只有一個大門，門衛也三班倒24小時輪班把守。

沿著圍墻繞到工廠的背后，看到廠房后邊有個崗亭式的了望塔，里邊的保安正在打盹。

我設計了一個身份，然后撥通工廠的電話找翻譯崔小姐，可是總機說翻譯崔小姐前兩天已經辭職走了。

一個優秀的獵手，不光要有好槍法，還要懂得忍耐、機會、運氣。我們一方面了解該企業是否在招聘翻譯人員，希望以此打入；另一方面自己親自在企業門前守候觀察，了解是否有應聘或者其他人動，看看是否有機會可以利用。

守候到第三天，機會終于姍姍來遲。

一大早，工廠開出一輛垃圾運輸車。由于鐵西區剛剛開發，基礎設施尚未完全配套，沒有垃圾的集中回收地點，因此各個廠家都是選擇就近傾倒垃圾。

垃圾運輸車迂回開了七八分鐘，來到工廠后面的一個小樹林。為了不影響工廠的臉面，垃圾被傾倒到樹林的深處，離工廠直線距離有大約500米遠。等工廠的垃圾搬運工離開，我知道阿里巴巴的大門已經向我打開。

垃圾堆里的金礦

垃圾堆占地有70～80平方米，匯集了目標工廠建廠兩年以來的所有垃圾，有工業垃圾，如各種型號的燈泡成品、半成品、廢品，也有民用垃圾如手紙、易拉罐。普通的文件被揉成一團，重要的文件被撕撕幾片丟進了垃圾簍，都靜靜的躺在垃圾堆上。

清理這堆垃圾用了11個小時，搜集到物證包括：

1．樣品(成品、半成品各種型號約50支)；

2．海關報關單復印件殘片；

3．員工考核記錄；

4．《內部管理人員通訊錄》和《客戶聯系表》；

5．廠房租金支付證明；

6．目標廠董事長的手機交費憑證

7．機器設備說明書；

8．出口退稅發票復印件。

其他的資料更是琳瑯滿目。

同時在清理垃圾的過程中也觀察到，目標工廠的辦公室沒有使用碎紙機，并且翻譯崔小姐是一個愛整潔的人，她離職時一定清理了辦公抽屜，打掃的很徹底，我們調查員遞交給崔小姐的名片也在其中。并且原本該貼在她辦公室墻上的《內部管理人員通訊錄》和《客戶聯系表》被疊在一起丟在垃圾簍中。

拼圖游戲

有了這些初步資料，我們立刻著手展開了調查：

通過報關單上的流水號，我查詢了解到了報關員的姓名和電話，然后派人以目標企業翻譯的身份核實了近期報關產品類型，同時也了解到了產品目的港、價格，并對企業的產能作了一個初步判斷。

通過機器設備說明書，我們發現了生產該設備的企業。于是我們又假扮客戶詳細了解了機器設備的生產能力、使用年限、維修等一系列細節；同時又順藤摸瓜，了解到了目標企業的原材料供應商。

因為我們的委托客戶了解該特種燈泡生產的詳細信息，通過與客戶的項目經理聯系，我們從占地規模大致推算了設計產能；因為目標企業目前產能已經達到飽和(前期我們以委托生產為由進行打探，該企業目前已經是滿負荷生產)，我們又與機器設備的臺數、單臺生產能力，以及報關數量進行了詳細核實，基本準確掌握了企業的生產種類、生產線數量以及生產規模。

通過《內部管理人員通訊錄》，我了解到所有管理人員包括外資管理人員的姓名、聯系方法。同時我們的調查員假扮獵頭，以某外資企業高薪招聘為由重點跟蹤了4個管理人員，并與其中一個進行了直接溝通。在與該人員的交流中，我們了解到目標企業的管理結構、薪資水平、考核機制，并了解到了目標企業的生產布局。

通過和《客戶通訊錄》，我了解到目標工廠的主要客戶、部門、聯系人、電話以及相關貨運公司、紙箱廠、速遞公司的準確資料。

通過廠房租金支付證明，我們掌握了該廠房是租賃當地村委會的，于是，我們了解到了土地的租金數額以及租用年限。

我們就這樣將一個個零散的信息匯集起來，一步步進行組裝拼圖。慢慢地，該目標企業的輪廓在我們頭腦中逐步清晰了。唯一遺憾的是該企業財務信息沒有掌握，垃圾中沒有發現一絲有關財務的紙片，看來財務部門將自己的資料事先作了粉碎處理。

篇(5)

關鍵詞：村級財務；財務管理；對策

一、加強村級財務管理的意義

（一）村級財務管理的含義

村級財務管理是對農村集體有關資金的獲得和有效使用的管理工作。根據財務管理的一般定義，可將村級財務管理的定義歸納為：村級財務管理是指對直接歸農民集體所有、支配、管理的各項資產所發生的收入、使用、分配等財務活動進行核算、計劃、監督與控制。

（二）當前加強村級財務管理的意義

切實加強村級財務管理，是建設社會主義新農村的“關鍵點”，黨的十六屆五中全會提出要建設社會主義新農村，這是我國現代化進程中的重大歷史任務，其中最重要的一項就是全面深化以農村稅費改革為重點的綜合改革。村級財務管理是配套改革的一個方面，已經越來越成為建設社會主義新農村必須解決的一個突出問題。完善村級財務管理對于改善農業生產條件，促進農村經濟發展，鞏固農村基層政權，保持農村的社會穩定，促進黨群、干群關系，強化廉政建設，構建和諧新農村具有重要的現實意義。

二、村級財務管理的現狀

當前我國農村為了管理好財務，各村民委員會配備了相應的財務人員，建立了一系列制度，起到了一定的作用。但是這種財務管理體制隨著經濟發展愈來愈不適應形勢的發展需要，在所調查的16個村中，財務管理非常混亂，幾千人口的一個村涉及上百萬元的資金管理就用一個手提包，甚至有些村的某些財務長年沒人管理，被百姓稱為“過期賬”。近期大多數的鎮（鄉）開始實行村錢鄉代管，在一定程度上遏制了村干部亂消費村集體資金的現象。但是在所調查的村子普遍存在村級會計人員業務素質較低、村干部財經法紀觀念不強、財經制度執行不到位、財務收支手續不完善、監督措施薄弱、多數村非生產性開支過大。

三、存在的問題及成因分析

（一）集體資產管理不善

由于民主理財小組形同虛設，多數是由村支書任命，并由村支書擔任理財小組組長，這就從根本上失去了理財小組存在的意義，使自主監督體系陷入空談。專管村級財務的鎮（鄉）農經站，不但審計力量薄弱，而且監督機制缺乏，對發現的問題不糾正、不處理，長時間不交賬、不結賬、不記賬，審計工作僅僅停留在“賬賬核對”上，在一定程度上弱化了對村級財務的監督職能。大部分村沒有執行固定資產管理制度，很多固定資產損毀、流失甚至非法侵占均無人問津。據調查有多數村的主要干部將集體資產變為自家資產，更有甚者將村里幾百元甚至上千元的物資當作人情送與他人。多數村里物資的增減變動，村干部視而不見，物資常年被堆放在倉庫里，很少進行登記和實地盤點，經常存在賬實不符的現象。現在國家雖已對村級非生產性費用嚴加控制，但在農村揮霍公款現象仍十分嚴重。

（二）村級財務公開流于形式

有關部門出臺了不少行之有效的制度，在公開的內容、時間、程序、形式和監督等多方面作了嚴格規范，如國家出臺的《農村財務管理制度》要求準時公布收支明細。但村民與村委之間缺乏有效溝通，村干部為維護自己的私己利益不被侵犯和發現，很少向村民公開和解釋財務狀況，而在僅有的溝通中也對村民含糊其辭。而村民一直以來都認為財務管理是上級政府或鎮（鄉）領導的事，自我維權意識很差。即使個別村對財務狀況進行公開，其在公開的內容方面存在著欠細欠具體的問題，公開面只能占75%左右，對于基本建設等重大收入、支出項目沒有專項公布。公開的內容都是些無關緊要的財務收支，而實質性內容公開不細。據調查，有些村根本就不進行財務公開，據某村村民反映，其所在的村只在前幾年有過一次形式上的財務公開，但不到一周時間就無人問津了，到現在為止就再未見過本村的財務收支公開。

（三）會計基礎工作薄弱

1、會計機構和會計人員設置不合理，會計人員素質低

根據我國《會計法》的規定，有些具備設立會計機構的部門應該設立會計機構，但是即使某村的經濟發展規模已達到設立會計機構的要求，仍未按規定設立會計機構，在所調查的村子里未見一個村子設有會計機構。村會計人員的任命也不符合要求，很少考慮會計人員的素質和業務水平。會計人員有的根本不懂會計賬務處理和財務管理知識；有的會計人員不僅業務水平低，而且職業道德水準差，對村干部的貪污挪用、胡吃亂拿行為較為放縱，甚至直接參與貪污、挪用等非法活動。村級會計人員素質參差不齊，學歷較低，無證上崗和沒有經過專業培訓的現象十分嚴重。

2、會計資料不完整，會計核算不規范

村級的財務管理很少遵照國家農業部、財政部頒布的《村合作經濟組織會計制度》和《村合作經濟財務制度》，也未按省、市、區、（鎮）鄉制定的實施細則（辦法）進行財務工作。如有的收入賬沒有開具收據或開具白條收據，支出賬沒有支出發票或是白條發票，出差不填差旅費報銷單，銀行收付業務沒有將相應的憑證如繳款單、支票、進賬單等附后，在村級白條入賬和白條抵庫現象嚴重。對票據的日常保管也是雜亂無章，經常是“包包賬”、“捆捆賬”根本不設立檔案資料庫，賬薄設置不健全，除了一本流水賬外，無總賬、明細賬、往來賬、財產物資賬以及日記賬等，會計資料不齊全，都已成為家常便飯。

四、對策

（一）端正和提高各級干部的思想認識

服務農村工作的各級領導干部要加強政治學習、轉變觀念、提高認識、端正思想。各級農村領導干部要把搞好農村財務管理工作作為保證農村穩定的大事來抓，要充分認識村級財務管理對于農村經濟的重要作用，把加強村級集體財務與資產管理擺上重要議事日程，采取有效措施，切實加強領導和管理。可通過鎮（鄉）組織部，組織培訓班，定期為鎮（鄉）有關領導和各個村的村干部進行教育和再教育，并互相交流心得。

（二）建立健全村級財務管理制度

嚴格按照財政部、農業部頒發的有關制度、法規，建立村級預算決算制度、村級會計制度、固定資產管理制度、現金管理制度、財務人員崗位責任制度、財務監督和審計制度等，通過這些制度的健全和實施，使會計人員有章可循，有規可依，從而使村級財務工作規范化。重視和加強會計核算基礎工作，各村財務都要設置總分類賬、明細分類賬、現金日記賬、存款日記賬、用工登記薄和會計檔案柜等。不斷完善資金審核制度、現金管理制度和檔案管理制度，從根本上杜絕徇私舞弊行為的發生。

（三）抓好村級會計隊伍建設

各村要認真貫徹農村會計上崗制度，所聘會計必須持有會計上崗證。在會計人員的聘用上采取“村民推選-上級考核（背景調查-業務筆試-公平面試）-上崗實習-公開聘用”的新模式，使錄用的會計人員在業務水平和道德修養上都具有一定的水準。對會計隊伍日后的工作和自身的發展也要嚴加規劃，可利用當地的大專等院校，或聘請專業人士定期對其進行培訓和教育，使其知識豐富化，業務熟練化、經驗化，并不斷提升其道德水平，提高會計隊伍的整體素質。會計人員一旦被聘用，不可隨意罷免，根據村級聘用會計制度，使其聘用年限具有合法規定。現在國家鼓勵大學生做村官，大學生走進村級會計隊伍不失為一個很好的選擇，可使村級會計隊伍更加規范和成熟。

（四）推進計算機技術的應用

財政部“關于大力發展我國會計電算化事業的意見”指導下，農業部也提出“農村會計電算化是發展的方向”，為從根本上解決農村集體財務與資產管理存在的問題，村級財務管理電算化是農村財務發展的方向，是規劃村級財務工作規范化的重要手段，鎮（鄉）政府部門應該創造條件，與各村共同出資出力，購買、安裝電腦等設施，對村會計人員進行會計電算化培訓，大力支持和推進村級電算化建設，完善會計科目，設置一套適合本村的財務管理軟件，從自身的實際出發，建立與財務管理網絡化相適應的財務管理制度。

（五）充分利用社會服務

近年來出現的多種村級財務管理模式，如會計聘用制、“雙代管”、會計委托等，這些模式都為村級財務管理走向規范化起到了一定的推動作用，雖然這些模式的發展存在很多漏洞，但推行農村會計記賬制，不僅可以規范會計核算工作，提高會計信息質量，節約會計核算成本，減輕農民負擔，而且可以避免在農村財務管理工作中鎮（鄉）政府濫用職權、過多干預的問題，并且具有法律依據。

參考文獻：

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篇(6)

關鍵詞：服刑人員；未成年子女；心理問題；社會工作

服刑人員未成年子女是近年來社會變革中逐漸衍生出的一個特殊群體，是指父母一方或雙方正在監獄服刑，年齡未滿18周歲的未成年人。2005年司法部的調查顯示，截至2005年年底，在我國監獄服刑的156萬名在押犯中，有未成年子女的服刑人員近46萬人，占押犯總數的30%左右，服刑人員未成年子女總數逾60萬。由于父母服刑往往會給孩子造成巨大的心理沖擊，服刑人員未成年子女的心理健康和教育問題受到了社會各界越來越多的關注和重視，因而服刑人員未成年子女群體的服務管理和預防犯罪工作，成為社會管理創新工作的重要組成部分，也是社會工作視域的重要研究方向和實踐內容。

一、監獄服刑人員未成年子女的現狀

（一）生存現狀

目前，服刑人員未成年子女主要以單親撫養、寄養、年長哥哥姐姐照顧、獨自生活、流浪社會五種方式生活。異于普通家庭的生活方式，導致服刑人員未成年子女難以獲得豐富穩定的物質保障，經濟收入的匱乏導致生活窘迫。

（二）教育現狀

無論家庭教育還是學校教育，服刑人員未成年子女普遍存在教育缺失的現象。家庭教育方面，人員健全的家庭對于未成年人的身心健康成長是不可或缺的。父母一方或雙方正在服刑導致的家庭結構缺失，子女無法得到健康完整的父愛和母愛，子女的身心健康難以獲得健全的呵護。學校教育面臨的最大問題是綴學。數據顯示，服刑人員中小學未成年子女綴學率為13.1%，遠超全國平均水平的1.3%。父母服刑期仍就讀的未成年子女，在各種歧視非議和輿論壓力下，難以專心致志地學習。服刑人員未成年子女的學習成績相比普通家庭子女較低。

（三）心理現狀

服刑人員未成年子女心理狀況欠佳。人格上，他們普遍趨于保守，不愿意接觸陌生人和新鮮事物；受父母犯罪事實的影響，他們變得較為自卑；情緒控制方面，他們敏感沖動，對刺激的反應較為強烈，而且很難平復；在歸因風格上，他們傾向把失敗的原因歸結到自身，逐步喪失自信。總之，服刑人員未成年子女大多具有不同程度的心理問題，一小部分甚至具有很嚴重的心理問題。

（四）價值趨向與社會適應

由于父母犯罪前生活習慣和犯罪行為的影響，部分服刑人員未成年子女有說謊、暴力等不良傾向。但在合適的教育后，一到三個月基本能得到較好的改善。通過調查，大部分服刑人員未成年子女在生活習慣和道德觀念上與正常未成年人沒有顯著區別。同時，他們對未來的夢想和期望大多落在光鮮亮麗的職業，例如演員、律師、企業家等。然而，服刑人員未成年子女的社會適應能力較弱，這與他們的個人性格、情緒不變化、處事風格等因素有關。同時，由于社會對他們的不恰當待遇（無論是歧視還是過度關心），他們很難正常地表達自己，沉默寡言，傾向獨自行動。

二、服刑人員未成年子女的常見心理問題

在服刑人員未成年子女心理狀況的研究中，作者引入了社會工作領域的心理投射技術。當代心理學范疇內，投射是個體對自我心理特征和心理傾向的外顯解釋，即將發生在自己身上的內在心理過程無意識地附加在外在客體上。之所以選擇心理投射技術研究服刑人員未成年子女心理問題，在于該方法可以降低被試對自我暴露的阻抗，易于獲得真實信息。在傳統的文獻調查、問卷調查基礎上，作者基于心理投射技術進行個案調查。既能獲得全面豐富的統計數據，又可以挖掘更為深入的信息。服刑人員未成年子女主要存在以下心理問題：

（一）情感脆弱，情緒敏感

由于父母服刑，其未成年子女未能獲得健全的家庭生活與情感關懷。在長期的情感缺失中，子女對父母思念的難以排遣可能導致安全感的缺失。他們由于受到父母入獄的重大打擊，對待生活中的刺激和挫折較為敏感，過度關注他人話語，常常認為他人提及的事件與自己相關。易于波動的敏感情緒之后，是難以平復帶來的長期憂郁。在沙盤測驗中，一位被試無意中將已經完成的區域破壞，立刻陷入了緊張與焦慮中難以自拔。這反映了被試脆弱的情感狀態。其他調查也顯示，服刑人員未成年子女遇到失敗與挫折時，情緒波動會持續較長時間，難以積極應對。被作者建議重新完成作品之后，被試的操作速度明顯提升，操作穩定性明顯下降，最終復原結果欠佳，這也反映了服刑人員未成年子女情感脆弱、情緒敏感的心理特征。

（二）自卑自閉，缺乏自信

由于父母服刑的既成事實，其未成年子女被打上了“罪犯子女“的標簽，這種隱形標簽會導致未成年子女的心理負擔。他們會覺得他們的父母無法樹立正確的榜樣，自己的家庭狀況不如普通家庭良好，久而久之，他們的歸因風格變得缺乏自信。在戲劇測驗中，一位被試不愿意承擔臺詞較多的角色，反映了她的自卑與不自信心理。在安排了較少臺詞的角色之后，被試在戲劇表演中，對自己簡短的臺詞發聲較低、斷斷續續，這是被試缺乏自信的表現。服刑人員未成年子女大多自卑敏感，自覺不如他人，逐步產生自閉傾向，傾向斷絕與他人的過多接觸。

（三）個性內向消極，人際交往不良

長期的憂郁孤僻對未成年人的個性發展是極大的傷害，服刑人員未成年子女大多內向，不喜與人溝通。在調查過程中，被試往往不會主動提及自身信息，在提問之后，能夠勉強回答，但絕不提供過多信息。這反映了被試的內向性格。在某次羅夏墨跡測驗中，正常被試會將墨跡聯想為花朵，這在心理學上是積極的信息傳達。而一位服刑人員未成年子女被試則將該墨跡聯想為鯊魚。鯊魚在精神分析中是死亡陰影的象征，往往正常人是不會有如此大的負向能量。在背景調查中發現，該被試在10歲時親眼目睹其父殘忍殺害其母的景象，從此留下極大的心理陰影。在于同伴的溝通分享中，該被試神情呆滯、一言不發，人際交往能力較差。不善于表達自己的意愿、難以適當地拒絕別人等現象都是服刑人員未成年子女普遍不具備良好的人際交往能力的體現。

（四）問題行為傾向，非親社會傾向

由于父母犯罪前生活習慣和犯罪行為的影響，部分服刑人員未成年子女有說謊、暴力等不良傾向。如果沒有合適的教育和引導，很容易誤入歧途。在繪畫測驗《我們一家人》中，一位被試將其父母畫成蝸牛，而將自己畫成背負刀劍的忍者神龜。蝸牛行動遲緩，個性怯懦，反映了該被試對父母的不滿情緒。而自畫像的忍者神龜則是力量和武力的象征，在父母難以保護自己的既成事實下，被試渴望通過自身的努力獲得自由獨立與他人的尊重。另一方面，父母與自身形象的不同也反映了被試能夠有效區分自己與父母的身份差異。經了解，該被試在學校成績較差、沉默寡言、我行我素、偶爾參與打架斗毆，均為服刑人員未成年子女問題行為傾向的體現。而被試不樂于幫助其他同學的事實，反映了服刑人員未成年子女的非親社會趨向，他們自覺難以也不樂意融入社會。某機構研究報告顯示，服刑人員未成年子女長大后成為罪犯的概率比正常家庭的孩子高6倍。服刑人員未成年子女難以具有親社會傾向。

三、服刑人員未成年子女的心理影響因素

（一）家庭因素

服刑人員未成年子女心理問題很大程度上來源于家庭。一方面是家庭情感缺失。心理學和社會學同時認為，良好的親子關系對于孩子的身心成長極為重要，而服刑人員未成年子女難以獲得普通家庭子女擁有的父愛和母愛，這是他們身心健康成長的極大障礙。缺乏及時關愛和陪伴，未成年子女可能會出現多種心理問題，諸如孤僻自閉、自我認同感低、傾向等。另一方面是家庭教育不到位。由于父母服刑導致的家庭結構破壞是帶來家庭教育問題的根源。服刑人員未成年子女難以獲得正常的家庭教育。隔代教育中的缺乏科學性、親屬寄養的融入困難、父母一方撫養的男孩女性化與女孩男性化，這些都是家庭教育不全面、不到位的體現。弗洛伊德認為，親社會行為發展的必要條件是良好的親子關系，家庭因素是造成服刑人員未成年子女心理問題的主要因素。

（二）社會因素

社會因素也是加重服刑人員未成年子女心理問題不可回避的話題。一方面是社會歧視。服刑是法律對父母犯罪行為的懲罰，而父母犯罪并不代表其子女品德、行為方面存在犯罪傾向。然而在現實生活中，“有其父必有其子“的傳統觀念深入人心，加之服刑人員子女復雜的家庭背景，他們在社會生活（包括學校生活）中或多或少地受到歧視。各種歧視一方面會加重服刑人員未成年子女的自卑情緒以致產生自閉，還可能增加他們的傾向。另一方面是社會過度關注。隨著眾多媒體的報道，服刑人員未成年子女這一弱勢人群逐步進入人們視線，越來越多的機構、團體、個人，尤其是以大學生為代表的青年人紛紛關注并援助這一群體。誠然，愛心精神值得提倡，但不恰當的關愛方式和過度的關注不同程度地招致服刑人員未成年子女的反感和排斥，服刑人員未成年子女心理極其敏感，社會的過度關注愈發加重了他們的負向情緒和心理問題。

三、服刑人員未成年子女心理問題的救助對策

根據服刑人員未成年子女的心理問題及影響因素，結合理論研究和實踐經驗，作者從社會工作視域提出以下幾點針對服刑人員未成年子女心理問題的救助建議和對策。

（一）加強社會工作的專業介入

1.提供專業系統的心理援助

（1）了解服刑人員未成年子女的生活狀況

首先，通過司法部門、教育部門、民政部門，收集服刑人員未成年子女的相關信息，建立相關信息庫，尤其是心理情況信息庫。其次，在心理援助之前，還需要對服刑父母與寄養家庭的情況進行了解。只有充分了解服刑人員未成年子女的生活狀況與心理狀況，才能有針對性地進行心理援助。

（2）提供專業心理，改善心理健康狀況

社會工作者作為專業人員，能夠利用專業所長，對服刑人員未成年子女提供專業的心理咨詢。服刑人員未成年子女普遍具有情感脆弱、情緒敏感、自卑自閉、缺乏自信、內向消極、人際交往不良、問題行為傾向、非親社會傾向等心理問題，而這些問題的成因復雜，難以完全消除。問題的棘手，更需要社會工作者抱以職業熱情與專業精神對該弱勢群體施以援助，尤其是心理援助。在對服刑人員未成年子女情況的多方面了解后，開展個案工作，關注他們的心理問題和心理訴求，以專業的心理引導提高改善他們的心理將抗狀況。使得他們能夠正視父母服刑的事實，不因此自卑甚至自暴自棄；使得他們積極樂觀，具備正常的社會交往能力；使得他們擁有自信，可以積極地面對困難和挫折；使得他們遠離極端行為、問題傾向行為，具備樂于助人等親社會特征；使他們收到尊重與重視，得到關愛與陪伴，同時可以適當地宣泄自己的情緒，甚至能夠幫助同伴以獲得自身價值的更大實現。社會工作者同時具備援助弱勢群體的意愿和能力，提供專業的心理援助，社會工作者責無旁貸。

（3）心理投射技術的應用

針對服刑人員未成年子女的心理援助中，優先選擇對當事人負向影響小的方法進行，例如應用心理投射技術。服刑人員未成年子女由于缺乏安全感，量表測驗會激發他們一定程度的心理阻抗。他們的隱性情緒更強，自我掩飾性更強，在心理問題的診斷鑒別環節，為了獲取積極的鑒定結論，他們可能會傾向選擇親社會的選項。這種現象一定程度導致施測結果的不準確，不利于后期心理援助的跟進。而心理投射技術通過淡化被試反應的明顯傾向，避開偽裝和隱藏，通過行為、表情、選擇等洞察被試的真實心理狀態，同時還給予被試表達個體差異的機會。

2.堅持系統干預，修復親子關系

服刑人員未成年子女的心理問題成因復雜，難以根絕，對其進行心理援助是一項系統工程，所以必須堅持系統干預的理念。家庭、學校、社會，三者共同構成服刑人員未成年子女的生存環境，所以對其心理援助勢必要從這三方面入手。作為社會工作專業人員，在爭取學校教育、社會支持的同時，更需要改善的是服刑人員未成年子女的家庭環境與親情培育。基于父母服刑的既成事實，服刑人員未成年子女難以獲得普通子女一樣完整健全的家庭結構，那么可以在法律允許的范圍內，提前溝通司法部門，精心設計修復流程，有計劃、有目的、有節制地安排服刑人員未成年子女與其父母會面、通話等交流。這種方式對于修復親子關系、滿足服刑人員未成年子女愛的需求，是行之有效的。同時，對于服刑人員而言，特別是女性服刑人員而言，子女是自己的重要精神支柱，子女獲得安全健康的成長環境，無疑會讓他們看到生活的希望，增強改造的動機。反之，親子關系的修復和促進會激發服刑人員未成年子女對自身的嚴格要求，感恩對自己施以援手的個人和團體，培育親社會觀念。系統干預以系統論的觀點對服刑人員未成年子女心理問題施以援助，而親子關系的修復則可以對親子雙方產生循環的良性影響嗎，這對服刑人員與其未成年子女而言，或是對社會而言，無疑都是我們希望看到的局面。

3.志愿服務專業化，豐富社區工作

從重要性方面，隨著媒體的關注與報道，越來越多的人加入到關愛服刑人員未成年子女的愛心隊伍中來。作為志愿者，他們擁有熱情但缺乏技能，他們急切想要幫助這些孩子而苦無對策，甚至，會給服刑人員未成年子女帶來更大的傷害。所以，實時適度地推動志愿服務專業化，就成了社會工作專業介入的重要內容。從緊急性方面，社會工作作為專業的援助他人行為，在服刑人員未成年子女心理問題的援助上是可行且有效的，但考慮到目前我國專業社會工作者的數量，社會工作專業介入現象還不普遍，社工的專業知識轉化為實際的心理援助這一供需關系極大得不匹配。所以，培育基數更大、范圍更廣的志愿者服務隊伍，以點帶面地開展社區服刑人員未成年子女心理援助工作，顯得尤為緊急。志愿服務專業化，是豐富社區工作必不可少的內容，同時也是志愿服務實現自身價值的合理路徑。

（二）推廣兒童村建設

兒童村作為集中提供服刑人員未成年子女救助的綜合服務機構，發揮了重要的作用。太陽村、晨露國際鄭州愛童園和陽光溢鴻兒童村作為國內領先的機構，具備一定的模范帶頭作用。兒童村的建設對于集中供養服刑人員未成年子女具備明顯的優勢，而且在這樣的環境中，每個孩子的均有父母正在服刑，相同或相似的背景能夠保障他們之間基本不存在歧視問題，這種情況能夠維護他們的自尊心，促進他們的健康成長。所以作者認為，兒童村集中提供援助的模式有其可取之處，尤其是在社會資源并不能夠充分流向服刑人員未成年子女這一群體的時期，所以，在地區或城市推廣兒童村建設，對于集中資源救助服刑人員未成年子女是行之有效、經過實踐檢驗和論證的。

（三）加強教育機構的特殊關注

學校作為服刑人員未成年子女學習、生活的重要環境，因此，社會工作視域下加強學校等教育機構的特殊關注顯得尤為必要。首先，要樹立“全納性教育”的理念。“全納性教育”包括兩方面，一方面是在尊重個體差異的前提下對所有個體進行無差別的教育工作，另一方面也要特別關注服刑人員未成年子女的特殊教育需求與特殊心理需求。同學間的歧視是服刑人員未成年子女心理問題的重要來源，教育機構應該通過有針對性的方式，引導同學間的正確價值觀念，從而引導社會對服刑人員未成年子女的包容與認可，使服刑人員未成年子女不會打上父母是罪犯的標簽，“去特殊化”是教育機構特殊關注需要實現的重要目標。另外，服刑人員未成年子女的心理援助需要多方面的協助，教育機構組織豐富多彩的文藝、體育活動，對于服刑人員未成年子女去特殊化進程會有促進作用。同時，文藝、體育活動中的合作內容也可以幫助服刑人員未成年子女逐步建立起正常的社會關系，使他們走出自卑敏感的自我封閉世界。

（四）倡導全社會發揮力量

另外，倡導全社會發揮力量援助服刑人員未成年子女是必不可少的內容。社會工作者可以開展并主導相關的調查研究，基于詳實可靠的第一手資料，對服刑人員未成年子女這一弱勢群體進行研究；進而，積極推動相關政策的制定，為服刑人員未成年子女的生活援助和心理援助提供必要的政策優惠與政策支持；接著，服刑人員未成年子女的援助是一項系統工程，所以需要各部門明確分工、緊密合作，才能保證政策與援助的順利執行。另外，作為大眾眼睛的媒體，其宣傳作用不可小覷。倡導媒體適時適度報道服刑人員未成年子女生活狀況與援助情況，引導社會大眾對這一弱勢群體客觀的認識，這是消除歧視獲得平等的重要途徑。服刑人員未成年子女是弱勢群體，弱勢群體是整個社會需要關注的群體，服刑人員未成年子女的援助工作說到底，還是全社會力量的體現。（作者單位：西北農林科技大學人文社會發展學院）

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