序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇部門運(yùn)營管理工作計(jì)劃范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

上半年，公司在集團(tuán)的周密部署下，在集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，通過公司各部門團(tuán)結(jié)協(xié)作、全體職工共同努力，公司業(yè)務(wù)順利展開，穩(wěn)步發(fā)展。公司以提高經(jīng)濟(jì)效益為前提、規(guī)范運(yùn)營管理為中心、加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理為保障，在避暑山莊景區(qū)商業(yè)攤點(diǎn)經(jīng)營管理、增加旗艦店經(jīng)營服務(wù)項(xiàng)目、開發(fā)，推廣自主品牌產(chǎn)品等方面下大功夫。

一、生產(chǎn)經(jīng)營完成情況。

上半年，公司生產(chǎn)經(jīng)營情況良好。截止至6月底，公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營總收入**元，完成年計(jì)劃**萬元的**%，其中營業(yè)收入為**元較去年同期增長**%。

二、經(jīng)營能力得到增強(qiáng)。

在**景區(qū)商業(yè)攤點(diǎn)經(jīng)營管理上，公司通過研究市場規(guī)律，消費(fèi)者在景區(qū)內(nèi)購買習(xí)慣，增加商品銷售種類、合理制定商品價(jià)格、科學(xué)擺放商品位置。在旗艦店經(jīng)營管理上，合理布局經(jīng)營場所、增加經(jīng)營服務(wù)項(xiàng)目、提高商品文化品味、加大宣傳推廣力度。在自主品牌產(chǎn)品經(jīng)營上，對內(nèi)通過一系列營銷辦法加大自營店、旗艦店銷售力度。對外積極發(fā)展運(yùn)營商客戶，與多家旅游超市、商業(yè)攤點(diǎn)達(dá)成合作意向并簽訂了“商品委托銷售協(xié)議書”進(jìn)而擴(kuò)大銷售渠道。以上舉措使公司經(jīng)營能力得到顯著增強(qiáng)，綜合銷售較去年同期均有明顯提升。

三、自主品牌產(chǎn)品開發(fā)

為豐富自主品牌產(chǎn)品種類多元化，打造**地域特色旅游產(chǎn)品。在經(jīng)過市場前期調(diào)研后，加大招商合作力度、積極引進(jìn)戰(zhàn)略合作伙伴，與國內(nèi)知名企業(yè)承德**公司、河北**公司合作，新增開發(fā)自主品牌系列產(chǎn)品：休閑食品類、養(yǎng)生保健類、茶葉類、文化商品類、共計(jì)四大類別36款產(chǎn)品。

運(yùn)營管理水平穩(wěn)步提升。

1、工作計(jì)劃表格化。為清晰工作思路、明確工作目標(biāo)、公司運(yùn)營管理工作能夠高效、落實(shí)，二月初，從公司到各部門制定工作計(jì)劃落實(shí)到表格上，具體到時(shí)間上，保質(zhì)保量按照進(jìn)度完成每項(xiàng)工作任務(wù)。

2、每周周一例會制度。總經(jīng)理聽取各部門近期工作匯報(bào)和工作安排，討論研究公司每周工作安排和近期出現(xiàn)的重要問題，研究協(xié)調(diào)各部門重要請示和報(bào)告事項(xiàng)，研究協(xié)調(diào)各部門之間的工作關(guān)系，檢查上周工作落實(shí)情況布置下一步工作任務(wù)。

3、完善公司各項(xiàng)規(guī)章制度。為強(qiáng)化公司運(yùn)營管理工作，完善明確一系列規(guī)章制度，開業(yè)前在原有制度建設(shè)基礎(chǔ)上完善了各部門，各崗位的管理制度、崗位職責(zé)、操作流程、考勤、請銷假制度。明確崗位職責(zé)人員分工，力求做到按章辦事，管理制度化、科學(xué)化、規(guī)范化。

4、健全檔案資料管理工作。根據(jù)公司各項(xiàng)工作、業(yè)務(wù)，井然有序的分類管理檔案資料，具體分為：上級下發(fā)文件類、安全管理類、協(xié)議合同類、人事信息類、工資薪酬類、合作廠家資質(zhì)、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告類等，對重要檔案資料進(jìn)行備份防止遺失。

5、加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)。3月初啟動季節(jié)用工人員招聘工作，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各部門經(jīng)理嚴(yán)把面試關(guān)，層層篩選、擇優(yōu)錄取了一批具有相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的派遣職工。在上崗前，針對服務(wù)規(guī)范、業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)、規(guī)章制度、安全生產(chǎn)等方面組織了3次職工培訓(xùn)會議，所有銷售員和收銀員統(tǒng)一辦理了健康證，整體職工素質(zhì)較往年有很大提高。在派遣職工薪酬上針對不同崗位合理制定了工資結(jié)構(gòu)，通過績效掛鉤、考核掛鉤激發(fā)職工的工作熱情，提高職工的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。在職工思想品德方面，6月份就出現(xiàn)了兩件好人好事：一件是員工**拾金不昧，店長**發(fā)動所有同事積極尋找失主，最終將裝有各類證件及現(xiàn)金1700元的背包原璧歸趙。另外一件是經(jīng)營一部**、經(jīng)營二部**、**在**內(nèi)救助患有抑郁癥的女大學(xué)生，經(jīng)過妥善安排直至聯(lián)系到女大學(xué)生的父親順利將其接回，以上員工的先進(jìn)事跡充分展現(xiàn)了集團(tuán)人的精神風(fēng)貌與道德情操。

四、加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理。

1、完善安全管理制度，明確崗位安全職責(zé)。為健全完善公司各項(xiàng)安全管理制度，按照相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)公司實(shí)際情況編制了《**公司安全工作制度匯編》內(nèi)容具體到公司每個部門、每個崗位涉及到的各項(xiàng)安全管理制度、安全操作規(guī)程、崗位安全職責(zé)等方面。

2、認(rèn)真落實(shí)旅游集團(tuán)“一崗雙責(zé)”責(zé)任體系，把安全生產(chǎn)管理作為一項(xiàng)常抓不懈的工作，進(jìn)一步明確各級工作人員安全生產(chǎn)責(zé)任，公司從總經(jīng)理到基層員工層層簽訂了安全生產(chǎn)責(zé)任書，在4月11日公司組織召開了全體職工安全培訓(xùn)會議，內(nèi)容包括學(xué)習(xí)安全消防知識、消防器材使用、明確崗位安全職責(zé)、組織消防演練等，通過以上舉措大大提高了全體干部職工的安全意識與責(zé)任感。

3、為進(jìn)一步加強(qiáng)**景區(qū)旗艦店合作商和對外承租的經(jīng)營場所、酒店、經(jīng)營攤點(diǎn)的各項(xiàng)安全管理工作，結(jié)合每處的實(shí)際情況制定了安全生產(chǎn)責(zé)任狀與承諾書在開業(yè)前與各商家簽訂，通過組織召開安全培訓(xùn)會議、定期安全檢查加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理力度。

4、組織安全大排查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。4月28日由總經(jīng)理、副總經(jīng)理帶隊(duì)，所有部門負(fù)責(zé)人參加，對公司所有轄區(qū)做了一次全面安全排查，重點(diǎn)對消防器材、監(jiān)控設(shè)備、用電安全等方面進(jìn)行排查。對排查發(fā)現(xiàn)的消防、用電、防盜、防破壞等安全隱患進(jìn)行了及時(shí)整改，最大程度上預(yù)防安全事故發(fā)生、確保安全生產(chǎn)。

5、加強(qiáng)食品衛(wèi)生安全管理力度。公司制定了食品衛(wèi)生安全管理規(guī)定，首先在產(chǎn)品質(zhì)量和進(jìn)貨渠道上嚴(yán)格把關(guān)，所有產(chǎn)品均由正規(guī)廠家生產(chǎn)、正規(guī)渠道供貨，要求廠家、供貨商必須提供營業(yè)執(zhí)照、食品生產(chǎn)許可證、檢驗(yàn)合格報(bào)告，再由公司生產(chǎn)部核對、登記、存檔、檢驗(yàn)合格后方可投入銷售。所有銷售人員必須持健康證上崗，嚴(yán)格遵守食品制作及銷售流程。公司對所有在售的預(yù)包裝食品、飲品及散裝食品、飲品、食材定期檢查，嚴(yán)格要求，確保不發(fā)生食品衛(wèi)生安全事故。

五、目前存在的困難、問題和下一步工作思路、具體措施。

盡管在集團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)下公司各項(xiàng)工作取得了一定成績，但影響和制約公司發(fā)展的問題仍不可回避。

1、**商業(yè)攤點(diǎn)、**部分商業(yè)攤點(diǎn)、**商業(yè)攤點(diǎn)、**商業(yè)攤點(diǎn)、**商店遺留問題仍未得到有效解決，對公司現(xiàn)有經(jīng)營管理的商業(yè)攤點(diǎn)、旗艦店形成沖擊，影響公司整體經(jīng)營布局，制約公司經(jīng)營發(fā)展。

2、旗艦店現(xiàn)有經(jīng)營模式、經(jīng)營內(nèi)容缺乏創(chuàng)新，盈利能力較差，為此今年拿對山齋作為經(jīng)營調(diào)整試點(diǎn)已初見成效，同比去年的經(jīng)營模式在經(jīng)營收入上有了很大改觀。下半年公司將繼續(xù)做好市場調(diào)研、摸索經(jīng)驗(yàn)、調(diào)整思路，為明年的旗艦店經(jīng)營調(diào)整打好堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

篇(2)

一、地鐵籌備試運(yùn)營初期預(yù)算編制的方法及相關(guān)要求

1.費(fèi)用分類。按照運(yùn)營籌備期和運(yùn)營期工作計(jì)劃，將各類費(fèi)用劃分為工資及相關(guān)費(fèi)用、生產(chǎn)維修費(fèi)、運(yùn)營能耗、運(yùn)營費(fèi)用、生產(chǎn)及行政管理費(fèi)、稅金及相關(guān)費(fèi)用、市場營銷費(fèi)用七大類，并對七大類所包含的費(fèi)用項(xiàng)目進(jìn)行明細(xì)列示，內(nèi)容涵蓋運(yùn)營籌備工作所有業(yè)務(wù)。

2.費(fèi)用報(bào)表。根據(jù)運(yùn)營實(shí)際的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員編制、部門職責(zé)，以業(yè)務(wù)預(yù)算為導(dǎo)向，確定各部門編制各類預(yù)算費(fèi)用的報(bào)表格式內(nèi)容及編制職責(zé)。

3.預(yù)算分析。以業(yè)務(wù)活動為依據(jù)，以項(xiàng)目內(nèi)容為基礎(chǔ)，按業(yè)務(wù)需求逐項(xiàng)測算，了解各個生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，深入到一線工作中，從維修修程、工作流程等方面，熟悉各個部門的日常工作流程先行編制業(yè)務(wù)預(yù)算，針對業(yè)務(wù)預(yù)算進(jìn)行分析。如車輛維修費(fèi)用是按照修成化分為：日檢、雙周檢、月檢、年檢，業(yè)務(wù)部門按照修程預(yù)算每列次需要消耗的費(fèi)用，經(jīng)過綜合分析，將修成可以轉(zhuǎn)算為材料費(fèi)和發(fā)生的委外維修費(fèi)兩部分，在此基礎(chǔ)上根據(jù)業(yè)務(wù)流程、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、財(cái)務(wù)分析工作，將業(yè)務(wù)預(yù)算轉(zhuǎn)換財(cái)務(wù)預(yù)算中的會計(jì)科目，進(jìn)行財(cái)務(wù)預(yù)算管理。

二、運(yùn)營初期預(yù)算編制報(bào)表內(nèi)容

預(yù)算編制的內(nèi)容包括所有與貨幣收支相關(guān)的業(yè)務(wù)和其他數(shù)量反應(yīng)的事項(xiàng)，包括綜合年度工作計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算兩部分。財(cái)務(wù)預(yù)算是由基本支出預(yù)算和項(xiàng)目支出預(yù)算、稅金和采購預(yù)算組成。

1.工資及相關(guān)費(fèi)用。根據(jù)經(jīng)公司批準(zhǔn)的組織機(jī)構(gòu)、各生產(chǎn)、職能管理人員配備等資源配置情況、各類生產(chǎn)管理模式、概算中的具體內(nèi)容，編制人員費(fèi)用明細(xì)表，該費(fèi)用明細(xì)表與財(cái)務(wù)科目中工資及相關(guān)費(fèi)用一致，便于成本核算時(shí)進(jìn)行對比，這是人力資源部控制人工費(fèi)用的主要依據(jù)。

2.生產(chǎn)維修費(fèi)。按照設(shè)施設(shè)備系統(tǒng)不同，將設(shè)施設(shè)備維修劃分：機(jī)電設(shè)備維修、供電設(shè)備維修、通信設(shè)備維修、自動化設(shè)備維修、AFC設(shè)備維修、軌道、房屋建筑物維修六大類；生產(chǎn)維修費(fèi)包括：設(shè)施設(shè)備維修、車輛維修、特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測費(fèi)、其他生產(chǎn)維修費(fèi)（包括更新改造、安全設(shè)施改造費(fèi)也就是技改技措）。根據(jù)公司制定的生產(chǎn)維修計(jì)劃、按照設(shè)施設(shè)備、車輛維修委外合同內(nèi)容，以及各類維修過程中消耗的材料費(fèi)用編制生產(chǎn)維修費(fèi)用并與財(cái)務(wù)科目一致。

3.運(yùn)營能耗。主要是運(yùn)營生產(chǎn)中耗費(fèi)的水費(fèi)、電費(fèi)、熱蒸氣（暖）費(fèi)；依據(jù)供應(yīng)單位提供的數(shù)據(jù)及分管業(yè)務(wù)部門計(jì)量的數(shù)據(jù)進(jìn)行編制。

4.運(yùn)營費(fèi)用。按照運(yùn)營籌備工作計(jì)劃將與運(yùn)營生產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用計(jì)入到運(yùn)營費(fèi)用中，包括： 勞動保護(hù)費(fèi)（生產(chǎn)勞動防護(hù)用品、日常勞保用品）、發(fā)票印制費(fèi)、車票制作使用維護(hù)費(fèi)、物業(yè)管理費(fèi)、保安管理費(fèi)、車站（隧道、機(jī)車車輛）保潔費(fèi)、無線通訊管理費(fèi)、生產(chǎn)培訓(xùn)費(fèi)、安全和設(shè)備管理活動費(fèi)、員工工裝費(fèi)、運(yùn)營保險(xiǎn)費(fèi)、環(huán)境檢測費(fèi)、生產(chǎn)用車費(fèi)。

5.生產(chǎn)及行政管理費(fèi)、是公司生產(chǎn)、管理發(fā)生的費(fèi)用。依據(jù)公司相關(guān)管理制度、各類管理用具、計(jì)算機(jī)、辦公用品等管理必須費(fèi)用的配置標(biāo)準(zhǔn)，按崗位及人員標(biāo)準(zhǔn)編制，并明確歸口管理部門的職責(zé)，同時(shí)與財(cái)務(wù)科目核算內(nèi)容保持一致，便于成本核算時(shí)進(jìn)行對比，這是日常控制經(jīng)費(fèi)的主要依據(jù)。

6.稅金及相關(guān)費(fèi)用。以與運(yùn)營有關(guān)的稅種、稅率為依據(jù)計(jì)算所得。

7.市場營銷費(fèi)用。依據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃及發(fā)展戰(zhàn)略和公司企業(yè)文化，編制公司營銷費(fèi)用，包括：廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)、展覽費(fèi)等。

三、地鐵籌備試運(yùn)營初期預(yù)算的執(zhí)行及管理

預(yù)算的編制程序本著滿足生產(chǎn)需要，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展，保障地鐵運(yùn)營籌備工作順利進(jìn)行為原則，以預(yù)算年度的實(shí)際情況為依據(jù)，自下而上測算本部門年度工作計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算。

由于運(yùn)營規(guī)模較大、部門、人員較多，在實(shí)際運(yùn)營過程中，會發(fā)生各種各樣的情況。為了能夠達(dá)到控制的目的，將各類費(fèi)用劃分歸口管理部門進(jìn)行執(zhí)行控制管理。各生產(chǎn)部門根據(jù)工作計(jì)劃及維修修程，編制物料消耗計(jì)劃，分報(bào)由專業(yè)職能部門進(jìn)行審核；行政管理部門消耗量，按照公司制定的配置標(biāo)準(zhǔn)和管理制度進(jìn)行測算，并經(jīng)歸口管理部門審核；采購計(jì)劃由物資采購部門根據(jù)生產(chǎn)消耗需求計(jì)劃、庫存情況和采購周期，編制不同時(shí)期的采購計(jì)劃并進(jìn)行計(jì)劃內(nèi)采購。

在預(yù)算執(zhí)行中，預(yù)算內(nèi)項(xiàng)目，由歸口管理部門按照月度預(yù)算內(nèi)容擬定請示，并按月執(zhí)行；對涉及安全、經(jīng)營、整改的預(yù)算外項(xiàng)目，需要立項(xiàng)的，由需求部門或歸口管理部門擬定請示報(bào)總公司審批同意后執(zhí)行。

規(guī)范預(yù)算支出，對預(yù)算執(zhí)行實(shí)際狀況不斷地同原預(yù)算進(jìn)行比較，分析差異，監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行狀況。為了達(dá)到此項(xiàng)目的，預(yù)算管理職能部門定期組織預(yù)算執(zhí)行情況的檢查，了解預(yù)算執(zhí)行過程中存在的問題；編制制定預(yù)算跟蹤管理臺賬，分別對各部門特別是歸口管理部門進(jìn)行預(yù)算跟蹤管理，隨時(shí)查看、分析預(yù)算執(zhí)行狀況；建立預(yù)算執(zhí)行情況分析制度，定期召開預(yù)算執(zhí)行情況分析會，定期地提供各類分析報(bào)告，內(nèi)容包括公司所有的經(jīng)營信息，例如，各業(yè)務(wù)完成情況分析、各項(xiàng)目費(fèi)用執(zhí)行情況分析、部門執(zhí)行情況分析等等，量化分析具體的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，查找預(yù)算執(zhí)行過程中存在的問題，提出相應(yīng)的改進(jìn)措施；只有各部門協(xié)調(diào)一致，整個運(yùn)營預(yù)算才能得到較好的控制與管理。

四、地鐵籌備試運(yùn)營初期預(yù)算的考核

遵循“事前預(yù)算、事中控制、事后分析、考核”的原則。預(yù)算執(zhí)行情況考核是發(fā)揮預(yù)算約束與激勵作用的必要措施，同時(shí)也是對預(yù)算執(zhí)行者的績效評價(jià)。運(yùn)營初期各項(xiàng)工作的變動比較大，隨機(jī)、臨時(shí)性工作也比較多，針對這種特殊時(shí)期的預(yù)算考核，就要針對預(yù)算單位的預(yù)算工作質(zhì)量及預(yù)算外工作質(zhì)量和預(yù)算執(zhí)行情況實(shí)行綜合考評；以季度預(yù)算執(zhí)行考核為主，結(jié)合年度績效考核制度進(jìn)行；以預(yù)算目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)，通過實(shí)際與預(yù)算的比較和差異分析，確認(rèn)其責(zé)任歸屬，并根據(jù)獎懲制度的規(guī)定，使考評結(jié)果與責(zé)任人的利益掛鉤。

篇(3)

關(guān)鍵詞：能力本位 特許加盟實(shí)務(wù) 教學(xué)設(shè)計(jì)

1.課程設(shè)計(jì)背景、課程定位

《特許加盟實(shí)務(wù)》是連鎖經(jīng)營管理專業(yè)的一門專業(yè)核心課程，針對大二學(xué)生開設(shè)，總共64學(xué)時(shí)。學(xué)生通過對本門課程的學(xué)習(xí)，能夠了解特許加盟的本質(zhì)、特許人的作用、成功加盟的條件；熟悉特許加盟的法律、法規(guī)以及特許加盟手冊的制定與使用；通曉特許總部與單店的運(yùn)營與管理；掌握特許加盟體系設(shè)計(jì)和推廣的一般流程；把握特許加盟模式的選擇和體系控制力的構(gòu)建，借鑒成功與失敗的特許經(jīng)營案例，提高分析和解決特許加盟實(shí)際問題的能力。整門課程定位于連鎖企業(yè)特許加盟部門經(jīng)理這一崗位。

2.課程整體設(shè)計(jì)內(nèi)容

根據(jù)“能力本位”下的課程整體設(shè)計(jì)要點(diǎn)，我將課程整體設(shè)計(jì)分為4個部分，分別是：課程整體的目標(biāo)設(shè)計(jì)、貫穿課程的綜合項(xiàng)目的選定、綜合項(xiàng)目下的單項(xiàng)項(xiàng)目選定和課程考核的設(shè)計(jì)。

2.1整體目標(biāo)設(shè)計(jì)

此門課程針對的崗位——連鎖企業(yè)特許部門經(jīng)理一職，此崗位的典型工作任務(wù)包括：特許經(jīng)營的總體規(guī)劃、特許門店的模式設(shè)計(jì)、特許加盟模式設(shè)計(jì)、特許總部管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)、特許體系的推廣和招商、特許體系的運(yùn)營管理六大工作任務(wù)。根據(jù)以上典型工作任務(wù)，分析出此崗位需求的專業(yè)能力為：能根據(jù)實(shí)際情景撰寫特許經(jīng)營可行性分析報(bào)告和工作計(jì)劃；能運(yùn)用客戶定位、選址模型、商品組合、經(jīng)營策略、經(jīng)營策略、贏利財(cái)務(wù)測算模型進(jìn)行合理的單店模式設(shè)計(jì)；能通過授權(quán)模式的選擇及費(fèi)用的設(shè)計(jì)確定合理的加盟模式；能運(yùn)用所學(xué)知識結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行特許企業(yè)的組織架構(gòu)設(shè)計(jì)；獨(dú)立設(shè)計(jì)和撰寫加盟招募文件、制定招募營建計(jì)劃并推廣實(shí)施；能夠建立特許企業(yè)的督導(dǎo)體系，并進(jìn)行特許體系的全面質(zhì)量管理工作。此崗位需要的方法能力有：現(xiàn)代化辦公能力；運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)能力；計(jì)算數(shù)值能力；終身學(xué)習(xí)能力；收集和處理信息能力；審美與設(shè)計(jì)能力。此崗位需要的社會能力是：協(xié)作能力；團(tuán)隊(duì)精神；環(huán)境適應(yīng)能力；解決問題能力；人際關(guān)系協(xié)調(diào)能力。根據(jù)以上所述，整門課程目標(biāo)定位于特許部門經(jīng)理所需要的專業(yè)能力、社會能力和方法能力上。

2.2綜合項(xiàng)目設(shè)計(jì)

根據(jù)“能力本位”的教學(xué)理念，需要選取一個大型項(xiàng)目貫穿整個教學(xué)過程，同時(shí)學(xué)生也通過這個貫穿項(xiàng)目學(xué)會連鎖企業(yè)特許部門經(jīng)理需要的專業(yè)能力。而一個直營連鎖企業(yè)如何轉(zhuǎn)變?yōu)樘卦S經(jīng)營企業(yè)的全過程可以達(dá)到上述要求，故在教學(xué)過程中采取的項(xiàng)目是：重慶“鄉(xiāng)村基”特許經(jīng)營實(shí)施簡案，這是教學(xué)過程中教師和學(xué)生一起研究、解決的項(xiàng)目。

學(xué)生在課后，應(yīng)以小組為單位，自行選擇重慶本地的一個連鎖企業(yè)，完成《XX企業(yè)特許經(jīng)營實(shí)施簡案》。簡案的內(nèi)容主要包括了：企業(yè)特許經(jīng)營的總體規(guī)劃、特許企業(yè)門店的模式設(shè)計(jì)、企業(yè)加盟模式設(shè)計(jì)、特許總部管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)、特許體系的推廣和招商、特許體系的運(yùn)營管理。

2.3單項(xiàng)項(xiàng)目及項(xiàng)目子任務(wù)設(shè)計(jì)

根據(jù)整體項(xiàng)目中包含的內(nèi)容，把具體的單項(xiàng)項(xiàng)目和子任務(wù)設(shè)計(jì)如下：

（1）XX企業(yè)特許經(jīng)營的總體規(guī)劃。項(xiàng)目下任務(wù)為特許經(jīng)營企業(yè)工作計(jì)劃；

（2）XX企業(yè)特許門店的模式設(shè)計(jì)。項(xiàng)目下任務(wù)為：XX企業(yè)門店盈利模式設(shè)計(jì)、XX企業(yè)門店運(yùn)營模式設(shè)計(jì)、XX企業(yè)門店VI設(shè)計(jì)；

（3）XX企業(yè)特許加盟模式設(shè)計(jì)。項(xiàng)目下任務(wù)是：XX企業(yè)特許授權(quán)模式設(shè)計(jì)、XX企業(yè)特許相關(guān)費(fèi)用設(shè)計(jì)；

（4）XX企業(yè)特許總部管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)。項(xiàng)目下任務(wù)是：XX企業(yè)特許總部組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方案、XX企業(yè)特許總部培訓(xùn)系統(tǒng)建設(shè)方案；

（5）XX特許企業(yè)的推廣設(shè)計(jì)和招商實(shí)施。項(xiàng)目下任務(wù)是：XX特許企業(yè)招募文件設(shè)計(jì)、XX特許企業(yè)的推廣招商方案；

（6）XX特許企業(yè)的運(yùn)營管理。項(xiàng)目下任務(wù)是：XX特許企業(yè)督導(dǎo)體系方案；

2.4課程考核設(shè)計(jì)

該課程考核采用平時(shí)課堂表現(xiàn)與項(xiàng)目考試相結(jié)合的模式。課堂表現(xiàn)考核部分的權(quán)重為30%；項(xiàng)目考試權(quán)重為70%。

2.4.1課堂表現(xiàn)

主要考核學(xué)生學(xué)習(xí)本門課程的學(xué)習(xí)態(tài)度及學(xué)習(xí)主動性和積極性，該項(xiàng)考核最高分為30分，最低分為0分；項(xiàng)目考試分為平時(shí)項(xiàng)目和期末項(xiàng)目兩大部分。

2.4.2項(xiàng)目考試

（1）平時(shí)項(xiàng)目作業(yè)

布置4次作業(yè)，作業(yè)內(nèi)容體現(xiàn)本課程的要點(diǎn)和重點(diǎn)，每次作業(yè)分值由任課教師在布置作業(yè)時(shí)規(guī)定明確。任課教師依據(jù)課程標(biāo)準(zhǔn)的要求布置作業(yè)，并結(jié)合作業(yè)難度水平，給定每次作業(yè)的具體分值，所有作業(yè)的分值之和為40分。

（2）期末項(xiàng)目

按照課程標(biāo)準(zhǔn)中明確的本課程重點(diǎn)以及對本課程學(xué)生技能培養(yǎng)要求，由學(xué)生分組完成《XX企業(yè)特許經(jīng)營實(shí)施方案》，學(xué)生以小組的形式選定一個企業(yè)作為對象，為其設(shè)計(jì)特許經(jīng)營實(shí)施方案（方案內(nèi)容見3.2）。

2.4.3成績認(rèn)定

作業(yè)完成質(zhì)量考核×0.40+期末項(xiàng)目考核(百分制)×0.3+考勤及課堂表現(xiàn)成績×0.3；60分為合格標(biāo)準(zhǔn)。

結(jié)束語

基于能力本位的“特許加盟實(shí)務(wù)”課程設(shè)計(jì)改變了以往偏重理論知識的教學(xué)方式，形成了以完成職業(yè)崗位工作流程的新課程體系，工作任務(wù)處于中心地位。課程內(nèi)容都是針對工作任務(wù)和工作過程中所需要的知識和能力展開的。這種模式不僅能提升學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，還能加快學(xué)生畢業(yè)后適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展速度，增強(qiáng)學(xué)生的競爭力，體現(xiàn)了我國職業(yè)教育改革的方向。

參考文獻(xiàn)：

[1]俊建.教育部16號文件之解讀[M].常德職業(yè)技術(shù)學(xué)院，2010

篇(4)

第一條為加快光電示范園區(qū)建設(shè)步伐，規(guī)范園區(qū)建設(shè)管理行為，促進(jìn)園區(qū)光電產(chǎn)業(yè)健康、快速、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

第二條區(qū)光電示范園區(qū)做為我區(qū)新能源發(fā)展的重要載體，開發(fā)建設(shè)應(yīng)科學(xué)、規(guī)范。

第三條示范園區(qū)建設(shè)應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向和土地利用總體規(guī)劃，充分發(fā)揮區(qū)域光能、戈壁荒灘優(yōu)勢，形成產(chǎn)業(yè)定位分明，規(guī)模優(yōu)勢明顯的發(fā)展格局。示范園區(qū)建設(shè)要與合理利用資源，保護(hù)生態(tài)環(huán)境相結(jié)合，優(yōu)化資源配置，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，建設(shè)成為全省重要的光伏發(fā)電示范基地。

第二章示范園區(qū)管轄范圍、主要職責(zé)及機(jī)構(gòu)設(shè)置

第四條光電示范園區(qū)管轄范圍：

東至東洞鄉(xiāng)政府以西，南至肅南裕固自治縣邊界，西至洪水河西岸，北至東洞鄉(xiāng)東干渠以南的國有未利用荒灘。總面積約55平方公里。

第五條區(qū)光電園區(qū)設(shè)立管委會（以下簡稱“光電園區(qū)管委會”），為區(qū)政府派出機(jī)構(gòu)，行使區(qū)政府授權(quán)的管理權(quán)限，隸屬區(qū)發(fā)展和改革局系統(tǒng)。實(shí)行“相對獨(dú)立，封閉運(yùn)行，一站式服務(wù)”的管理體制，對園區(qū)進(jìn)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一開發(fā)建設(shè)、統(tǒng)一管理。園區(qū)管委會按照“精簡、統(tǒng)一、快捷、效能”的原則和工作實(shí)際需要，負(fù)責(zé)園區(qū)的各項(xiàng)行政管理，為投資者提供良好的服務(wù)。

第六條園區(qū)管委會的主要職責(zé)：

（一）貫徹執(zhí)行黨和國家的各項(xiàng)方針、政策及法律、法規(guī)、規(guī)章，制定園區(qū)的各項(xiàng)行政管理措施，以保證國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策在園區(qū)的貫徹實(shí)施；

（二）負(fù)責(zé)園區(qū)發(fā)展規(guī)劃、土地利用規(guī)劃、光伏發(fā)電電網(wǎng)建設(shè)規(guī)劃編制，并組織實(shí)施；

（三）負(fù)責(zé)園區(qū)項(xiàng)目的立項(xiàng)、核準(zhǔn)手續(xù)申報(bào)，依照授權(quán)權(quán)限，對項(xiàng)目的各項(xiàng)規(guī)劃設(shè)計(jì)、建筑、開工等依法進(jìn)行管理；

（四）負(fù)責(zé)園區(qū)的規(guī)劃、建設(shè)、管理，土地征用、開發(fā)和土地使用權(quán)的出讓、劃撥、轉(zhuǎn)讓，以及基礎(chǔ)設(shè)施和公用設(shè)施的建設(shè)管理。

（五）負(fù)責(zé)園區(qū)國有資產(chǎn)和電力輸出的經(jīng)營管理。

（六）負(fù)責(zé)園區(qū)招商引資、項(xiàng)目推介、信息和入駐企業(yè)的管理工作。

（七）負(fù)責(zé)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施、公用設(shè)施、園林綠化的建設(shè)、管理、維護(hù)，協(xié)調(diào)相關(guān)行政執(zhí)法部門對違法違規(guī)行為進(jìn)行處罰。

（八）協(xié)調(diào)、管理有關(guān)部門設(shè)在園區(qū)的內(nèi)派出機(jī)構(gòu)的工作。

（九）負(fù)責(zé)園區(qū)節(jié)能減排和資源綜合利用，做好光伏發(fā)電行業(yè)相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)、上報(bào)工作。

（十）負(fù)責(zé)光電園區(qū)內(nèi)國有資產(chǎn)管理，督促園區(qū)內(nèi)企業(yè)依法納稅，協(xié)調(diào)落實(shí)返還企業(yè)稅收優(yōu)惠政策。

（十一）負(fù)責(zé)園區(qū)內(nèi)企業(yè)精神文明建設(shè)、社會治安綜合治理和法制宣傳教育工作。

（十二）完成區(qū)委、區(qū)政府及上級相關(guān)部門交辦的其他事項(xiàng)。

第七條內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及職責(zé)

（一）綜合辦公室

貫徹落實(shí)管委會各項(xiàng)決策，督促落實(shí)各項(xiàng)工作任務(wù)；負(fù)責(zé)管委會機(jī)關(guān)年度工作計(jì)劃、總結(jié)及綜合性文件、材料的起草工作；負(fù)責(zé)園區(qū)黨的建設(shè)、群團(tuán)組織、精神文明建設(shè)；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)管委會各部門工作；負(fù)責(zé)園區(qū)管委會重要會議的會務(wù)工作及有關(guān)重大活動的組織安排；負(fù)責(zé)園區(qū)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)和上報(bào)；負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)檔案、機(jī)要、保密、信息、機(jī)構(gòu)編制、人事勞資、后勤及內(nèi)部安全等工作；負(fù)責(zé)園區(qū)對外宣傳工作，做好宣傳資料的編撰、印制、發(fā)行工作；負(fù)責(zé)園區(qū)經(jīng)費(fèi)的使用及辦理財(cái)政各項(xiàng)收支，負(fù)責(zé)做好園區(qū)賬務(wù)資料的整理、保管、存檔工作；負(fù)責(zé)園區(qū)各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)開支的審核報(bào)銷；承辦管委會交辦的其他工作。

（二）項(xiàng)目辦公室

負(fù)責(zé)擬定園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中、長期規(guī)劃和年度計(jì)劃，并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)園區(qū)招商項(xiàng)目的謀劃、征集、洽談、協(xié)調(diào)、申報(bào)、審核工作，并協(xié)助企業(yè)辦理工商注冊、環(huán)評、安評、電網(wǎng)接入等相關(guān)手續(xù)；抓好園區(qū)重大項(xiàng)目建設(shè)推進(jìn)工作；做好園區(qū)重大項(xiàng)目入駐建設(shè)的跟蹤服務(wù)；負(fù)責(zé)重大招商引資項(xiàng)目活動和各類展會、簽約的策劃、組織、實(shí)施工作；負(fù)責(zé)園區(qū)企業(yè)日常監(jiān)管、安全生產(chǎn)工作；承辦管委會交辦的其他工作。

（三）規(guī)劃建設(shè)辦公室

負(fù)責(zé)園區(qū)水、電、路、園林綠化等基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)劃、建設(shè)等工作；負(fù)責(zé)園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃紅線控制；負(fù)責(zé)入園企業(yè)項(xiàng)目《建設(shè)項(xiàng)目選址意見書》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程施工許可證》等證照的辦理工作；負(fù)責(zé)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)配套費(fèi)的征收、社會治安綜合治理及物業(yè)管理管工作；承辦管委會交辦的其他工作。

（四）運(yùn)營管理辦公室

負(fù)責(zé)編制園區(qū)電站、電網(wǎng)建設(shè)規(guī)劃，并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)園區(qū)企業(yè)電網(wǎng)接入工作；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)園區(qū)電網(wǎng)運(yùn)營工作；負(fù)責(zé)園區(qū)電網(wǎng)維護(hù)管理工作；負(fù)責(zé)園區(qū)規(guī)劃范圍內(nèi)土地利用規(guī)劃、開發(fā)、等工作；負(fù)責(zé)水資源費(fèi)、物業(yè)費(fèi)、電力運(yùn)營維護(hù)費(fèi)的征收及管理工作；承辦管委會交辦的其他工作。

第八條園區(qū)管委會按照其管理職權(quán)，受區(qū)政府有關(guān)部門委托行使行政管理職權(quán)，涉及核發(fā)證照的，有關(guān)部門依照管理權(quán)限委托園區(qū)管委會辦理；涉及專業(yè)技術(shù)問題的，園區(qū)管委會會同區(qū)相關(guān)部門、專業(yè)技術(shù)人員聯(lián)合審查。

第九條園區(qū)管委會參照工業(yè)園區(qū)管理辦法，制定適合光電示范園區(qū)的車改、交通補(bǔ)助、誤餐補(bǔ)助、電話費(fèi)補(bǔ)助等內(nèi)部管理制度。

第十條區(qū)相關(guān)部門要積極支持和配合園區(qū)管委會的工作，協(xié)調(diào)、指導(dǎo)園區(qū)管委會行使好有關(guān)管理權(quán)限。

第三章運(yùn)營

第十一條園區(qū)項(xiàng)目建設(shè)用地規(guī)劃、證照辦理、費(fèi)用收取，由園區(qū)管委會統(tǒng)一管理，園區(qū)內(nèi)的土地收益，市區(qū)留成部分全部留給園區(qū)管委會用于園區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，入園企業(yè)項(xiàng)目用地，根據(jù)市政府辦公室《關(guān)于調(diào)整市太陽能發(fā)電項(xiàng)目用地政策的會議紀(jì)要》文件精神，采取出讓或劃撥方式。

第十二條園區(qū)環(huán)境、衛(wèi)生、安全、綠化、道路養(yǎng)護(hù)等物業(yè)由園區(qū)管委會統(tǒng)一管理，依據(jù)物價(jià)部門核定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，對入駐的各企業(yè)征收物業(yè)管理費(fèi)。

第十三條園區(qū)內(nèi)入駐企業(yè)生產(chǎn)、生活用水，由園區(qū)統(tǒng)一管理，并由園區(qū)統(tǒng)一向區(qū)水務(wù)部門繳納水費(fèi)。

第十四條園區(qū)內(nèi)110KV等級以上升壓站、電網(wǎng)運(yùn)營維護(hù)，由園區(qū)統(tǒng)一管理，并按運(yùn)營維護(hù)成本收取運(yùn)營維護(hù)管理費(fèi)用，用于園區(qū)電站電網(wǎng)的正常維護(hù)運(yùn)營。

第四章附則

篇(5)

1.1標(biāo)準(zhǔn)化是引領(lǐng)鐵路運(yùn)輸企業(yè)可持續(xù)發(fā)展、提高經(jīng)濟(jì)效益的有效手段

鐵路運(yùn)輸企業(yè)要依靠改善管理來挖掘潛力、增強(qiáng)活力，走內(nèi)涵式發(fā)展道路。企業(yè)技術(shù)水平的提高與經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，要以搞好標(biāo)準(zhǔn)化管理為前提和基礎(chǔ)。搞好標(biāo)準(zhǔn)化工作，是全面提高企業(yè)綜合實(shí)力的最直接、最有效手段。搞好標(biāo)準(zhǔn)化工作，鐵路運(yùn)輸企業(yè)才能實(shí)現(xiàn)合理配置和利用企業(yè)現(xiàn)有人力、物力、財(cái)力等資源，最大限度地挖掘潛力，實(shí)現(xiàn)在不增加或少量增加新投入的情況下，使企業(yè)得到較快發(fā)展。鐵路運(yùn)輸企業(yè)堅(jiān)持以人為本，各項(xiàng)運(yùn)輸生產(chǎn)活動都以為旅客和貨主提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)為根本。標(biāo)準(zhǔn)化工作則涵蓋了運(yùn)營組織管理、設(shè)備設(shè)施管理、服務(wù)提供管理等方面。推動標(biāo)準(zhǔn)化工作，必然能使企業(yè)更好地滿足客戶需求，增強(qiáng)客戶的滿意度，吸引客戶，增加運(yùn)輸收入，從而增強(qiáng)市場競爭能力，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高。

1.2標(biāo)準(zhǔn)化有利于促進(jìn)鐵路運(yùn)輸企業(yè)建立完善信息系統(tǒng)、推動企業(yè)技術(shù)進(jìn)步

信息化所帶來的信息控制技術(shù)革命是第三次工業(yè)革命的核心。鐵路運(yùn)輸企業(yè)通過對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行有效管理和控制，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建立和完善信息系統(tǒng)，能使生產(chǎn)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)和崗位實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，提高工作效率。例如，應(yīng)用電子客票系統(tǒng)、多樣的移動支付手段等，為鐵路運(yùn)輸企業(yè)注入了強(qiáng)勁的發(fā)展動力。

1.3標(biāo)準(zhǔn)化是維護(hù)職業(yè)健康的重要措施

職工是企業(yè)發(fā)展的根本，我國《勞動法》第6章規(guī)定：用人單位必須嚴(yán)格執(zhí)行國家勞動安全衛(wèi)生規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，防止勞動過程中的事故，減少職業(yè)危害；勞動安全衛(wèi)生設(shè)施必須符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。鐵路運(yùn)輸企業(yè)通過制定并執(zhí)行職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)，完善職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)體系，能極大地促進(jìn)職工身體健康，減少職業(yè)危害，維護(hù)職工權(quán)益，保障企業(yè)正常經(jīng)營秩序，降低鐵路企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

1.4標(biāo)準(zhǔn)化有利于鐵路運(yùn)輸企業(yè)減少能源消耗、降低運(yùn)營成本

鐵路運(yùn)輸企業(yè)是24h不間斷運(yùn)行的復(fù)雜、龐大的體系，無時(shí)無刻都存在著巨大的能源消耗。因此，減少能源消耗、降低成本支出，是目前增強(qiáng)鐵路企業(yè)盈利能力、提高企業(yè)利潤的重要手段。通過建立能源標(biāo)準(zhǔn)體系，制定能源標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)地確定各種原材料和能源消耗定額，在滿足生產(chǎn)需要的前提下，減少水、電、油、煤等能源的消耗，可以充分發(fā)揮鐵路運(yùn)輸成本優(yōu)勢，突出綠色鐵路，不斷增強(qiáng)鐵路與公路、航空等運(yùn)輸方式的比較優(yōu)勢。

2鐵路運(yùn)輸企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作存在的主要問題

2.1鐵路運(yùn)營管理的標(biāo)準(zhǔn)化對象重視程度不夠

鐵路運(yùn)輸企業(yè)是鐵路行業(yè)最終端產(chǎn)品的提供者，其高效運(yùn)行離不開鐵路裝備制造、鐵路工程建設(shè)等系統(tǒng)的發(fā)展與支持。在鐵路體制改革前，鐵路運(yùn)輸企業(yè)存在標(biāo)準(zhǔn)化管理工作的針對性不強(qiáng)問題，鐵道行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)注點(diǎn)更多地集中在鐵路裝備制造、鐵路工程建設(shè)上，而對鐵路運(yùn)輸企業(yè)運(yùn)營管理系統(tǒng)大量標(biāo)準(zhǔn)化對象未能有效實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管理。鐵路局建立的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系在運(yùn)輸一線應(yīng)用程度不高，其中存在大量基層站段不直接使用的冗余標(biāo)準(zhǔn)，給站段標(biāo)準(zhǔn)化管理工作帶來一定難度。

2.2標(biāo)準(zhǔn)化管理工作體系不完善、標(biāo)準(zhǔn)化部門的作用尚未有效發(fā)揮

鐵路局、站段兩級標(biāo)準(zhǔn)化管理工作體系不健全，有的鐵路局標(biāo)準(zhǔn)化管理工作職責(zé)放在直屬單位，作用得不到有效發(fā)揮；有的鐵路局雖然把標(biāo)準(zhǔn)化工作職責(zé)落實(shí)在路局管理部門，但標(biāo)準(zhǔn)化工作未能建立起良好的運(yùn)行機(jī)制，有的鐵路局技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由不同部門負(fù)責(zé)，標(biāo)準(zhǔn)化管理沒有得到有效強(qiáng)化；有些站段標(biāo)準(zhǔn)化工作職責(zé)不清，標(biāo)準(zhǔn)化管理人員更換頻繁，對標(biāo)準(zhǔn)化工作缺乏足夠的重視，路局對站段也缺乏必要的指導(dǎo)。

2.3標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)工作不到位、標(biāo)準(zhǔn)化意識不強(qiáng)

對標(biāo)準(zhǔn)化從業(yè)人員培訓(xùn)工作的指導(dǎo)思想還停留在上世紀(jì)90年代，沒有根據(jù)我國市場經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展及路情、局情的深刻變化做出相應(yīng)調(diào)整，標(biāo)準(zhǔn)化人員業(yè)務(wù)素質(zhì)良莠不齊。部分管理人員對標(biāo)準(zhǔn)化工作重視程度不夠，在一些單位或部門甚至被弱化。標(biāo)準(zhǔn)化人員對標(biāo)準(zhǔn)化理論的掌握匱乏，在日常管理工作中憑經(jīng)驗(yàn)開展工作，對各級標(biāo)準(zhǔn)掌握不清楚。有些部門沒有形成依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理的科學(xué)理念，有的存在以文件、電報(bào)代替標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)現(xiàn)場的情況。

2.4標(biāo)準(zhǔn)體系不完善、規(guī)劃和計(jì)劃缺乏前瞻性

企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系覆蓋不全，該建不建，該廢不廢，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制修訂不及時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)得不到持續(xù)的改進(jìn)及完善。一些企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)不能很好地滿足運(yùn)輸管理和生產(chǎn)需要，產(chǎn)生了大量“休眠標(biāo)準(zhǔn)”，嚴(yán)重影響了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)肅性、權(quán)威性。標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃和工作規(guī)劃不能與企業(yè)發(fā)展同步進(jìn)行，缺少前瞻性。在應(yīng)制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)域還存在大量空白。長期以來，鐵路運(yùn)輸企業(yè)把標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的重點(diǎn)集中在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域，一定程度上忽視了管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)，普遍存在重視標(biāo)準(zhǔn)制定數(shù)量，輕視標(biāo)準(zhǔn)體系科學(xué)規(guī)劃的標(biāo)準(zhǔn)化管理思路，對某項(xiàng)工作只著眼于解決有沒有標(biāo)準(zhǔn)的問題，車、機(jī)、工、電、輛更是各自考慮本系統(tǒng)的問題，標(biāo)準(zhǔn)體系的整體作用沒有得到有效發(fā)揮；對標(biāo)準(zhǔn)體系缺乏有效的持續(xù)改進(jìn)，標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)缺乏科學(xué)性，企業(yè)管理者沒有從標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)、應(yīng)用、改進(jìn)中嘗到甜頭，積極性不高。

2.5標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的監(jiān)督評價(jià)環(huán)節(jié)薄弱

在鐵路運(yùn)輸生產(chǎn)實(shí)際工作中，有的標(biāo)準(zhǔn)宣貫不及時(shí)，生產(chǎn)現(xiàn)場和具體操作人員不了解標(biāo)準(zhǔn)的要求，在執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)上打折扣。鐵路局及站段有關(guān)部門對標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施情況的監(jiān)督結(jié)果缺乏有效評價(jià)，目前對監(jiān)督后的管理更多的是予以行政或經(jīng)濟(jì)獎懲，缺乏對標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況進(jìn)行有效評價(jià)，更談不上合理利用評價(jià)結(jié)果。

3鐵路運(yùn)輸企業(yè)加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化工作的幾點(diǎn)對策

3.1不斷完善企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系、提高標(biāo)準(zhǔn)化管理水平

GB/T15496—2003《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系要求》對標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理有這樣的描述：“企業(yè)為實(shí)現(xiàn)確定的目標(biāo)，將生產(chǎn)（服務(wù)）、經(jīng)營、管理全過程需要實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用系統(tǒng)管理的原理和方法將相互關(guān)聯(lián)、相互作用的標(biāo)準(zhǔn)化要素加以識別，制定標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)準(zhǔn)體系并進(jìn)行系統(tǒng)管理，有利于發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化的系統(tǒng)效應(yīng)，有助于企業(yè)提高實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的有效性和效率”。在企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的建立上，鐵路運(yùn)輸企業(yè)要按照“管理規(guī)范化，作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化”的總體思路和鐵路科技發(fā)展、新技術(shù)應(yīng)用、高鐵建設(shè)及管理水平提升的要求，統(tǒng)籌規(guī)劃企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系是企業(yè)這棵大樹的樹干，而各類標(biāo)準(zhǔn)就是樹干上的片片樹葉，枝繁葉茂才是棵健康之樹。要想開展好企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作，也需要科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)體系、門類齊全的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。因此鐵路運(yùn)輸企業(yè)要科學(xué)合理地制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作計(jì)劃，把企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制修訂關(guān)注重點(diǎn)放到運(yùn)輸系統(tǒng)的作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)，以及與設(shè)備采購、驗(yàn)收、交付、安裝等相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上，要根據(jù)生產(chǎn)實(shí)際需要確立標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目，逐步填補(bǔ)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)空白，彌補(bǔ)管理上的漏洞。在企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作中，管理部門要充分發(fā)揮組織、協(xié)調(diào)功能，按期跟蹤、督促計(jì)劃完成情況。認(rèn)真履行標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作程序，廣泛征求標(biāo)準(zhǔn)制修訂意見。對關(guān)鍵崗位的作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)組織多部門共同審查，始終堅(jiān)持把標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量放到第一位，堅(jiān)持科學(xué)立標(biāo)，打好“作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化”工作的基礎(chǔ)。

3.2完善標(biāo)準(zhǔn)化工作管理機(jī)制、積極組織標(biāo)準(zhǔn)化活動

建立健全企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作制度，完善管理機(jī)制，落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化工作職責(zé)，做到標(biāo)準(zhǔn)檔案齊全、完備，執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)行有效。各級管理部門都應(yīng)制定相應(yīng)的《標(biāo)準(zhǔn)化工作管理辦法》、《標(biāo)準(zhǔn)化工作考核辦法》，將標(biāo)準(zhǔn)化工作納入經(jīng)濟(jì)責(zé)任制中進(jìn)行考核。要切實(shí)發(fā)揮鐵路局標(biāo)準(zhǔn)化管理部門、機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)部門、站段、車間對標(biāo)準(zhǔn)化工作的推動作用，從不同層面落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化工作職責(zé)。要利用多種形式組織新標(biāo)準(zhǔn)的宣貫活動，積極開展學(xué)標(biāo)、對標(biāo)、達(dá)標(biāo)活動，使各級標(biāo)準(zhǔn)能夠有效地落到實(shí)處，得到有效應(yīng)用。要積極營造標(biāo)準(zhǔn)化工作氛圍，大張旗鼓地推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化管理工作。

3.3建立標(biāo)準(zhǔn)信息系統(tǒng)、提高標(biāo)準(zhǔn)管理水平

要加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)信息化工作，積極構(gòu)建立體化、網(wǎng)絡(luò)化的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用信息系統(tǒng)平臺，積極開發(fā)、應(yīng)用“鐵路局標(biāo)準(zhǔn)信息系統(tǒng)”。通過對標(biāo)準(zhǔn)的信息化管理，各級標(biāo)準(zhǔn)可通過網(wǎng)絡(luò)，適時(shí)地按標(biāo)準(zhǔn)體系范圍直接傳遞到作業(yè)層，充分發(fā)揮各級標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用實(shí)效。信息系統(tǒng)的投入使用能夠更好地滿足各單位、各系統(tǒng)對標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)用需要，實(shí)現(xiàn)路局、站段、車間標(biāo)準(zhǔn)信息同步更新，提高作業(yè)層對各級標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行能力。

3.4加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督檢查、積極開展標(biāo)準(zhǔn)化教育培訓(xùn)

鐵路局及站段標(biāo)準(zhǔn)化主管部門要積極開展標(biāo)準(zhǔn)化工作監(jiān)督檢查，總結(jié)推廣優(yōu)秀單位標(biāo)準(zhǔn)化工作的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，不斷強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)化意識，使廣大干部職工特別是各級領(lǐng)導(dǎo)干部充分認(rèn)識到標(biāo)準(zhǔn)化工作對提升企業(yè)管理水平的重要作用，將標(biāo)準(zhǔn)化工作融入企業(yè)管理活動中，以推動標(biāo)準(zhǔn)化工作為載體，逐步建立科學(xué)完善的標(biāo)準(zhǔn)化工作機(jī)制。要積極組織各單位廣泛開展多種形式、富有成效的標(biāo)準(zhǔn)化教育培訓(xùn)活動，將標(biāo)準(zhǔn)化教育作為干部業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、職工崗位技能培訓(xùn)的一項(xiàng)重要的長期工作抓緊抓實(shí)，讓廣大干部職工充分認(rèn)識到學(xué)標(biāo)準(zhǔn)、用標(biāo)準(zhǔn)的意義，在企業(yè)形成人人學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)，人人執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的良好氛圍。

3.5推進(jìn)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化

對崗位的作業(yè)要求應(yīng)側(cè)重于作業(yè)質(zhì)量的要求，包括作業(yè)程序、完成數(shù)量、完成時(shí)間等，能夠定量要求的盡可能量化。凡能規(guī)定定額的崗位均應(yīng)制定定額，包括時(shí)間消耗定額、物資消耗定額等。對特殊工序過程的崗位，如焊接工、探傷工、鍋爐工等的作業(yè)要求，應(yīng)執(zhí)行國家有關(guān)部門頒布的標(biāo)準(zhǔn)。對每個崗位作業(yè)順序應(yīng)列出作業(yè)細(xì)節(jié)，明確輸入、轉(zhuǎn)換的各環(huán)節(jié)和輸出的內(nèi)容，其中包括物資、人員、信息和環(huán)境等方面應(yīng)具備的條件，并與其他作業(yè)接口相互協(xié)調(diào)。推進(jìn)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化，應(yīng)本著易于理解和便于執(zhí)行的原則，動態(tài)完善各崗位“一圖一卡一書”，分專業(yè)完善各工種作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)立標(biāo)，形成體系。常態(tài)化開展學(xué)標(biāo)、對標(biāo)、達(dá)標(biāo)活動，定期評比驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)動態(tài)達(dá)標(biāo)。根據(jù)鐵路運(yùn)輸企業(yè)的生產(chǎn)特點(diǎn)，大力推進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作，重點(diǎn)突出基礎(chǔ)建設(shè)、素質(zhì)提升、現(xiàn)場控制等關(guān)鍵點(diǎn)，著眼建立長效機(jī)制。

3.6建立鐵路局技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)保密工作制度

篇(6)

關(guān)鍵詞：預(yù)算管理；企業(yè)；經(jīng)濟(jì)管理；重要性；探析

一、前言

從目前全球的企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理來看，凡是處在發(fā)達(dá)國家和世界前500強(qiáng)的企業(yè)，都比較注重預(yù)算管理工作的系統(tǒng)性和整合性。所以，國內(nèi)企業(yè)應(yīng)該充分的吸取這樣的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，要想實(shí)現(xiàn)管理和預(yù)算的雙贏目標(biāo)，必須將企業(yè)的預(yù)算管理作為重要的企業(yè)管理內(nèi)容來加以重視，確保其在企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理中能夠發(fā)揮更好的作用。從當(dāng)前國內(nèi)的企業(yè)發(fā)展過程來看，由于發(fā)展水平及管理能力有限，目前的預(yù)算管理中還存在一些問題，這些問題集中表現(xiàn)在：預(yù)算管理的概念沒有得到充分的肯定和重視；預(yù)算管理執(zhí)行力度不夠；預(yù)算制定沒有與實(shí)際的企業(yè)自身發(fā)展情況進(jìn)行有效的結(jié)合而顯得效率很低。總之，企業(yè)缺乏對預(yù)算管理的重要性認(rèn)識，使得預(yù)算管理的完善還有很長的一段路需要走。

二、預(yù)算管理所涉及的管理內(nèi)容

財(cái)務(wù)預(yù)算管理是綜合性比較強(qiáng)的一項(xiàng)價(jià)值管理工作，這種價(jià)值管理是其他職能管理所不能替代的。企業(yè)的發(fā)展必須以財(cái)務(wù)管理為核心，并且注重資金的管理。這是企業(yè)財(cái)務(wù)管理最明顯的特征。當(dāng)前的企業(yè)財(cái)務(wù)管理主要是圍繞內(nèi)部和外部環(huán)境兩個方面，外部環(huán)境以政府政策及相關(guān)機(jī)構(gòu)的技術(shù)支持為主，內(nèi)部環(huán)境則主要是企業(yè)自身的財(cái)務(wù)制度建設(shè)。同從企業(yè)的整體發(fā)展角度出發(fā)，對企業(yè)未來利潤及發(fā)展計(jì)劃進(jìn)行科學(xué)的評估，并且隨著企業(yè)發(fā)展中財(cái)務(wù)管理內(nèi)容的不斷豐富，使得財(cái)務(wù)預(yù)算管理還要在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中發(fā)揮有效的監(jiān)督作用。企業(yè)內(nèi)部的財(cái)務(wù)預(yù)算管理涉及到企業(yè)的各個部門財(cái)務(wù)安排。為此，必須通過充分調(diào)動全體人員的工作積極性和責(zé)任心，才能確保企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算管理體系的不斷完善。通過人員及企業(yè)經(jīng)營活動的有效預(yù)算管理，確保企業(yè)的全面穩(wěn)定發(fā)展。

三、預(yù)算管理的基本特征

（一）預(yù)算管理具有綜合性。企業(yè)的預(yù)算管理要對企業(yè)經(jīng)營管理的全過程進(jìn)行控制，具體包括企業(yè)預(yù)算的編制，預(yù)算的執(zhí)行控制等。企業(yè)的預(yù)算管理需要通過所有部門的配合來共同完成，并不是單靠某個個人或者部門就能實(shí)現(xiàn)的。所以說，企業(yè)預(yù)算管理具有一定的綜合性。（二）對企業(yè)發(fā)展具有指示作用。企業(yè)要想取得穩(wěn)定的收益，必須在企業(yè)管理中通過全面的預(yù)算管理來確保企業(yè)的自我發(fā)展和員工的利益。而通過預(yù)算管理能夠有效的為企業(yè)的經(jīng)營決策提供一定的指示作用。（三）具有一定的效益型。預(yù)算的全面管理是實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利潤最大化和企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的基本保障。通過預(yù)算管理能夠?qū)ω?cái)務(wù)進(jìn)行合理的規(guī)劃，確保資金得到最合理的利用，從而使得企業(yè)能夠獲得更好的經(jīng)濟(jì)收益。（四）具有系統(tǒng)性。全面預(yù)算管理的有效執(zhí)行是一個有機(jī)的整體，各個預(yù)算管理之間是相互聯(lián)系的。既包含預(yù)算編制、執(zhí)行、考核及評估等縱向體系，又涉及每個部門之間的相互牽連，一旦某個部門的難度預(yù)算任務(wù)沒有完成，將會對整個企業(yè)的預(yù)算執(zhí)行造成嚴(yán)重的影響。

四、預(yù)算管理在企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理中的重要作用

預(yù)算管理能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)對自身發(fā)展情況、現(xiàn)有資源及部門聯(lián)動性的有機(jī)整合和調(diào)配。在面對當(dāng)前有限的生存空間下，企業(yè)必須重視自身的預(yù)算管理，才能確保企業(yè)發(fā)展中經(jīng)營質(zhì)量的提升。從當(dāng)前成功企業(yè)中企業(yè)預(yù)算管理的分析來看，其重要作用主要體現(xiàn)為以下幾個方面：（一）全面預(yù)算管理有利于企業(yè)的戰(zhàn)略執(zhí)行。通過企業(yè)預(yù)算管理的執(zhí)行，能夠?qū)挝坏木唧w工作責(zé)任進(jìn)行細(xì)分到人，實(shí)現(xiàn)了以企業(yè)整體效益為總體目標(biāo)和發(fā)展方向的基礎(chǔ)上，部門目標(biāo)和個人目標(biāo)的明確。全面預(yù)算管理作為企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理中的重要內(nèi)容，為企業(yè)的未來發(fā)展中戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型提供了有力的保障。有助于企業(yè)總體運(yùn)營管理和經(jīng)濟(jì)效益的穩(wěn)步提升。企業(yè)發(fā)展的最終目的就是追求利潤的最大化，預(yù)算管理就能夠緊緊圍繞這個目標(biāo)，通過企業(yè)資金的調(diào)度，使用合理規(guī)劃，確保企業(yè)在生產(chǎn)和銷售過程中的規(guī)范性。也可以說，沒有企業(yè)的預(yù)算管理作為支撐，企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型也將成為空談。企業(yè)預(yù)算的規(guī)劃策略有利于企業(yè)對自身價(jià)值和競爭力的充分掌握。（二）預(yù)算管理有利于企業(yè)現(xiàn)有資源的優(yōu)化和合理配置。企業(yè)發(fā)展中全面預(yù)算管理能夠具有一定的指導(dǎo)作用，通過計(jì)量，考核及控制等方式能夠?qū)ζ髽I(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營活動所需要的成本進(jìn)行運(yùn)算，從而實(shí)現(xiàn)了企業(yè)資源的合理配置。并通過對企業(yè)當(dāng)前和未來經(jīng)濟(jì)效益的預(yù)算，為后續(xù)發(fā)展規(guī)劃做好充足的數(shù)據(jù)依據(jù)。預(yù)算管理講究的是全員參與性，通過鼓勵員工參與預(yù)算的流程編制，讓各個部門和員工能夠更清楚企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)和規(guī)劃。并通過科學(xué)的分析和衡量，確保企業(yè)人力、物力、技術(shù)等各項(xiàng)資源的利用合理性。（三）預(yù)算管理有利于企業(yè)業(yè)務(wù)流程走向標(biāo)準(zhǔn)化。預(yù)算管理是以企業(yè)的總體發(fā)展規(guī)劃為目標(biāo)進(jìn)行的，也就是要實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展流程的整體控制。預(yù)算編制對企業(yè)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行事前控制，能夠有效的控制企業(yè)銷售和生產(chǎn)方面的預(yù)算。讓企業(yè)內(nèi)部每個部門都能夠明曉企業(yè)經(jīng)營目的和自身的責(zé)任。并為每個部門的工作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范提供可行性的動態(tài)參數(shù)對比，從而實(shí)現(xiàn)了對企業(yè)動態(tài)業(yè)務(wù)發(fā)展的跟蹤監(jiān)督。預(yù)算考評作為一種事后控制，能夠?qū)ζ髽I(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展過程中的問題進(jìn)行總結(jié)和分析，并不斷的吸取教訓(xùn)，形成對全員團(tuán)結(jié)一致加強(qiáng)事后控制的責(zé)任心和積極性。（四）預(yù)算管理能夠?yàn)槠髽I(yè)業(yè)績管理提供有力的依據(jù)。任何企業(yè)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)必須要有有效的績效管理手段。績效管理與預(yù)算管理之間是不可分開的，因?yàn)轭A(yù)算管理是績效管理的基礎(chǔ)和保障，績效管理各項(xiàng)指標(biāo)的制定都是以精細(xì)化的全面預(yù)算作為基礎(chǔ)的。通過對預(yù)算管理的全面性和可靠性制定，能夠確保績效管理更加精準(zhǔn)和科學(xué)。（五）預(yù)算管理有助于企業(yè)獎懲機(jī)制的完善和凝聚力的提升。企業(yè)預(yù)算編制堅(jiān)持全員參與形式，通過這種預(yù)算管理使得每個員工都有企業(yè)歸屬感和榮譽(yù)感，強(qiáng)化了員工在企業(yè)的重要性，就使得員工的工作積極性比較高，且在工作中的目的比較單一，完成企業(yè)的總體目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)自己的獎勵獲取就是工作的目標(biāo)，這就有利于企業(yè)結(jié)合預(yù)算來充分調(diào)動員工參與獎懲體系的積極性，有利于企業(yè)獎懲機(jī)制的健全。全面預(yù)算管理通過對企業(yè)凝聚力的提升，使得企業(yè)能夠更加具有面對風(fēng)險(xiǎn)的抵抗力。（六）預(yù)算管理有助于部門工作計(jì)劃的制定。對于一個企業(yè)來說，其中的任何一個部門都應(yīng)該根據(jù)公司的總體目標(biāo)規(guī)劃來制定自己部門的發(fā)展目標(biāo)。而部門計(jì)劃的制定要以部門的預(yù)算為依托。比如：企業(yè)年度目標(biāo)明確后，部門要清楚自己在總體目標(biāo)中的任務(wù)和占比，同時(shí)對自身的部門計(jì)劃進(jìn)行輕重緩解的衡量，以便于工作落實(shí)到個人，哪些工作需要協(xié)調(diào)資源，哪些工作需要其他部門的配合，通過緊緊圍繞預(yù)算的部門工作計(jì)劃才是有執(zhí)行力的工作計(jì)劃。

五、關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化預(yù)算管理在企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理中的作用的措施

（一）企業(yè)要強(qiáng)化內(nèi)部對預(yù)算管理的重視

預(yù)算管理在企業(yè)發(fā)展中的全面執(zhí)行是具有一定難度的。這就要求企業(yè)以領(lǐng)導(dǎo)層為主的全體人員都應(yīng)該增強(qiáng)對預(yù)算管理的重視。通過全體預(yù)算管理意識的提升，讓企業(yè)全體人員能夠積極的配合和參與預(yù)算管理工作的開展。

（二）不斷強(qiáng)化對預(yù)算管理的總體思路學(xué)習(xí)

企業(yè)的預(yù)算管理必須以市場經(jīng)濟(jì)體制為導(dǎo)向，通過目標(biāo)的預(yù)算和績效考核，確保企業(yè)具有不斷提升的競爭實(shí)力。企業(yè)員工都要從企業(yè)的管理、發(fā)展及規(guī)劃中形成對整體預(yù)算思路的全面了解，通過預(yù)算在企業(yè)發(fā)展每個環(huán)節(jié)的滲透，使得企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)概率最小化，實(shí)現(xiàn)企業(yè)現(xiàn)有資源的合理分配。這就要求企業(yè)要通過組織定期的研討和培訓(xùn)，讓全體員工能夠認(rèn)真的學(xué)習(xí)和了解總體預(yù)算思路，從而保證各項(xiàng)發(fā)展規(guī)劃的有效落實(shí)。

（三）預(yù)算管理要以企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)為基礎(chǔ)

企業(yè)的未來經(jīng)營規(guī)劃是企業(yè)發(fā)展的命脈，預(yù)算管理要以有助于企業(yè)經(jīng)營管理為目標(biāo)來進(jìn)行詳細(xì)的方案制定。企業(yè)在進(jìn)行未來經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃的時(shí)候，要在整體目標(biāo)考慮的同時(shí)，強(qiáng)化不同時(shí)期的銜接性，這就要借助預(yù)算管理來進(jìn)行全面的協(xié)調(diào)。只有通過以企業(yè)經(jīng)營為基礎(chǔ)的預(yù)算管理，才能夠確保預(yù)算的全面性實(shí)施和調(diào)控，并通過所有部門的參與來實(shí)現(xiàn)預(yù)算的整體性規(guī)劃。

（四）預(yù)算管理要嚴(yán)格依托企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)流程

企業(yè)的預(yù)算管理要實(shí)現(xiàn)對管理機(jī)制、資源分配、經(jīng)營業(yè)務(wù)核算等的層次和類別的預(yù)算管理。企業(yè)的財(cái)務(wù)預(yù)算需要對企業(yè)業(yè)務(wù)總體收支增減和濟(jì)寧狀態(tài)進(jìn)行全面測算。以零基礎(chǔ)預(yù)算、動態(tài)預(yù)算、彈性預(yù)算等多種方式來實(shí)現(xiàn)企業(yè)預(yù)算的靈活運(yùn)用。

（五）預(yù)算管理要剛?cè)嵯嘟Y(jié)合

企業(yè)預(yù)算管理要能夠細(xì)化到月度、直至周、日的預(yù)算計(jì)劃，堅(jiān)持實(shí)事求是的對預(yù)算計(jì)劃中的困難和特殊情況進(jìn)行評估和分析。預(yù)算管理要做到剛?cè)峤Y(jié)合，剛性是指預(yù)算管理中要嚴(yán)格遵守相關(guān)的法律法規(guī)來強(qiáng)化對每個部門的預(yù)算管控，柔性預(yù)算管理則是要面對企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)環(huán)境，對各部門在不同時(shí)期及不同期待值方面，進(jìn)行預(yù)算協(xié)調(diào)，確保企業(yè)預(yù)算管理的長期性穩(wěn)定性。

（六）預(yù)算管理要適當(dāng)?shù)倪M(jìn)行循序漸進(jìn)的管理推進(jìn)

對于企業(yè)全面預(yù)算管理的開展來說，企業(yè)可以結(jié)合自身的實(shí)際情況通過對部分環(huán)節(jié)管理制度比較健全，各項(xiàng)價(jià)格及定額管理比較完備的部分進(jìn)行試點(diǎn)，然后在通過以點(diǎn)帶面的形式，逐步的進(jìn)行全面預(yù)算管理的實(shí)施。

六、結(jié)語

綜上所述，預(yù)算管理是需要從整體和系統(tǒng)進(jìn)行全面規(guī)劃的一個過程，在企業(yè)的經(jīng)濟(jì)管理中有著非常重要的作用。全面預(yù)算管理能夠通過對企業(yè)內(nèi)部人力、財(cái)力、物力的全面整合和調(diào)配，在實(shí)現(xiàn)資源節(jié)約的基礎(chǔ)上確保資源得到合理的利用。全面預(yù)算管理還能夠有助于企業(yè)更好的參與企業(yè)預(yù)算編制工作，有利于企業(yè)內(nèi)部凝聚力和工作熱情的全面調(diào)動。相信通過深入研究，企業(yè)能夠以良好的發(fā)展策略為基礎(chǔ)，取得更好的市場竟能和管理能力，更好的幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)全面的發(fā)展目標(biāo)。

作者:徐曄 單位:日照港集團(tuán)有限公司

參考文獻(xiàn)

[1]于召慶.全面預(yù)算管理在企業(yè)管理中的重要性與策略分析[J].經(jīng)營管理者，2014（35）.

[2]李美菲.全面預(yù)算管理在企業(yè)管理中的應(yīng)用[J].勞動保障世界(理論版)，2013（06）.

篇(7)

2020年，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部在總行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞總行制定的工作目標(biāo)，轉(zhuǎn)變角色、理順?biāo)悸贰⒁龑?dǎo)穩(wěn)健經(jīng)營和合規(guī)管理理念，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)防范和業(yè)務(wù)發(fā)展并重，切實(shí)履行部門職責(zé)，提高工作時(shí)效和質(zhì)量，狠抓部門服務(wù)與管理，較好地完成了本部門2020年各項(xiàng)工作任務(wù)。現(xiàn)對全年各項(xiàng)工作總結(jié)如下：

一、以“內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”為抓手，持續(xù)推進(jìn)全行流程銀行建設(shè)工作。

在2017年流程銀行建設(shè)、搭建“內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”的基礎(chǔ)上持續(xù)改進(jìn)流程銀行建設(shè)工作。一是在2020年3月、10月對XXXX個流程文件進(jìn)行梳理，根據(jù)部分業(yè)務(wù)實(shí)際操作及在業(yè)務(wù)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，對流程文件與實(shí)際操作及相關(guān)規(guī)定不一致情況，對相關(guān)部門新增及修訂的各類辦法和實(shí)施細(xì)則與內(nèi)控系統(tǒng)中相對應(yīng)辦法及流程不一致的情況提出修改要求，限定時(shí)間、將修改申請及相應(yīng)流程文件報(bào)至我部門進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整。二是實(shí)時(shí)將全部門新增制度、修改制度導(dǎo)入合規(guī)系統(tǒng)，及時(shí)為全行員工提供制度、流程依據(jù)。三是按季收集外部法律、法規(guī)、條例，同時(shí)導(dǎo)入內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，為本行業(yè)務(wù)在開展中規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)提供制度支持。截止12月末，全行部門上線各類業(yè)務(wù)流程XXX個，通過不斷完善、修訂，現(xiàn)已更新各類內(nèi)部制度XXX個，外部規(guī)章及條例5442個，促進(jìn)了本行內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制與流程改革的進(jìn)一步完善。

二、持續(xù)加強(qiáng)各職能部門條線管控能力，充分發(fā)揮自律監(jiān)管再監(jiān)督的職能作用。

繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，結(jié)合自律監(jiān)管再監(jiān)督工作，進(jìn)一步優(yōu)化修訂《自律監(jiān)管再監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》，將開展自律監(jiān)管工作的范圍擴(kuò)大至每個部門和分支機(jī)構(gòu)，在原修訂的9個職能部門基礎(chǔ)上，增加5個經(jīng)營部門，對于無向下管理職能的部室，強(qiáng)調(diào)自律檢查，對于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監(jiān)管檢查，強(qiáng)化自我檢查，主動整改，引導(dǎo)人人主動合規(guī)、部室自我管理的氛圍。

2020年一季度，結(jié)合區(qū)聯(lián)社南疆審計(jì)分中心對我行2017年自律監(jiān)管審計(jì)情況，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部梳理制定了《XX農(nóng)商銀行自律監(jiān)管再監(jiān)督管理辦法》，對自律監(jiān)管再監(jiān)管實(shí)施的范圍、頻率及原則進(jìn)行了規(guī)范，并要求各部門在各自職責(zé)的基礎(chǔ)上，結(jié)合《辦法》要求，對各部門自律監(jiān)管實(shí)施細(xì)則進(jìn)行修訂，對開展自律監(jiān)管的時(shí)間、范圍和頻次進(jìn)行明確，修訂后的《細(xì)則》經(jīng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部審查后各自，進(jìn)一步規(guī)范了自律監(jiān)管工作，強(qiáng)化了第一道防線的管控作用。

加強(qiáng)和規(guī)范本行各部室自律監(jiān)管工作，有效提高內(nèi)部監(jiān)控力度，根據(jù)《關(guān)于調(diào)整的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕260號）及《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)自律監(jiān)管再監(jiān)督管理辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2020〕99號），結(jié)合各部門制定的自律監(jiān)管實(shí)施細(xì)則，并制定《XX農(nóng)商銀行2016年下半年自律監(jiān)管再監(jiān)督方案》及《XX農(nóng)商銀行2020年上半年自律監(jiān)管再監(jiān)督方案》于2020年2月、8月組織人員對13個部門，下半年及2020年上半年部門自律監(jiān)管工作職責(zé)履行情況進(jìn)行了現(xiàn)場監(jiān)督檢查，進(jìn)一步規(guī)范我行自律監(jiān)管工作，加強(qiáng)內(nèi)部管控力度。

三、開展各類現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，督促業(yè)務(wù)條線合規(guī)開展工作。

今年以來，外部風(fēng)險(xiǎn)案件頻發(fā)，銀監(jiān)部門加大對各商業(yè)銀行監(jiān)管力度，逐步開展對票據(jù)、銷售業(yè)務(wù)等方面的監(jiān)管檢查，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部從防范外部監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)及加強(qiáng)內(nèi)部管理、控制風(fēng)險(xiǎn)的角度，開展了多方位的檢查。

（一） 風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)專項(xiàng)檢查。根據(jù)2016年9月

10日的各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程及2016年11月下發(fā)《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)實(shí)施細(xì)則（試行）的通知》（〔2016〕459號）和《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理考核管理辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕469號）要求，制定《XX農(nóng)商銀行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)流程專項(xiàng)檢查方案》，于2020年1月對 2016年9月-2016年12月發(fā)放的各類貸款（含公司類、零售類）貸款風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)全流程進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。

（二）按季開展XX管理工作檢查。根據(jù)《關(guān)于調(diào)整“XX農(nóng)商銀行信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及不良貸款清收處置領(lǐng)導(dǎo)小組”職責(zé)的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕274號）要求，對資產(chǎn)保全部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、運(yùn)營管理部、公司銀行部、總行營業(yè)部、對檢查存在的問題向行領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了匯報(bào)，并出具了檢查情況通報(bào)下發(fā)相關(guān)部門，督促各相關(guān)部門認(rèn)真履職。

（三）開展征信工作專項(xiàng)檢查。為提高本行征信工作效率，明確征信工作管理部門及崗位職責(zé)，我部查找相關(guān)規(guī)定、撰寫檢查方案，于2020年4月抽查公司類、個人類、2016年下半年-2020年4月30日存量110筆貸款檔案，對征信管理工作崗位職責(zé)履行、制度執(zhí)行情況、征信登記情況、查詢情況做全面專項(xiàng)檢查。

（四）開展銀行卡業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查。為加強(qiáng)本行銀行卡業(yè)務(wù)管理，促進(jìn)銀行卡業(yè)務(wù)穩(wěn)健、有序發(fā)展，防范銀行卡業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)，于2020年6月組織開展銀行卡業(yè)務(wù)開展專項(xiàng)檢查，依據(jù)區(qū)聯(lián)社和本行銀行卡業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)章制度，對轄內(nèi)17家支行（營業(yè)部）、1家分理處、運(yùn)營管理部和信息科技部銀行卡制度建設(shè)、銀行卡（片）管理和銀行卡相關(guān)業(yè)務(wù)操作等三大方面進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

（五）按季對三個經(jīng)營部門新增信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查。為了逐步規(guī)范經(jīng)營部門業(yè)務(wù)合規(guī)操作，每季末對三個經(jīng)營部門新增信貸業(yè)務(wù)（公司類貸款、個人類貸款、委托貸款）進(jìn)行合規(guī)檢查，采取非現(xiàn)場檢查方式，根據(jù)實(shí)際情況每季度調(diào)閱不低于10%-30%的業(yè)務(wù)檔案，對存在的問題與客戶經(jīng)理溝通確認(rèn)、督促整改。重點(diǎn)對200萬以上新增貸款進(jìn)行全面檢查，按季出具檢查報(bào)告，及時(shí)提出合規(guī)建議、風(fēng)險(xiǎn)提示，提高信貸條線人員合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。

（六）授權(quán)執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查。根據(jù)《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)方案的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕425號）《XX農(nóng)商銀行關(guān)于修訂業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)方案的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2020〕394號）、《信貸管理基本制度》等的相關(guān)規(guī)定，制定《XX農(nóng)商銀行授權(quán)執(zhí)行情況的檢查方案》，采取非現(xiàn)場檢查方式從2020年8月21日—2020年9月15日，對全行2020年1月1日至2020年7月31日業(yè)務(wù)授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，其中抽查信貸審批類200筆、財(cái)務(wù)授權(quán)類97筆、資金業(yè)務(wù)類163筆（含理財(cái)、債券、同業(yè)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、大額存單）、大額支付類92筆資料。

（七）開展中長期貸款分期還款計(jì)劃落實(shí)情況專項(xiàng)檢查。為促進(jìn)本行信貸業(yè)務(wù)審慎發(fā)展，加強(qiáng)信貸資金質(zhì)量，規(guī)范中長期信貸業(yè)務(wù)管理工作，揭示、糾正中長期信貸業(yè)務(wù)執(zhí)行分期還款情況中存在的問題及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于規(guī)范中長期貸款還款方式的通知》（銀監(jiān)發(fā)【2010】103號）、《關(guān)于分期還款賬務(wù)處理的通知》（本行2013年9月30日下發(fā)的通知），與信貸管理部組成聯(lián)合檢查組，于2020年9月-10月對本行零售銀行部661戶、金額3.29億元，公司銀行部152戶、金額38.77億元中長期貸款的分期還款計(jì)劃制定、落實(shí)、執(zhí)行等情況進(jìn)行全面檢查。

（八）開展按揭貸款抵押物權(quán)證專項(xiàng)檢查。為提高我行按揭貸款質(zhì)量，經(jīng)總行領(lǐng)導(dǎo)研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日組織專人對按揭貸款抵押物權(quán)證進(jìn)行了全面細(xì)致的現(xiàn)場核查（截止2020年9月末，我行共計(jì)有29家房產(chǎn)開發(fā)公司的按揭貸款有存量余額，筆數(shù)1492筆，余額達(dá)42951.989萬元。有抵押物的按揭貸款合計(jì)1057筆，金額28964.6萬元（現(xiàn)房抵押245筆，金額6525.1萬元，在建工程預(yù)抵押812筆，金額22439.5萬元），無抵押物的按揭貸款435筆，金額13987.389萬元），核查工作覆蓋面達(dá)到100%。

四、適時(shí)開展離任審計(jì)。

根據(jù)人員離崗審計(jì)的通知及《XX農(nóng)商銀行關(guān)于修訂離任離崗審計(jì)辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)[2020]44號）文件的規(guī)定，對信貸管理部貸款審查崗、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理崗，運(yùn)營管理部放款審核崗，零售銀行部客戶經(jīng)理及城區(qū)支行客戶經(jīng)理離任審計(jì)、對擬離開本行的支行柜員及機(jī)關(guān)員工共計(jì)26人進(jìn)行了離任審計(jì)，調(diào)閱信貸檔案合計(jì)1309筆，出具離任審計(jì)報(bào)告26份。

五、以銀監(jiān)局“合規(guī)文化建設(shè)年”活動為契機(jī)，結(jié)合本行實(shí)際，開展XX農(nóng)商銀行合規(guī)文化建設(shè)年活動。

根據(jù)2020年全國銀行業(yè)監(jiān)管會議、新疆銀行業(yè)、XX地區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管工作會議及自治區(qū)聯(lián)社工作會議精神，依據(jù)《XX銀監(jiān)分局辦公室關(guān)于印發(fā)〈XX地區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年工作方案〉和〈XX地區(qū)銀行業(yè)合規(guī)文化建設(shè)年工作任務(wù)分解表〉的通知》（XX銀監(jiān)辦發(fā)〔2020〕63號）要求，結(jié)合XX農(nóng)商銀行實(shí)際，制定《XX農(nóng)商銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”工作方案》，并于2020年5月在總行七樓會議室召開“合規(guī)文化建設(shè)年”活動動員大會，突出主體責(zé)任，變被動合規(guī)為主動合規(guī)，進(jìn)一步深入推進(jìn)合規(guī)建設(shè)，將各項(xiàng)工作貫穿全年，覆蓋到每位員工、每個崗位，達(dá)到“月月有活動、季季有、半年有小結(jié)、年終大總結(jié)”，掀起全行員工合規(guī)文化建設(shè)的大氛圍。一是進(jìn)一步完善組織體系，重塑制度流程。二是開展形式多樣強(qiáng)化教育活動，營造合規(guī)文化建設(shè)活動大氛圍。三是加大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，全面自查自糾。 

六、結(jié)合實(shí)際，開展有針對性的法律合規(guī)知識培訓(xùn)，定期召開案例分析及法律合規(guī)知識培訓(xùn)。 

基于XX農(nóng)商銀行信貸人員在簽訂和履行合同的全過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況，結(jié)合本行及他行近期出現(xiàn)的信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際案例，定期召開XX農(nóng)商銀行案例分析及法律合規(guī)培訓(xùn)會議，以合規(guī)使用信貸合同及簽訂使用中需注意的風(fēng)險(xiǎn)防范、以及信貸業(yè)務(wù)辦理及回收過程的法律實(shí)務(wù)、合規(guī)管理為主題，結(jié)合案例分析，開展培訓(xùn)。截止2020年12月末，累計(jì)開展信貸業(yè)務(wù)法律法規(guī)培訓(xùn)6次，參訓(xùn)近230人次。

七、開展各類制度、合同協(xié)議等合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、風(fēng)險(xiǎn)提示

對相關(guān)部門的合規(guī)咨詢、合規(guī)審查事項(xiàng)，做到急客戶所急，第一時(shí)間開展合規(guī)審查，對需交律師開展法律性審查的事項(xiàng)，積極與律師溝通，督促早回復(fù)，早辦理業(yè)務(wù)。截止12月末，回復(fù)各類法律業(yè)務(wù)咨詢155份、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示書3份、審核各類制度、辦法下達(dá)合規(guī)審核意見書23份。

八、做好外部檢查的配合工作，并以銀監(jiān)局業(yè)務(wù)檢查及本部門檢查發(fā)現(xiàn)問題為基礎(chǔ)，重視跟蹤落實(shí)整改。

按照XX銀監(jiān)分局對XX農(nóng)商銀行同業(yè)業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查意見書的要求，組織金融市場部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、審計(jì)部對列示問題進(jìn)行整改，并將整改和追究情況形成整改及責(zé)任追究報(bào)告報(bào)送銀監(jiān)局。對XX審計(jì)分中心提出的有關(guān)自律監(jiān)管再監(jiān)督方面存在的問題進(jìn)行逐項(xiàng)整改，并形成整改報(bào)告報(bào)送審計(jì)部。按照銀監(jiān)局關(guān)于“兩加強(qiáng)兩遏制”回頭看整改問責(zé)工作的要求，對本行自開展“兩加強(qiáng)兩監(jiān)制”工作及回頭看中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況及問責(zé)情況進(jìn)行追蹤落實(shí)，向銀監(jiān)局報(bào)送落實(shí)整改問責(zé)情況的報(bào)告及報(bào)表。對新疆銀監(jiān)局關(guān)于統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場檢查評估發(fā)現(xiàn)問題，組織信貸管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、人力資源部等相關(guān)部門對存在問題逐項(xiàng)落實(shí)整改，對存在問題進(jìn)行了追究處理，向監(jiān)管部門報(bào)送了整改及問責(zé)情況報(bào)告。

通過組織相關(guān)部門對外部檢查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行核查反饋，安排人員對發(fā)現(xiàn)問題逐項(xiàng)逐筆跟蹤落實(shí)整改情況，對問題產(chǎn)生原因進(jìn)行分析并提出后期整改要求，提升了業(yè)務(wù)部門合規(guī)辦理業(yè)務(wù)的意識，為后期業(yè)務(wù)合規(guī)開展奠定基礎(chǔ)。

九、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、積極開展“三違反”“三套利”“四不當(dāng)”“亂象治理”等風(fēng)險(xiǎn)自查，提高本行風(fēng)險(xiǎn)自我防控能力。

為全面貫徹落實(shí)本行風(fēng)險(xiǎn)管理政策，實(shí)現(xiàn)對重大風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2016〕44號）規(guī)定、銀監(jiān)局關(guān)于監(jiān)管評級的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本行管理的實(shí)際情況，制定了《新疆XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司重大風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)測預(yù)警方案》，并于每季度定期開展指標(biāo)監(jiān)測預(yù)警，提示指標(biāo)控制部門做好管控工作。

制定XX農(nóng)商銀行“違法、違規(guī)、違章”行為專項(xiàng)治理工作自查方案，組織相關(guān)部門，制度建設(shè)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、主要業(yè)務(wù)經(jīng)營中有無違法、違規(guī)、違章情況開展自查，并按要求形成自查報(bào)告報(bào)送監(jiān)管部門。

根據(jù)XX銀監(jiān)局關(guān)于開展“監(jiān)管套利”“空轉(zhuǎn)套利”、“關(guān)聯(lián)套利”行為專項(xiàng)治理行為自查的要求，制定XX農(nóng)商銀行“監(jiān)管套利”、“空轉(zhuǎn)套利”、“關(guān)聯(lián)套利”專項(xiàng)治理工作自查方案，組織相關(guān)部門對本行同業(yè)、理財(cái)、貼現(xiàn)、信貸等業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，按要求形成自查報(bào)告報(bào)送監(jiān)管部門。

為進(jìn)一步規(guī)范XX農(nóng)商銀行業(yè)務(wù)行為，進(jìn)一步防控金融風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合“三違反”“三套利”“四不當(dāng)”專項(xiàng)自查工作，組織相關(guān)部門針對股權(quán)和對外投資、機(jī)構(gòu)及高管、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、人員行為、行業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管履職、內(nèi)外勾結(jié)違法、非法金融活動十個方面的內(nèi)容進(jìn)行自查，并對自查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了整改和追究，向銀監(jiān)部門做了報(bào)告。

組織開展了同業(yè)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查，對本行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營定位是否偏離“三農(nóng)”和小微企業(yè)，資金業(yè)務(wù)是否存在規(guī)模擴(kuò)大、增速過快、占比過高等現(xiàn)象，以及資金流動是否存在異常；近年來規(guī)模擴(kuò)張速度是否過快，擴(kuò)張方式是否主要通過同業(yè)與金融市場業(yè)務(wù)進(jìn)行排查，并向監(jiān)管部門做了報(bào)告。

十、重視內(nèi)部教育培訓(xùn)，提高部門人員專業(yè)技能素質(zhì)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部新的職能定位要求員工綜合素質(zhì)強(qiáng)，對本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)知識均能達(dá)到一定的掌握程度，本部門員工普遍業(yè)務(wù)知識較單一，實(shí)際能力與工作要求存在一定的差距，因此員工普遍感覺需要學(xué)習(xí)的知識和內(nèi)容多，學(xué)習(xí)和提升的要求迫切；針對這種狀況，我部門堅(jiān)持內(nèi)部定期集中學(xué)習(xí)，對近期新發(fā)文件、各類制度、監(jiān)管部門規(guī)章、風(fēng)險(xiǎn)提示、相關(guān)法條等輪流組織學(xué)習(xí)，組織者要搜集資料、提前解讀、屆時(shí)負(fù)責(zé)講解，這一做法有效提升了部門員工的整體素質(zhì)；同時(shí)，部門鼓勵自學(xué)，引導(dǎo)年輕人利用好業(yè)余時(shí)間，參加各類職業(yè)資格類考試，拓寬知識面，提高履職能力。目前部門5名員工中一名中級職稱、一名助理級、三名正在報(bào)考中級職稱，形成比、學(xué)、趕、超、積極向上的良好氛圍。

十一、重視案件防控工作，落實(shí)案件防控各項(xiàng)舉措。

積極按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX農(nóng)商銀行2020年度案件防控工作計(jì)劃》，并開展了涉及多個業(yè)務(wù)領(lǐng)域、多個重要崗位的風(fēng)險(xiǎn)排查；組織力量對案件風(fēng)險(xiǎn)防控重要環(huán)節(jié)如授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假等關(guān)鍵環(huán)節(jié)制度執(zhí)行情況開展檢查，對員工8小時(shí)以外行為管控進(jìn)行排查，防范案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

按季完成對全行員工異常行為的排查，梳理、記錄員工違規(guī)違紀(jì)檔案并按季向全行公示；篩選強(qiáng)制休假各崗位主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，配合人力資源部實(shí)施重要崗位的強(qiáng)制休假；完成本行案件風(fēng)險(xiǎn)排查相關(guān)報(bào)表并匯總各縣聯(lián)社數(shù)據(jù)，按季度撰寫案件防控工作報(bào)告，報(bào)送區(qū)聯(lián)社，及當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局；與監(jiān)察部門共同組成案件防控及黨風(fēng)廉政建設(shè)考核小組對全行19個支行、15個部門進(jìn)行了上半年案件防控考核工作，形成《XX農(nóng)商銀行2020年上半年案件防控考核情況報(bào)告》下發(fā)全行。

十二、完成其他相關(guān)工作

履行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會辦公室職責(zé)，按季組織召開風(fēng)險(xiǎn)管理委員會會議，對大額貸款風(fēng)險(xiǎn)分類情況進(jìn)行認(rèn)定審議，并于會后及時(shí)形成會議紀(jì)要下發(fā)。

抽調(diào)人員配合審計(jì)部門開展上、下半年兩次遵循性審計(jì)，并抽調(diào)人員配合XX審計(jì)分中心對XX地區(qū)各縣市開展審計(jì)工作。

按照行內(nèi)安排，完成了每個季度各職能部門日常工作及重點(diǎn)工作完成情況的檢查，有效地配合了人力部門的績效考核工作。

抽調(diào)人員配合審計(jì)部門開展不良貸款責(zé)任認(rèn)定工作。

按照行內(nèi)安排，做好干部下沉及結(jié)對扶貧工作。

十三、本年度工作中存在的問題：

（一）開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)知識培訓(xùn)的深度和廣度仍需加強(qiáng)，全員合規(guī)意識還有待進(jìn)一步強(qiáng)化，今后需加強(qiáng)對合規(guī)人員的培訓(xùn)和提升，接受先進(jìn)的合規(guī)理念和合規(guī)知識，通過培訓(xùn)和轉(zhuǎn)培訓(xùn)帶動全行觀念和知識的進(jìn)一步更新。

（二）受人員素質(zhì)及信息渠道限制的影響，適應(yīng)新形勢、不斷跟進(jìn)新業(yè)務(wù)要求的力度不足。隨著及互聯(lián)網(wǎng)金融的蓬勃發(fā)展，各項(xiàng)新業(yè)務(wù)層出不窮，同時(shí)金融監(jiān)管不斷加強(qiáng)，對后續(xù)金融機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展提出了新的挑戰(zhàn)，合規(guī)檢查及合規(guī)審查工作也面對新的要求，后續(xù)在學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、適應(yīng)新形勢方面將持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，鼓勵自學(xué)，有效提升人員素質(zhì)，不斷跟進(jìn)監(jiān)管要求及外部變化。

（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測需進(jìn)一步強(qiáng)化。發(fā)揮好牽頭作用，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測管控職能，針對全行各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)事件需持續(xù)跟蹤監(jiān)測，并做到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)督工作，提高風(fēng)險(xiǎn)管控力度。

（四）本年度存款任務(wù)完成率未達(dá)100%。后續(xù)將進(jìn)一步加強(qiáng)存款營銷力度，嚴(yán)格執(zhí)行部門內(nèi)績效考核，督促部門成員完成任務(wù)。

十四、2019年工作計(jì)劃：

（一）加強(qiáng)對重點(diǎn)業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查，加大案件風(fēng)險(xiǎn)排查的力度和廣度，持續(xù)開展對三個經(jīng)營部門新發(fā)放貸款合規(guī)檢查的同時(shí)，逐步開展對新開辦業(yè)務(wù)、案件風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)環(huán)節(jié)、XX管理等多維度的檢查，筑牢案件風(fēng)險(xiǎn)防范的籬笆。對照我行已實(shí)施的各類業(yè)務(wù)辦法及流程文件，一方面檢查發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)辦理中存在的問題，持續(xù)規(guī)范；另一方面在檢查過程中收集業(yè)務(wù)辦法及流程文件中與現(xiàn)行業(yè)務(wù)不相適應(yīng)的部分，集中統(tǒng)一組織相關(guān)部門修訂完善。

（二）繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，結(jié)合自律監(jiān)管再監(jiān)督工作，進(jìn)一步強(qiáng)化第一道防線的管控作用，突出部門管理?xiàng)l線，對于無向下管理職能的部室或分支機(jī)構(gòu)，則強(qiáng)調(diào)自律檢查，對于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監(jiān)管檢查，強(qiáng)化自我檢查，主動整改，引導(dǎo)人人主動合規(guī)、部室自我管理的氛圍。

（三）加強(qiáng)合規(guī)理念和法律合規(guī)知識的培訓(xùn)力度，通過參加區(qū)聯(lián)社相關(guān)培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、自覺主動學(xué)習(xí)等多種方式提升合規(guī)人員自身素質(zhì)的同時(shí)，加大對全行培訓(xùn)力度，有針對性地對檢查中發(fā)現(xiàn)問題、風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、本行業(yè)務(wù)咨詢及法律服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)開展培訓(xùn)，解決工作中實(shí)際問題，有效提升員工合規(guī)意識，增強(qiáng)解決實(shí)際問題的能力。

（四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，通過匯總分析違規(guī)記錄，查找和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)的部位、環(huán)節(jié)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，有針對性地組織開展風(fēng)險(xiǎn)排查，防患于未然。

（五）加強(qiáng)對外部監(jiān)管制度的學(xué)習(xí)和解讀，加強(qiáng)學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、新知識的力度，更快更好地適應(yīng)外部形勢變化，做好制度辦法的合規(guī)審查及新業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，推進(jìn)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)開展。