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安全風險管理論文:大數據信息安全風險管理探討

摘要：

隨著銀行業數據大集中，商業銀行分支機構的部分風險得以集中，而通信、網絡、系統因素的操作風險、機房風險等仍然存在。本文結合商業銀行基層分行的信息科技風險管理實踐經驗，對基層分行存在的問題進行了歸納，并從組織架構、機房管理、網絡通信、應急演練等方面提出可行性建議。

關鍵詞：

金融科技；信息風險；商業銀行；維護管理；通信線路

隨著金融業信息化的快速發展，銀行業陸續實現了數據大集中至一級總行，以提高核心競爭力應對越來越激烈的市場競爭。數據大集中能夠為銀行業提供充分的信息支持，直接促進了金融產品的升級，提高服務和管理手段，使原本分散的風險隨之集中。同時，數據集中處理對通信、網絡、系統的依賴性更高，對系統開發、網絡管理、運行維護等人才的要求也更加專業。對基層分行來說，認識到當前形勢下所面臨的信息安全風險，并且通過有效的監督管理手段，保證信息系統健康、穩定發展，防范風險，杜絕安全隱患，是一個重要課題。本文結合信息安全日常管理經驗，對基層分行存在的問題及應對措施進行了歸納分析。

一、基層分支機構信息安全風險分析

（一）業務中斷風險

根據《中國銀監會關于印發商業銀行業務連續性監管指引的通知》，原則上，重要業務恢復時間目標不得大于4小時，重要業務恢復點目標不得大于半小時。保障業務連續性運行是所有銀行信息科技工作最重要的內容。因設備軟硬件故障、病毒傳播、網絡、電力故障及人為非法操作造成系統不穩定等因素，極易造成銀行業務中斷或某個交易失敗。業務中斷不僅阻礙了銀行業務的順利開展，還將導致銀行聲譽受損、客戶滿意度下降。對于分支機構來說，業務中斷風險主要來源于以下幾個方面。

1.機房風險

銀行的機房作為信息化基礎設施的核心，好比人體的心臟，承載著業務運營的重要動力。機房是信息系統和網絡信息設備的匯聚地，一旦機房發生火災、水災等意外，將嚴重影響業務的運行，同時給故障恢復帶來巨大的工作量。

2.網絡中斷風險

分支機構的網絡建立承載著上聯總行、下聯支行的重要作用，每一條數據鏈路、每一臺設備都舉足輕重，網絡的“健壯性”是業務連續性的重要基礎。數據鏈路的作用相當于人體的血管，網絡性能應始終處于健康、無阻塞、安全的運行環境中。網絡中斷風險會直接導致機構無法辦理與核心系統有關的任何業務，銀行數據大集中也就失去了意義。

3.人員操作風險

人員操作風險是指由于內部人員錯誤操作或工作失誤造成的信息系統風險事件。因工作人員能力欠缺、有意不遵守制度或惡意破壞，導致終端、設備、局域網內設備軟硬件故障，將影響部分機構甚至是全部業務無法正常運營。

（二）數據安全風險

1.數據被竊取

數據在轉存或傳輸過程中遭到竊取甚至惡意篡改，或由于權限控制不嚴導致無關人員接觸到核心數據，并導致機密數據外泄等風險。一旦發生數據被不法分子竊取的情況，不僅會泄露客戶信息資料，更嚴重的會引發客戶不滿，影響銀行的整體聲譽。

2.數據缺失

由于自然災害、設備故障、人為因素等突發事件造成存儲介質的損壞，導致部分或全部數據丟失，或未按規章制度要求進行數據轉存或備份，使某個系統出現異常后，不能及時恢復，影響業務的連續性。

（三）系統建設與桌面終端風險

1.系統建設風險

數據大集中后，越來越多重要的信息系統，包括重要的業務數據只部署在總行一級，不需要在下級分支機構部署。為了提升管理，有能力的分支機構會建立一些特色化的輔助系統，由于人員少、技術能力有限等因素，這類系統常常是小眾人員參與，系統架構較為簡單，開發、運維、測試不分家，崗位的A/B角制度難以落實，制度監督和制約措施很難完全執行到位，直接導致的風險是在技術架構的制約下，系統逐步龐大，代碼臃腫，升級和更新受限。同時，因員工的轉崗、離職等因素，導致后期團隊接手困難。

2.桌面終端風險

桌面終端已成為員工工作的基本工具，安裝了各式生產、辦公系統，存儲了大量敏感信息。根據木桶理論，終端極易成為最大的風險來源，是企業網絡的最基礎部分，也是最薄弱的環節。隨著分支機構的不斷擴張，員工人數的增加，運維保障工作成倍增加，科技人員不僅要維護運營，保證業務連續性，還要提升服務，快速響應故障，錘煉技術基本功。此外，要營造創新環境，從紛繁復雜的日常工作中“跳出來”，突破固有思維局限，開拓思路，探索出有新意、有亮點、有價值的科技武器，在探索和實踐中積累經驗，拓展發展渠道。

二、信息安全風險管理的工作思路

（一）組織架構及制度建設

信息科技風險作為操作風險中的一類，獨立于任何其他風險種類，商業銀行應培養全員對信息安全問題的重視意識，成立包括管理層、中層管理者、員工構成的三級信息安全管理工作小組，設立獨立的信息安全管理崗位，并配置兼職信息安全員，落實具體的信息安全管理工作。制定信息安全工作目標考核體系及管理制度，落實工作職責及任務，以積極有效的應對措施保證目標、任務的完成。

（二）機房管理

機房的建設應符合《中國人民銀行計算機機房規范化工作指引》，按照C級數據中心機房建設標準，各類設備和設施應擺放整齊有序，線路、機架電纜線扎及標志整齊，有編號、標志科學統一。機房應配備電力、空調、監控等設施，在停電的情況下滿足機房電力需求，配套防盜竊、防雷、防火、防靜電、溫濕度控制、電磁保護等措施，確保機房正常運轉，并盡可能建立同城災備機房。建立機房管理制度，落實現場巡檢要求，健全各類登記簿，應明示網絡拓撲圖、電力設備控制開關等重要信息，方便在故障處理過程中定位到具體的點位，具體要求機房巡檢內容、時間、次數，對機房運營設備的各類參數進行登記，記錄并總結突發故障的處理信息，以起到警戒和預防作用。

（三）有效管理

1.管控體系

在具備條件的情況下，基層分行應建立一套包含入侵檢測、防病毒、補丁分發、系統防護、非法外聯、移動介質管控等在內的完善的信息安全管控體系，抵御外界入侵，防范病毒傳播，修復操作系統漏洞。做好數據備份、傳輸及加密工作，尤其是牽涉客戶的敏感信息，嚴防由于權限控制不嚴導致無關人員接觸到核心數據，控制數據轉存或傳輸過程中遭到竊取甚至惡意篡改的風險。

2.完善信息技術架構管理

基層分行信息系統研發的目的是加工來自核心及非核心的基礎數據。應規范信息系統建設流程，嚴格把控科技項目建設風險，統籌系統建設和風險防范的矛盾性。在安全的模式下創新，把控風險，將集中的大數據加工成管理層、員工最為關心的內容，及時響應管理需求，以此促進業務、保障運營、提升管理。有計劃、有步驟地推進建設“分布式的”“可復制的”“可擴展的”堅若磐石的基礎平臺，特別注重統籌規劃信息系統等保障業務運行的基礎平臺，提高數據存儲水平，保證業務數據安全。

3.規范運維、操作流程及手冊

系統的變更應具備嚴格的審批流程，保證雙人復核。嚴格劃分數據源及信息系統的訪問權限，應依據“最小授權”原則，由專門人員掌管各系統密碼，并定期更換。建立完整的信息安全操作規范、管理流程，包括介質管理、桌面安全管理、網絡管理、維護及故障處理制度、軟硬件變更流程、備份管理、機房管理、巡檢制度等。運維團隊應著力于故障異常的監控、原因的分析及操作風險的控制，總結和借鑒行業經驗，并依照操作框架梳理以問題為導向的運維處理手冊，對運維故障做到“有記錄”“有總結”“有分析”，運維人員可通過多種形式互相交流，提升運維管理的精細化水平。

4.軟硬件產品生命周期管理

基層分行應重視信息系統、服務器、路由器、交換機及計算機設備等軟硬件設備的生命周期管理，做好關鍵設備的冗余備份，制定設備的替換方案，提前組織基礎設施的更換、維保、升級服務，建立老化、淘汰設備的“退役”機制，消除因設備生命到期而可能帶來的潛在運行風險。

5.監控手段與預警機制

依托數據監控、圖形展示、移動網絡等技術手段，建立突發事件預警體系，對設備、通信線路、機房環境等進行在線監控，通過短信、郵件等形式實時告警，為后續應急處理提供寶貴的時間，并打下良好的基礎。同時，應持續優化監控策略，不斷提高告警的準確率和及時性。

（四）網絡通信

采用不少于兩家不同運營商的通信線路，確保網絡無斷點，訪問帶寬應滿足各信息系統的帶寬需求，必要的情況下引入無線網絡通信。配備備份的網絡設備，核心生產系統設備至少應采取雙機熱備，網絡配置應由專人負責，網絡配置的更改應有備份、雙人復核確認機制。定期邀請網絡設備廠家、通信運營商進駐，利用其豐富的工作經驗，在網絡健壯性、設備生命周期等方面進行評估。重大節假日應與市電信公司、聯通公司、移動公司等通信運營商取得聯系，對有關網絡設備、光纖線路進行檢查，排除風險隱患。

（五）建立應急預案，落實應急演練

對信息科技突發事件進行梳理，制定不同場景、不同層次、不同內容的可操作的應急預案，著重組織開展影響生產業務的風險梳理和排查，明確應急工作職責，可通過外部專業機構驗證應急預案的有效性和全面性。積極開展轄內應急演練工作，包括機房安全、供電系統、UPS放電、網絡線路、線路切換的自我驗證、人員的操作熟練性等內容，隨機抽取演練場景，做到“真演練”和“真切換”，不走形式，不走過場，結合自身環境和實際情況，調整應急演練處理過程，增強員工實戰能力。總結演練過程出現的問題，形成演練報告，不斷修訂完善應急預案，提高信息系統對突發事件的應急處理能力，保證業務連續性。

（六）信息安全檢查

全面梳理分行及分支機構風險點，尤其緊盯基層分支機構風險，堅持開展多形式的信息安全檢查，堅持以“分支機構定期自查、領導親自檢查、重要時期專項檢查”等多層次檢查方式，強化各級人員的安全意識，不斷夯實安全基線。“檢查不走過場、問題不留死角”，對檢查出現的問題下發整改通知單，將結果納入績效考核，規定整改期限，責任落實到人，到期進行復查，對反復出現的問題追求當事人、負責人的責任。通過檢查，營造信息安全管理高壓態勢。

（七）業務培訓及人員管理

一是通過面授、遠程培訓、送教上門等方式，每年組織科技人員、兼職信息人員進行集中培訓，邀請業內專家專題授課。科技人員根據專業特長，總結日常運維經驗，注重可操作性編寫運維操作手冊，將信息安全培訓加入到新員工培訓手冊中，樹立全員信息安全意識，降低信息安全風險。

二是建立信息安全有效交流平臺，采取郵件、電話、網站等方式進行技術支持，在有條件的情況下創新技術支持手段，不但提供快捷高效的技術支持，還能夠供科技人員交流日常維護經驗，實時了解、準確把握、討論常見故障。

三是開展內部師徒“傳幫帶”作用，從企業文化、管理理念、公文寫作等方面提升員工“軟”素質，另一方面通過內部宣講、聘請外部教師、參加外部培訓等方式拔高員工“硬”工夫，促使員工全面提升，主動考取專業證書。提高員工基礎理論水平，探索培育和建立一支集數據分析、業務、技術綜合素質于一體的專業化人才隊伍，與銀行各傳統職能部門在相互協作中碰撞出新的火花，驅動整個銀行的業務和科技能力提升，培養軟件開發、網絡管理、系統維護等多層面的技術骨干，進一步提升服務的能力和服務的意識，打造獨具特色的“學習型”“奮斗型”“吃苦型”“創新型”精品科技人才隊伍。

四是梳理員工崗位職責和分工，加大內部員工的交叉培訓工作力度，遵循不相容職責相分離的原則，實現合理的組織分工，避免系統開發人員同時從事該系統的運維管理工作。

作者：雷娟 李文 單位：昆侖銀行西安分行

安全風險管理論文:機電工程安全風險管理研究

摘要:

改革開放以來，我國國民經濟的發展顯著增長，極大程度上促進了建筑行業的進步與發展。而作為建筑安裝工程的重要組成部分，機電安裝工程的施工安全問題也受到人們的廣泛關注。從施工安全風險管理的特點出發，就開展工程項目施工安全風險管理工作的流程及有效對策展開深入探討，從而為機電安裝等單位規避風險及安全施工提供可靠依據。

關鍵詞:

機電安裝工程項目;施工安全;風險管理

0引言

經實踐得知，建筑企業為獲得健康可持續發展，確保各施工項目的安全進行就顯得尤為重要。近年來，我國經濟建設進程不斷深入，機電安裝工程作為建筑工程不可或缺的組成部分，其發展規模也呈現出不斷增大的趨勢，同時也給施工操作帶來了不小的難度。在此種形勢下，機電安裝單位就需加大風險管理的開展力度，從而促進各項目施工的安全。

1施工安全風險管理的特點分析

在機電安裝工程中，施工安全風險管理指的是工程項目的管理人員辨別、分析施工中可能涉及到的各項風險，并通過科學準確的評估，制定出一系列應急及預控等措施。作為企業內部控制工作的關鍵環節，機電安裝工程項目安全風險管理的開展可有效降低投資成本，加快工程進度，在確保施工安全的基礎上，全面促進工程質量及經濟效益的提高。由于機電安裝工程本身存在一定的特殊性，再加上其施工環境通常比較復雜，因而其安全風險會受到眾多因素的影響，一旦未能展開行之有效的風險管理，就會嚴重損害到企業單位的經濟及社會效益［1］。其中，普遍性、客觀性、必然性以及多變性等為機電安裝工程項目施工安全風險管理工作的主要特點，因此，針對施工中可能存在的風險，機電安裝單位就應當展開全面、系統的分析與管理，并形成一套規范的安全風險管理體系。需要注意的是，施工安全風險貫穿在整個機電安裝施工過程中，并不會隨著個人意志而發生轉移。由此可知，工程項目管理人員只能對可能存在的施工安全風險進行客觀的分析與評價，并采取相應對策將風險導致的后果及其影響范圍盡可能降至最低。除此之外，管理人員還需從工程項目的實際施工環境、進度等方面出發，在對風險多變性特點有一個正確的認識，對必然性及偶然性安全風險進行深入分析，并對施工安全風險在質與量方面的轉變情況予以高度重視，通過將風險盡可能控制在初期或未發階段，從而將企業受到的損失降至最低［2］。

2機電安裝工程項目施工安全風險管理的具體流程

機電安裝單位在開展施工安全風險管理工作時，可運用現代化科學技術，來準確分析、識別并評估項目施工中存在的風險，為制定出科學合理的風險管理決策提供可靠依據。具體而言，管理人員首先應識別機電安裝施工中的風險要素，在分析及權重這些要素發生概率以及可能影響范圍的基礎上，制定出行之有效的預防控制措施，并對實施這些措施可能獲得的收益及花費的成本進行平衡。在將輕重緩解分清后，再從整體層面出發，對安裝工程項目施工風險要素之間的隱藏聯系展開深入探究，制定出相應的解決對策［3］。一般來說，機電安裝單位在開展施工安全風險管理時，應按照明確安全風險管理目的、分析風險產生的環境、制定合理的風險評估標準、向上級遞交安全風險評估報告、制定具體的風險管理措施等流程進行。其中，管理人員主要采用層次分析法、蒙特卡羅模擬法以及事故樹分析法等來對機電安裝施工中存在的風險進行分析，風險管理的開展則主要依據工程項目的施工進度、施工分類以及風險的識別結果等，且層次分析法、蒙特卡羅模擬法以及事故樹分析法等。管理人員為實現良好施工安全風險管理效果的獲得，除了憑借自身的工作經驗外，還需學習其他企業先進的管理方法，在嚴格遵循動態調整、系統性及可操控性等原則的基礎上，加快施工項目風險管理模型的構建。

3加強機電安裝工程項目施工安全風險管理的對策

3．1加大機電安裝工程項目施工保障體系的完善力度

機電安裝單位為實現工程項目的順利施工，做好安全管理工作具有非常重要的意義。①企業或單位應當成立相應的風險管理小組，小組成員主要有現象管理員、安全評估員以及項目經理等，并由他們來主導各項安全管理工作，在對各方職責進行明確的基礎上，對施工安全行為規范［4］。②企業還應當加大安全教育的開展力度，注重施工人員安全意識的培養，通過讓他們對安全施工的重要性及相關知識有一個全面的了解，從而自覺規范自身施工行為。③機電安裝單位或企業還應注重施工安全事故演習的開展，通過對事故情景進行模擬，使職工做出相應的處理措施，并及時發現其中的不足，據此對施工安全風險應急預案進行改進與完善，從而為職工的生命安全提供充分保障。④企業單位還應加快機電安裝施工安全績效考核標準及制度的構建，進一步完善獎罰體系，在強化工作人員安全意識的基礎上，激勵他們自主規范自身行為，并對他人產生良好的影響作用。

3．2對機電安裝工程項目的施工風險進行適當轉移

機電安裝施工安全風險管理工作的開展離不開各單位部門及全體職工的支持，通過對風險進行分擔，從而將施工風險集中產生的后果盡可能降至最低。但需要注意的是，將風險進行適當轉移可將風險因積累而造成的質變進行有效遏制或降低，但不會將風險完全消除。企業或單位在開展風險轉移工作時，需從自身實際情況出發，以購買保險的形式讓保險公司對機電安裝施工中存在的安全風險進行分擔，進而將自身承擔的損失有效降低，為施工順利進行提供保障。機電安裝單位還應與保險公司取得業務上的融合，共同分析施工中的安全風險，通過對保險機制進行改進與完善，從而實現相互發展［5］。

3．3從容應對機電安裝工程項目中存在的施工風險

在機電安裝施工過程中，不可避免會出現安全風險問題，施工單位應當從容應對，并主動承擔風險，并展開科學的研究與判斷，通過制定合理有效的施工風險管理，從而避免出現盲目現象。同時，企業或單位還應對施工風險的各個要素展開全面分析，做好施工前的預防控制工作，將已存在的風險要素盡可能消除，在空間與時間上將人力、物力、財力，與風險要素隔離開來，進而將企業的損失降至最低。由于機電安裝施工具有一定的動態變化性，因此，管理人員就需要持續監控結構風險，通過展開及時有效的防范措施，從而為施工的安全進行保駕護航。具體而言，風險管理是不斷循環的，為做好這一工作，管理人員就需要強化自身的安全意識，實時處于緊張狀態中，與其他管理人員取得良好的溝通與協作，牢牢掌握可控風險。針對不可控的施工安全風險，則需時刻保持理智思維，切不可出現慌亂或盲目的情況，應當嚴格遵循公司制定的規則，盡快采取行之有效的應對及解決措施。

4結語

綜上所述，在機電安裝工程項目的施工中，不可避免會存在風險問題，進而影響到企業或單位的經濟與社會效益。因此，就需要開展科學有效的風險管理工作，采用合理的措施來對安全風險進行規劃，優化工程的整體效益。此外，風險防治水平直接影響施工項目的安全性與質量。因此，在實際機電安裝項目施工過程中，企業及管理人員應做好安全風險管理工作，在提供良好施工環境的基礎上，促進建筑行業的可持續發展。

作者：黃興惠 單位：秦皇島排水有限責任公司

安全風險管理論文:鐵路安全風險管理要點分析

1鐵路安全風險管理概述

風險管理是提高鐵路行業運行水平及效益的有效措施，在風險管理的過程中，需要對鐵路運營中存在的不確定因素進行分析，了解安全隱患，從而總結出解決的方法。風險管理包括風險辨識、風險估計以及風險控制等，在風險管理的過程中，主要是對運營中存在的風險因素進行了辨識，了解風險的嚴重程度，并制定風險控制的措施，這可以有效的維護生產環境的安全性，可以減少安全運營事故出現的次數。在經濟市場中，存的風險比較多，企業為了更好的運營，必須制定出風險管理的方案。本文對鐵路運輸行業運營中存在風險的管理要點進行了分析，希望可以提高鐵路安全風險管理的水平。

2鐵路安全風險管理的要點

2.1安全風險管理需要與鐵路生產實際結合起來

鐵路行業在不斷發展的過程中，實現了客運高速與貨運重載，由于運輸形勢更加復雜，而且有著較大的安全威脅，對鐵路行業的生存造成了較大的影響。鐵路安全事故可能存在于任何一個生產運輸環節中，為了保證運輸的安全性，必須采取有效的措施消除不安全因素，提高鐵路運輸各個環節抵御安全風險的能力。鐵路行業在制定安全風險管理制度時，需要與鐵路生產實際結合起來，做好管理技術的創新工作。鐵路企業應制定出人員、設備、環境、管理為四位一體的防控機制，形成“縱深防御”的體系，這樣才能更好的推行安全風險管理制度。在風險管理時，首先要做好風險識別工作，對風險程度進行合理的分析，制定出管理的方法，鐵路安全風險管理還要立足于全局角度，采用先進的管理手段，做好細節優化工作，保證安全風險管理工程更好的展開，這樣才能保證管理效果的最大發揮。

2.2加強科學系統的安全文化建設

在鐵路行業，還要做好安全文化的宣傳工作，加強安全文化的建設，這可以調動人員發現安全問題、解決問題的積極性，可以從根本上防范風險。在我國十二五規劃中，提出了全社會安全文化建設的要求，這對鐵路行業運營的安全性有著更高的要求，相關管理人員需要針對安全風險管理中存在的問題，制定出解決的方案。在鐵路安全文化建設的過程中，需要做好安全宣傳工作，這有利于強化鐵路職工的安全意識。鐵路部門相關工作人員需要樹立安全第一的意識，這為安全風險管理奠定的基礎，在安全文化建設時，首先要設置安全文化的導向，編訂安全文化手冊，加強宣傳，還要制定安全管理的措施，從而保證安全文化建設的目標更快達成。安全文化建設還要與鐵路行業日常工作結合在一起，保證安全理念與鐵路部門工作理念相融合，這可以對鐵路部門相關工作人員的行為進行約束。安全文化建設需要結合以往工作的經驗，最好與專業的咨詢機構合作，這可以提高工作的效率。

2.3制定科學合理的安全管理層級及機制

在安全風險管理的過程中，可以采用分層管理的方式，相關管理人員需要制定出有效的工作機制，這可以達到事半功倍的效果。另外，鐵路企業的管理者還要制定完善的培訓制度，制定崗位資質管理機制，保證工作人員可以按照相關標準規范操作。鐵路部門目前正處于管理轉型期，為了保證其長遠的發展下去，管理者必須具有長遠的眼光，制定出安全風險管理制度。安全風險管理包括分級管理、動態檢查、過程控制以及評價考核等，管理人員需要對各個環節進行有效的控制，各級管理人員應落實安全風險管理責任，充分的發揮職能，從而制定出有效的管理機制。

2.4采用現代化的管理方法

風險管理這一理論提出的時間不長，將其應用在鐵路行業管理制度中，有效提高了管理的水平，還降低了安全事故出現的概率。在應用與推行的過程中，需要做好完善工作，相關部門應合理應用管理方法，保證其效用價值最大化發揮。隨著科技的不斷發展，在鐵路行業應用的管理技術越來越先進，一些監管的設備性能也比較高，這可以為安全風險管理提供良好的技術保障。在現代化的鐵路部門中，管理人員應做好設備更新工作，注重現代化技術的應用，提高運輸的安全性。設備都有限定的壽命，鐵路部門的技術人員在檢修的過程中，需要做好設備安全評估工作。還要促進信息化建設，實現信息化系統的配套升級和全面整合，使信息可以被綜合利用并產生放大的效能。另外，可以運用科學的生產組織手段，把握生產的客觀規律，強化計劃和統籌，實現均衡生產保安全。四是開展技術創新，引入如氣象等方面的專業技術分析手段，提高科技保安抗災能力，實現“人防”、“機防”與“技防”綜合治理。

2.5建立持續開放的內、外部評估體系

安全評估作為確保系統安全的重要手段，在我國鐵路運輸生產、項目建設、設備驗收等方面得到了長期應用并發揮了突出作用。但是，如何更好地利用這一手段促進鐵路系統安全風險管理不斷改進，仍是應重點思考的問題。制度化、專業化的內部評估制度和主動開放地接受外部評估，包括由政府法律法規強制的安全評估、行業組織的安全評估和積極自主引入的第三方或同行安全評估，綜合利用這些評估手段，可以使安全風險管理各環節不斷完善。

3結語

本文對鐵路安全風險管理的概念進行了介紹，還對安全風險管理的要點進行了分析，為了提高鐵路部門的競爭力以及經濟效益，管理人員需要重視風險管理工作，做好安全知識的宣傳工作，提高職工的安全意識，這也有利于安全文化建設。在制定有效的安全管理制度后，對工作人員也有一定約束作用，是提高鐵路部門安全管理水平的有效措施。

作者：劉懷營 單位：哈爾濱鐵路局調度所

安全風險管理論文:調車安全風險管理實踐與思考

1影響調車安全的風險識別和研判

在調車安全風險管理中，風險管理者要以人員、設備、環境三大要素為依據，尋求研判控制風險點，加強研判調車作業動態，從而實現對調車作業管理過程的控制，最終達到有效管理和處置風險的目的。

1.1違章風險

違章風險是指調車人員違章操作、違章作業、違章指揮等行為引發的問題或直接釀成事故、重大事故的可能性。其主要表現為安全意識淡薄，不熟悉作業安全規章、作業安全標準，作業人員學習不積極，對違章缺乏正確的認知，盲目求快，執標不嚴，簡化程序，班前休息不充分，精神狀態不佳等。

1.2設備風險

設備風險是指在調車過程中，由于鐵路設備不能正常運轉而影響設備正常運行的不安全因素或狀態。無線調車設備是調車作業的重要指揮和聯控工具，它能有效保證調車作業的安全性和可靠性。但是，在調車作業中，平調設備經常會發生故障，導致調車作業不能正常進行。

1.3環境風險

環境風險是指調車作業中自然環境、物理環境和社會環境可能引發的安全風險。調車作業區域的線路不符合行車規定、股道間石渣不平整、場間走形區間樹枝影響視線等實際作業環境會給調車作業帶來很多安全隱患；雨雪、大風等自然災害也會給調車作業帶來一定的安全隱患。

2控制調車風險源，夯實調車風險管理

2.1提高調車人員的素質

在工作過程中，可從以下3方面入手不斷提高調車人員的素質：①強化調車理論知識培訓。將調車規章制度、設備使用、安全風險防范與控制等知識作為重點，結合事故案例，突出對基本作業制度、作業標準和安全關鍵環節的講解，加深調車人員對基本規章的理解、掌握，不斷提高職工的風險辨識能力。②強化調車作業應急培訓。定期舉行調車作業技能和應急處理能力的強化培訓，將默畫站場示意圖、觀速、觀距、排風摘管、設備操作、手信號顯示等基本功納入基本的技能訓練中，突出基本功和現場應急處理能力。③強化跟班培訓管理。配備品質優良、責任心強和安全意識強的工作人員，給予師徒合同津貼獎勵，激勵師父培養出合格的徒弟。

2.2強化調車設備作業

強化調車設備作業主要包括以下3方面的內容：①強化設備保安全的思想，嚴格執行調車設備檢查鑒定、維修保養和規范的使用，確保調車自管設備的質量，杜絕設備“帶病工作”；②高效利用現有視頻監控、微機回放、錄音抽聽等安全風險控制設備設施，最大程度地發揮STP作用，充分發揮其保安全、控風險的效用，增強安全風險控制能力；③定期檢查固定配屬調車機和企業過軌機車調車作業時運器的連接情況，強化調車燈顯設備對調車作業過程的安全控制。

2.3強化對調車作業環境的整治

強化對調車作業環境的整治主要包括以下2點：①整治調車作業環境。開展調車作業環境整治工作，平整調車作業區域，設置固定走形通道，配備高亮度的夜間照明，不定期清除施工遺留路材、路料等障礙物。②要在作業處安裝相關標識，保證大家的人身安全。在高站臺貨物線、路基不平的地段，要明示停車上下區；對于檢查線路、防溜試風、安卸列尾、推峰解體等上線作業，要固定走行路線，在調車崗位明示；對于貨場大門、道口等關鍵作業地點，要結合實際情況制訂卡控措施，并在調車組明示，做到人人心中有數。

3突出調車風險，強化生產過程控制

3.1調車計劃編制安全風險控制

提高調車計劃編制質量，合理、準確、完整地編制調車計劃。調車區長等在編制計劃時，對于有計劃的原返、穿正、分路不良、特殊限制車輛等注意事項，要在《調車作業通知單》內注明；如果要變更調車作業計劃，則應按照《站細》規定傳達內容，加大作業檢查力度，不斷提高調車計劃質量和作業組織水平，從計劃源頭降低現場調車作業的安全風險。

3.2平面調車安全風險控制

平面調車安全風險控制主要包括以下3點：①嚴格落實設備使用前的檢查試驗。在使用平面調車燈顯設備之前，要按照規定進行相關試驗。如果設備臨時發生故障，則要及時更換、修理。同一站（場）2臺及以上機車調車作業時，嚴禁使用同一頻點燈顯設備。②嚴格落實平調作業標準。穿正調車，嚴格把關，簽認調車計劃，雙人確認進路，車調聯控確認安全。在推進作業時，前端必須有人不間斷瞭望，并安裝和試驗簡易緊急制動閥。當天氣不良、瞭望有困難時，調車長要及時與司機溝通，嚴格控制速度，親自或指派人員停車確認信號。③嚴格落實非集中區調車作業制度。在非集中區調車作業時，要認真執行“要道還道和進路確認”制度。在扳動道岔時，要現場檢查確認道岔的位置和密貼狀態，并按照規定落實非集中區與集中區作業聯系制度。

3.3防溜安全風險控制

防溜安全風險控制主要有以下3點：①靜態車輛的防溜。到發線停留車輛的防溜要嚴格執行《技規》《行規》等有關規定，采用鐵鞋、緊固器、防溜枕木或人力制動機等防溜設備。②動態車輛的防溜。在設有防溜脫軌器的專用線進行取送車作業時，要提前派人檢查、確認脫軌器的位置和狀態。③大風天氣的防溜。在啟動大風天氣應急預案時，要每隔4h檢查一次，加強對高坡地段、專用線的檢查和對小組車的防溜檢查。④高坡地段的防溜。在高坡地段專用線使用鐵牛、絞車等移動車輛時，要嚴格執行隨車防溜制度。在執行車站取送車作業時，要與企業方辦理防溜交接簽認手續。

3.4分路不良安全風險控制

分路不良安全風險控制包括2方面的內容：①計劃編制人員要準確掌握站場分路不良區段，并在計劃中重點考慮分路不良區段調車作業需采取的安全措施。②在調車作業過程中，作業人員要重點檢查車輪踏面、輪緣根部和踏面邊緣，如果發現有輪對生銹或沾有異物等，存在安全隱患時，要及時向車站值班員匯報；如果要調動長期停留的車輛，并且車輪踏面沾有油污，有銹跡，可能發生分路不良排列調車進路時，要嚴格執行車調聯控和分路不良區段作業的有關規定。

3.5調車人員安全風險控制

調車人員安全風險控制主要有以下3點：①嚴查勞動安全風險控制“紅線”范圍問題，緊盯人身安全卡控措施的執行情況，不斷強化作業人員人身安全自控、互控和他控。②突出對后半夜、中午、交接班等關鍵時段和偏遠崗點、單人獨崗作業人員人身安全卡控措施執行的檢查監控，消除慣性人身違章。③加強人身安全風險研判。作業前，要檢查工作人員的精神狀態，并研判天氣狀況、站場環境、走行徑路、上下車地點、是否調動特種貨物、運行速度等內容，重點對“三新”人員進行班前試問。

3.6調車作業流程風險控制

根據調車安全生產的需要，通過廣泛調研、實踐，在調車系統班組施行“講任務、講風險、講措施、抓落實”流程化管理辦法。在調車作業前，傳達一批調車作業計劃時，要講作業過程中可能存在的安全隱患，講解決安全隱患的控制措施，并落實好安全風險控制措施，引導職工理清每項作業的工作思路，嚴格遵守調車作業規章和標準執行。針對每一批調車作業、每一處作業現場，用流程控制參與作業人員的意識和行為，第一時間卡控安全源頭，扼殺事故苗頭，保證作業人的人身安全，從而實現安全管控的目標。

4加強調車風險防范，提高應急處置能力

4.1健全安全問題快速反應機制

完善和規范調車安全問題報告制度。對于發生的事故、設備故障、非正常行車等安全問題，要明確不同問題的響應人員、時限、流程和應對方案，嚴肅報告紀律，追究遲報、隱瞞不報人員的責任。同時，要在領導組織、聯勞合作、健全責任等方面完善解決方案，并督促其落實。

4.2完善非正常情況的應急處置

根據調車生產方式和人員設備的變化，將生產過程中出現的各種非正常情況作為安全風險項點。以調車安全慣性問題為重點完善規章制度和應急處置辦法，明確應急組織機構、職責分工、應急響應、處置流程和措施，做到信息暢通、處置快速、有效控制。

4.3加強應急處置培訓和演練

將調車作業應急處置納入車站培訓內容中，針對調車不同崗位的特點，制訂簡明扼要、操作方便的應急處置辦法，并定期組織應急演練。車間應急處置演練要定期化、常態化，讓每名干部職工都掌握非正常情況下的應急處置辦法和程序。

4.4利用科技設備規避安全風險

車站應加大調車作業安全控制設備的投入力度，充分運用STP和視頻等強化現場作業安全的監控設備，全方位實時監控調車作業崗位，不斷提高調車作業的安全系數和作業人員按章作業的自覺性。

作者：孫宇霆 單位：大秦鐵路股份有限公司太原北站

安全風險管理論文:電網建設工程造價安全風險管理

一、電網工程造價概述

完成某項工程需要的資金總投入稱之為工程造價。工程造價管理展現出一定的整體性、技術性還有經濟性，以妥善利用人工、設備及材料等部分為前提條件，參考協議要求的價格掌控施工成本，進而實現最佳的收益。近年來，中國電力事業以日新月異的速度前進，電網工程造價監管的改革也在進一步加深。

1.風險識別的依據和作用。

假使缺少工程造價風險意識,電力施工工程于風險管理部分則有不少的缺陷,亟需完善。在進行風險識別的時候,供電企業能夠盡可能地發現制約工程造價的不良因素,進而在實際的落實進程里全面掌握整體工程,進一步掌控工程造價。因此風險識別可以確保供電企業電網建設工程的安全性。

2.風險識別流程。

由于多種多樣的風險可以嚴重作用于工程造價,因此針對風險識別應該具備完善的操作流程,關鍵有下述幾個方面：(1)判斷不明確的客觀因素。風險歸類成客觀、非客觀兩類,判斷客觀風險因素在風險識別中占據首要位置。(2)構建全面風險因素圖標。有關人員能夠通過之前的經驗和真實情況緊密連接起來,把多種風險因素劃分進一張圖里,給下一步的分析工作奠定基礎。(3)搜集風險信息。根據咨詢專家獲取的信息,進一步地提高風險意識。

3.風險識別途徑。

3.1參照風險表。

可以根據風險管理團隊及風險行業構建分析表以確定潛在風險。此類分析表里普遍包括潛在風險以及這些風險給項目帶來的影響。

3.2敏感性分析。

在實行敏感性分析環節的時候,可以假設價格、產量、成本等出現調整，預計在各種情況下，工程的利潤、現金流量等部分可能發生的變化及變化程度。敏感性分析能夠通過各項數據的對比,發現對工程產生最大影響的因素。在各種變量因素出現變化的過程中，項目指標也在不斷調整，敏感性分析根據計算其調整幅度以實施判斷，在考慮多種影響因素的基礎上進行決策。敏感性分析的一般的環節是:①明確測評的實際指標。②明確潛在影響因素。③計算多種影響因素對測評指標的作用水平。④獲得最敏感因素,再進行決策。

3.3魚刺圖。

風險識別策略主要分為兩類,以上兩類策略是因為存在的風險判定直接的影響,也就是從原因至結果,而魚刺圖恰恰相反,屬于根據結果查找原因的途徑。選擇魚刺圖法的普通的環節涵蓋了:①明確所需研究的問題。②判定引起風險的潛在原因。③明確所有原因的引起因素。④民主分析所有因素的應對策略。

二、工程造價安全風險管理

安全生產風險就是在將來全體大眾維護安全生產能夠犧牲的代價。安全風險管理就是領導者選擇一系列的策略，發揮多種多樣的職能，全面協調及掌控電網工程安全建設的所有因素，排除不安全因素，從而增加投資及經濟效益。電網安全監管環節的關鍵內容涵蓋了：人身、電網、裝置幾方面的安全。電網建設工程造價風險監管落實于項目的決策時期、進行時期及使用時期所有的階段。

三、影響電網工程造價的安全風險因素

多種多樣的安全風險，作用于工程造價還貫穿于電網建設的所有環節。

1.投標合同時期的安全風險。

針對工程項目招投標時期而言，它的安全風險源頭是在業主的建設要求方面，沒有了解誤差、沒有妥善的研究市場有關數據，沒有對電網工程建設施工所有環節需要的資金進行預算及沒有投標方案等，明顯的行為就是盲目報價。盲目報價的結果劃分成兩類：中標及失標。盲目報價的中標，勢必引起工程造價不在預算范圍內，供電企業自己不能獲得計劃的收益甚至于把投入的資金全部賠進去。盲目報價的失標，則導致供電企業的資金沒有得到收益的機會。在合同簽訂時期，造成資本損益的有三個部分。①統籌計劃部分：在簽訂的協議里清晰地指出電網建設工程進度規劃、施工班子責權劃分等，具有可行性風險。②過程資金監管部分：施工預付款合約、月度到款方案和所有費用的折扣點、資金周轉度等，顯現出財務承受水平風險。③結算增加款回收部分：調整資金的回收算法、核減費用范圍、尾款給付還有申報增加費用環境等，具有責權清晰性的風險。

2.建設施工時期的安全風險。

施工時期是全部電網建設工程的關鍵步驟。據有關調查顯示，2012年5月山東一個電網工程施工者在焊接高空管道的過程中，沒有系好安全帶，出現高空墜落，導致兩人死亡。2012年8月，四川一個電網工程施工者在220千伏炳張線線路施工的過程中，出現快艇翻船問題，導致五人死亡。其中山東電網施工者墜亡，民營承包兼施工企業給予失事工人每人60萬元賠償。2009年10月，湖北省一個電網工程山區高壓線路的立桿布線，離地距離不足，驗收不符合標準，被責令全部返工。由此可見，施工時期和資本損益、工程質量、施工人身及電力裝置的安全風險是緊密連接的，屬于直接作用于工程造價明顯時期。不重視安全風險管理會引起工程造價資金投入的大幅度增加。

四、安全風險管理在工程造價上的應用

1.選擇安全風險評估，整體掌控工程造價。

在進行電網建設工程造價預算的過程中，需要權衡安全風險測評的成效。風險評估的步驟是：挑選有效的評估策略獲得信息，建立妥善的風險測評模型，貫穿于整個項目建設的所有環節并指明結論。安全風險評估的意義在于，需明確了解因為安全風險而阻礙工程造價的不良因素。需選擇安全風險測評結果，從而達到降低風險的效果。

2.落實安全風險掌控，降低工程造價影響。

工程進行過程中的安全風險掌控是極其重要的，是和項目掌控的所有環節緊密連接的，在項目控制中發揮著舉足輕重的作用，還會在一定程度上影響工程造價的直接結果。有很多策略能夠達到掌控安全風險的目的，妥善配置時刻存在的安全風險，于項目參與人員間實施風險責任細化，使得項目參與人員認清自己的安全風險義務，從而增強所有環節掌控的主動性。避免工程建設里資金投入沒有按照計劃進行，從而減少安全風險給工程造價帶來的負面影響。

3.提高安全風險管理隊伍素質，控制工程造價水平。

工程項目安全風險監管的有序落實，首要的問題在于構建專業技能高的項目管理隊伍。尤其關鍵的是項目經理，其屬于項目管理隊伍的核心。項目經理需要頭腦發達、創造性強，仔細考慮再進行決策。其安全風險監管的能力及自身素質的高低，直接影響著工程造價的水平。但電網工程建設施工時期具有工作多，施工位置多的特點，僅僅靠項目管理隊伍自己，是不能落實好風險管理的，也需要培訓領導成員及全部的施工群體，提高安全風險監管意識，才能全面掌控工程造價水平。

五、結語

供電企業的效益是和電網的穩定性及安全性緊密相連的，必須落實好安全風險管理環節，才能保障電網建設安全地進行及推動市場經濟有序的發展。電網建設工程項目具有顯著的復雜特性，必須嚴格執行安全風險管理策略，才能降低電網建設工程的風險，提升供電企業的經濟效益。

作者：郭浩謙 單位：國網河北永年縣供電公司

安全風險管理論文:電力安全風險管理解析

1電力企業中的風險因素

現階段，我國各大社會電力企業均處于上升期，中國電力市場潛力無窮，電力企業發展前景喜人。但在當前環境下，我國電力企業中存在許多風險因素，阻礙了電力企業的健康發展，最主要的影響因素包括：①內部因素。電力企業內部工作人員的安全意識、風險意識薄弱，工作中易出現紕漏，進而引發安全事故；員工的培訓和考核力度不足，電力施工技術和操作水平不過關；電力安全生產中，電力設施的質量得不到保證，工作人員常習慣性違章；電力企業中各部門的職責模糊，出現意外時常互相推諉，失誤責任無法落實；電力管理和檢修工作常出現疏漏，用戶用電檔案記錄不全，常出現延遲記錄或漏記等情況。②外部因素。現階段，社會電力需求較大，電力工作的重點難以把握，因電源不足而導致電網供應不足，且電力管理結構不合理；電力企業的快速發展和電網的大范圍建設導致質量監控、施工監督、電網維修、電力投運等各環節存在疏漏，埋下了安全隱患。③電力體制的不確定。電力市場變化多端，其市場運作機制和經濟規律難以捉摸，電力企業在發展中的不穩定因素很多，無法根據市場的變動及時調整電力管理策略；電力安全管理缺乏統一、科學的管理系統，很多電力企業均呈現出不規律的發展特點。

2風險管理

風險管理是指在存有風險的項目或企業中將風險值降至最低的管理過程，包括對風險的量度、評估和應變策略。最理想的風險管理是將風險因素排好順序的過程，從而優先處理會引發最大經濟、利益損失或緊急事件的風險，后處理影響較小的風險。在現實中往往很難做到理想的風險管理，因為風險與事故的可能性通常不一致，所以，在進行風險管理前，需要嚴格權衡二者，從而最大限度地降低風險、減少損失。在任意一個企業中實施風險管理措施都需要采取以下步驟：①準確識別風險，量化不確定性的程度和每個風險因素可能會造成的損失。②建立風險控制措施。面對企業或項目管理中的風險事件和意外事故，最有效的方法是建立切實可行的應急方案和控制風險措施，備好方案，做好充分準備，當風險來臨時，可實施預先準備好的控制措施，從而將損失降至最低。③規避風險管理。在堅持原有目標的前提下，根據可能出現的風險因素調整方案實施路徑，從根本上消除特定的風險因素，避免風險事件的發生。

3電力安全管理中的風險管理措施

3.1增強員工的風險意識，加強培訓

在電力企業中，員工是企業參與社會經濟活動的直接媒介，是電力企業與客戶之間的紐帶，企業的發展與員工的工作水平和工作質量密切相關。因此，應加強對員工的培訓，增強其風險意識和安全意識，這不僅是電力企業安全生產的基礎，也是企業合理用人和對市場負責的重要表現。對電力企業員工實施風險管理主要體現在以下2方面：①員工入職時，電力企業應對其進行專業培訓，培訓內容不僅包括電力基本理論知識、高水平的電力操作技術，還要包括安全意識和風險意識的培養，使其認識到電力安全的重要性；②建立嚴格的考核制度，實施培訓—錄用—待遇一體化的管理機制，加大對員工教育培訓工作的監督和考核力度，從而提高員工的電力操作水平和工作質量。

3.2優化風險管理，落實部門職責

對于電力企業而言，風險管理就是通過識別、預測和衡量電力運行過程中可能會出現的風險，并根據實際情況選擇當前最有效的預防手段或應對策略，盡可能地降低電力安全事故對人們的傷害或對用電企業造成的損失，以便企業有計劃地處理風險，獲得電力企業安全生產的經濟保障。針對當前大多數電力企業中的部門設置混亂、責任無法落實的情況，可從調整企業結構入手，明確各部門的具體職責，做到專人專責，一旦發生安全事故，則要及時落實責任，并完善獎懲機制，形成步步把關、各司其責的管理體系。

3.3建立健全風險預防和緊急處理體系

凡事應做到有備無患。電力安全事故的發生大多是因風險預防和緊急處理體系不完善、應急措施或規避措施不到位。想要避免電力安全事故的發生、降低用電風險，就需要建立具有前瞻性的風險預防和緊急處理體系。通過市場研究調查，電力企業可建立一套自上而下的應急處理體系，涵蓋電力企業各部門工作中可能出現的風險因素和安全事故，依據“法治和工作質量第一位”的原則，詳細研究安全事故發生的原因，制訂預防策略和應急措施，做到能規避則規避，無法規避就積極處理。

4結束語

電力安全是一項任務艱巨、責任重大的工作，不可能一日即成，也沒有捷徑可尋，只能從電力企業自身和社會環境兩方面努力，營造“用電安全”的文化氛圍，做好電力企業員工的培訓和考核工作，落實好責任，建立安全管理制度和應急預防體系，并開展全方位的檢查監督，以保證人們的用電安全，促進電力企業的快速發展。

作者：陳智毅 單位：國網福建常山開發區供電有限公司

安全風險管理論文:鐵路構建安全風險管理思考

一、推行安全風險管理的必要性

(一)傳統安全管理存在的問題

1.安全風險意識薄弱

管理人員的自身素質不高，鐵路工作人員的安全風險意識薄弱，員工在日常作業中常常因簡化作業流程或者惰性等原因違章違紀現象屢見不鮮，導致事故頻發。此外，沒有建立相應的安全風險培訓系統，致使新員工實際操作經驗欠缺，一些老員工固步自封不能及時的掌握新技術。

2.安全管理體制不健全

在實踐中，相關管理人員往往習慣于以往經驗進行安全管理，安全風險的應對措施和方法不夠靈活，并且專業科室不熟悉安全管理的相關規定，更不能夠對相關規定的內容進行及時的補充、修訂或者廢除。此外，安全管理相關文件和制度標準重復較多，存在標準不一的現象，在一定程度上給安全管理的約束力和嚴肅性造成了的影響。

3.安全管理較為松懈

主要表現為部分管理人員欠缺必要的危機意識和責任心，在安全管理上布置和要求較多，但對相關工作的追蹤檢查較少，整體安全管理力度不強，在發現安全風險后不能進行深入的調查及系統的思考，安全管理工作較為被動。

4.安全風險應急處置能力差

員工對事故救援的重要性認識不足，不注重安全事故應急措施的相關演練，認為有領導把關不注重自我學習，安全風險應急處理理論知識及操作經驗匱乏，應急隊伍整體素質較差。一旦事故發生，往往顯得手忙腳亂。

(二)堅持人本管理理念

風險管理所有活動都是以人為本展開的，人既是管理主體，也是管理的客體，每個人都處在管理或作業層面上，風險管理的各個對象和環節，都需要人來掌管、運作、推動、和實施，離開人就無所謂風險管理，特別是人的心理、生理、行為與安全息息相關，是安全行為科學研究的一個重點。實施人本管理，必須采取物質激勵、精神激勵、文化激勵相集合協調的方式，合理分配各層級崗位風險管控職責，激發各層級干部職工的積極性、主動性和創造性，實現管理的規范化和作業的標準化。

(三)樹立任何風險都可以控制的理念

現代安全管理理論認為，任何風險都可以控制，任何事故都可以避免。雖然實施安全風險管理、建立安全風險管理體系具有長期性、艱巨性的特點，事故后果具有不可測的特點，但是一定要使干部職工對風險和事故有一個清醒認識，讓職工知道本崗位存在的風險、控制措施和應急措施，這是各級安全培訓的重點，特別是車間安全培訓的重點。廣泛開展對號入座式的事故案例教育尤為重要，這會識別大量風險，提高風險控制措施的針對性，全面提升風險管理水平。

二、安全風險管理體系的構建

構建一套鐵路風險管理體系，既要堅持操作性與科學性的統一，又要結合鐵路運輸全天侯、動態化的實際，對現有管理進行微調，形成目標明確、基礎健全、過程控制、應急有備、考核有效的動態和閉環管理機制。

(一)健全管理體系的基礎

風險管理首先要明確人的職責，把安全管理職責、技術管理職責、崗位作業職責清晰化、準確化、科學化。其次建立健全從責任落實、安全投入、過程控制、檢查監督、會議分析、人員素質、設備質量、績效考核、結合部管理、應急救援、事故故障管理、安全評估等一系列制度和標準，保持制度的動態有效。

(二)推行風險管理的過程控制

風險管理的關鍵是識別和控制風險過程。風險識別的方法多種多樣，最常用的是現場調查法，因此風險識別來源于實踐，只要在日常的安全例會、安委會、監督檢查、問題分析過程中注意積累數據，風險識別并不困難。風險識別后及時規范作用程序標準，納入風險防控因素，使作業行為更加科學合理，加之嚴密的檢查監督，問題的及時處理，合理的激勵約束，從而實現過程的有效控制。

(三)推行安全標準化建設

鐵路企業安全生產標準化是一個系統工程，是從安全生產責任落實、安全目標制定、風險識別和控制，知道應急救援、事故管理、績效考核形成閉環。按照安全目標、組織機構和職責、安全生產投入、法律法規和管理制度、教育培訓、設備管理、作業安全、問題檢查和治理、危險源識別和監控、制約健康、應急救援、事故報告調查和處理、安全評價和評估13項核心要求，深化子都建設，落實管理責任，查找風險因素，制定整治措施，持續改進提高，形成安全風險管理的科學運行機制。

(四)推行結合部風險管理

工種生產崗位之間的自控、互控、聯控措施，都是結合部風險控制的有效手段。崗位風險管理的推行必須落實到具體的行車指揮和作業過程中，按照有崗必有責、有崗必識別風險的要求，逐級識別管理崗位、執行崗位、作業崗位以及綜合、后勤各崗位的安全風險。做到明確崗位職責、風險內容、風險后果、控制措施，新的風險產生后及時納入管理，形成長效機制。

(五)推行安全閉環管理

鐵路總公司、鐵路局、站段、車間、班組都要圍繞安全目標、實施安排、落實、檢查、評價、提高的動態管理閉環。從行車安全、勞動安全、消防安全、施工安全、路外安全到特種設備作業安全、道路交通安全，有安排就必須有落實，有檢查就必須有評價，有評價就必須做好改進，從而實現持續改進、動態達標的目標。

三、結論

鐵路運輸是我國經濟社會向前發展的重要基礎，其安全風險管理直接影響到我國國民經濟的有序運營。鐵路安全風險具有全天侯、動態性、大聯動等一系列特性。隨著鐵路建設步伐的快速發展，我國的鐵路運輸形成不同系列、不同速度并存共生的格局，加劇了安全風險的復雜性和艱巨性。通過本文對安全管理的實質風險管理的相關問題的闡述。

作者：代明莉 單位：遼寧鐵道職業技術學院運輸系

安全風險管理論文:水運工程安全風險管理論文

1國內外發展現狀

世界傳統發達國家的工程師們已經意識到了盡早進行安全風險管理的重要性，并開展了大量的工作以研究各管理要素間內在的聯系。多國的實踐研究表明，如果建立起一套管理體系，在設計階段即采取適當的措施，對工程項目實體就施工安全風險進行評估和審核，并在此基礎上進行有針對性的設計改進，可以避免施工階段大量安全事故的發生，該管理體系即為“安全設計”。為了切實有效的推進安全設計工作，一些國家的安全管理部門也相應地制定了各種規定：如英國的健康安全局（HSE）早在1994年即首次頒布了《建筑（設計及管理）規定》來規定包括設計在內的各項目參與方在建設項目各方的安全責任，并在2007年通過法案了新版《建筑（設計及管理）規定2007》；而澳大利亞的國家職業健康和安全委員會則把“在設計階段（安全設計）消除危害”作為2002—2012年國家職業健康與安全戰略的五大優先領域之一，并通過2011年的職業健康和安全法案通過了并了《結構安全設計規范》。這些規定的核心思想是一致的，即要求設計人在工程建設項目前期的設計中即對勘察、設計、施工、運營、維護乃至改擴建和拆除過程中的安全風險給予考慮，盡可能將其消除或減輕，并將其作為方案選擇的重要評價因素。而在國內方面，如前所述，盡管我國政府已經對安全工作給予了高度的重視，并通過頒布各項法規從制度上和實踐上推動安全管理工作，但對于設計在安全生產管理中的意義、責任和方法，工程建設行業仍然缺乏系統的研究，目前僅GB/T50358—2005《建設項目工程總承包管理規范》中有所涉獵。行業內通常將安全風險歸為施工企業的責任，而設計企業對于安全風險的控制則流于規范規定或者原則性描述、設計審查中也往往缺乏指導性的意見。這種情況無形中將安全風險管理拆分成了多個獨立的子項，使得項目各參與方對于安全風險控制都抱著自掃門前雪的態度，而從設計階段全面考慮安全風險更是無從談起。

2安全設計理論分析

鼓勵甚至強制自設計階段即全面考慮安全風險，即“安全設計”，對于減少事故、尤其是重大事故的發生是非常必要的。其原因可以通過安全風險管理領域著名的海因里希事故因果連鎖過程理論和海因里希法則來分析。海因里希把工業傷害事故的發生、發展過程描述為具有一定因果關系的事件的連鎖發生過程，其基本組成為“遺傳及社會環境→人的缺點→人的不安全行為或物的不安全狀態→事故→損害或傷害”。從海因里希提出的事故因果連鎖過程可以看出，對于任何一個項目，由于其參與者的遺傳及社會環境是給定的，因此其固然存在的各種性格、素質、技能上的缺點就會為事故埋下各種各樣的隱患。而隱患如果不加以控制，就會迅速的沿著連鎖過程推進并最終造成事故，即海因里希法則所述的：“當一個企業有300個隱患或違章，必然要發生29起輕傷或故障，在這29起輕傷事故或故障當中，有1起重傷、死亡或重大事故”。因此，海因里希認為，企業安全工作的中心就是防止人的不安全行為、消除機械的或物質的不安全狀態、中斷事故連鎖的進程而避免事故的發生。對于建設工程項目的安全風險管理來說，可以通過海因里希事故因果鏈分析不同階段的特點：

1）項目的施工、運營、維護、改擴建和拆除階段

在這些階段中，由于具備了形成事故鏈的全部要素，因此安全風險是潛在于各處并隨時有可能發生的。這個階段的安全風險管理的對象只能是海因里希的“人的不安全行為或物的不安全狀態”，即采用傳統意義上的安全措施，這種風險控制是相對被動的。盡管可以通過加強管理來應對，但面對著可能存在的大量隱患，安全管理的成本難以控制且其成效會出現明顯的邊際遞減。

2）項目的設計階段

在這個階段，擬建設的結構物仍然停留在紙面，而其施工、運營、維護、改擴建和拆除過程也都只在計劃狀態，因此更便于事故的及早識別和預防。墨菲定律說明：小概率事故發生的可能性往往比主觀預計的要大的多。而當某項事故具有多重誘因時，海因里希事故因果鏈中“人的錯誤”幾乎是不可避免的。因此，當某種工法或作業存在大量事故誘因時，與其逐項篩查和預防，不如考慮其他能夠實現相同效果但具有更少誘因的替代方案，從而通過設計方案的改變來將相應工序發生安全風險的概率完全消除，而不是在即將實施之前被動地做一些預防措施。綜上所述，設計階段才是建設工程壽命周期中最佳的安全風險控制階段。安全設計才是真正主動、經濟的安全風險控制方式。

3安全設計的基本要求和流程

3.1設計人在安全設計中的責任

作為設計工作的執行者，設計人毫無疑問是安全設計的核心。為了實現安全設計，設計人應能夠滿足以下基本要求：1）充分了解安全設計的重要性以及設計人的責任；

2）掌握足夠的知識、技能，并擁有適當的資源來識別設計中所有涉及安全風險的因素；

3）確保業主了解其在安全風險控制中承擔的責任；

4）在設計階段即對設計方案進行全面的評估，以識別其所對應的勘察、設計、施工、運營、維護乃至改擴建和拆除過程中的安全風險，并通過設計方案的優化和調整將其消除、或在無法消除的情況下盡可能減輕其影響。

5）提供給所有項目參與方與重大安全風險相關的信息，并與其他參與方溝通協作以最大化風險管理和控制的效果。在這些要求中，最為重要的就是設計人對安全設計和自身責任的了解。我國的國情決定了中國行業標準和規范中的強制性條文所占比例較高、條文規定也相比國際規范更詳細。這一方面促進了設計標準化、并提高了設計效率，但另一方面也使得設計人員產生了只要按規范設計就不會承擔后續階段安全責任的思想；再加之傳統安全風險管理多集中在施工階段，使得設計人員的安全風險管理意識淡薄、也不愿意花心思去進一步了解安全設計。我國在此領域應借鑒發達國家的經驗及早出臺相關規定，以從制度上促進設計方安全觀念的轉變。

3.2安全設計一般流程

安全設計的流程就是設計人員在設計中完成其基本任務的過程。

1）方案提出即設計人把設計構想拆分成多個設計子項，提出各子項所對應的初步方案。

2）風險源的識別設計人應全面審視所設計的子項，并將可能產生風險的方面列為風險源。除設計人外，業主、施工方等也應積極參與其中，以利用其特有的經驗和視角提出其對風險識別的建議。一般來說，風險源的識別應關注以下作業：①大量使用人工的作業；②使用危險工種的作業；③面臨惡劣自然條件的作業；④需要頻繁人工操作的作業；⑤可能影響周邊安全的作業。而對于設計階段無法預計的風險，如施工階段因疏于管理而產生的風險、不可抗力導致的安全風險等，設計人則可不必過分關注。

3）對策分析針對風險源識別出的設計子項的風險，設計人應利用其所擁有的知識、技能和資源審慎地評估其影響程度和應對策略，而多方參與也是此過程取得良好效果的關鍵。對于評價為后續階段可消除或者可減弱至可接受程度的安全風險，設計人可保持原方案。而對于因項目條件限制、無法顯著減輕安全風險的方案，則應考慮安全風險較小的替代方案。

4）方案比選與決策與一般方案比選類似，設計人必須將各方案對應的安全風險作為比較項并給予其合適的權重，以便獲得綜合比較下更優的結果。

4水運工程項目中的安全設計

4.1需要考慮的典型風險源

水運工程因其所面臨臨海、臨江的自然條件而比一般土建工程具有更多的風險源。在水運工程設計中，盡可能全面的考慮風險源對于安全設計尤為重要。

4.2水運工程安全設計應用實例

將識別的風險源按前文所述應用于設計流程，即可開展針對水運工程的安全設計。在此列出幾個實際設計項目中的安全設計案例供參考。

4.2.1調整勘察方式以降低鉆探安全風險

西非某海港擴建工程擬延長原有防波堤。原參考數據顯示該區域可能存在下臥巖層，因此設計人的初步技術要求是通過間距較密的鉆孔來研究擬探明的地質。但隨后水文資料顯示該海域常年受到長周期涌浪的侵襲，而航道外段及防波堤外延段均屬開敞海域，且經調研發現該國及周邊國家都無大型頂升平臺可用，因此勘察人員將不得不使用小型鉆探船甚至浮排實施這些外海鉆孔，這將帶來勘察人員的安全風險。因此設計人經過評估后，改為了在原防波堤掩護水域鉆較少的孔、并擇時開展物探，從而在獲得相近資料的情況下顯著降低了勘察作業的安全風險。

4.2.2優化設計方案以減少陸路交通、海上施工人員和潛水員的使用

西歐某沿海城市擬在高潮差近岸海域（最大潮差約10m）建設較長的砂芯深水防波堤。由于當地環保的要求，該防波堤只能使用塊石護面，因此需要開采和運輸大量的石料。對于防波堤堤心，由于石料價格昂貴，因此設計方的初版設計方案采用了充填大砂袋的方案。該方案最大限度地利用了項目范圍內出產的疏浚砂、減少了石料的用量。但該方案每條砂袋的鋪設都需要大量的人員處于海上環境中進行縫口和定位等作業，加之當地屬于高潮差半日潮海域，這種方案大大增加了砂袋施工人員出現安全風險的幾率。因此在經過方案對比后，設計方最終選擇了小塊石圍埝的方案。對于小塊石圍埝方案中常年水下的部分，設計方從降低整體費用的考慮最初提出了采用多梯級設計的方案。但經過與施工方的討論，發現較多的梯級將增加大量水下施工和驗收的工序，而這些工序只能使用潛水員完成。為了避免大量使用潛水員這一高危險工種，設計方最終選用了較大斷面的梯形塊石圍埝來使得斷面可以通過駁船水拋以一次出水。盡管該方案需要較多的石料，但無疑顯著降低了水下施工的強度和工作量。

5結語

本文介紹了發達國家推進安全設計的經驗，通過理論分析探討了在設計階段即開始安全風險管理的重要性，結合國內外安全設計的研究成果總結了設計人在安全設計中的責任和安全設計的一般流程，并結合水運工程的特點提出了水運工程項目安全設計所需要考慮的典型風險源，同時還結合實際項目給出了多個水運項目中安全設計的實例。對我國水運建設項目推行安全設計具有一定的參考價值。

作者：徐少鯤 文靖斐 單位：中交第四航務工程勘察設計院有限公司 中國港灣工程有限責任公司

安全風險管理論文:機電安裝工程施工安全風險管理論文

1存在問題

1.1關于管理體系的問題

從機電安裝的當前情況看，很多企業具有了一定的風險管理意識，可是還沒有形成一個良好的管理體系，導致在工程施工過程中經常會出現事故。

1.2關于風險識別問題

對于風險管理工作來說，首要的就是對風險進行識別，因此，需要對之前類似項目風險做好總結工作，但是，從當前情況看，很多施工企業這方面的資料數量比較少，無法滿足風險識別的順利進行。

1.3關于施工人員整體素質問題

對于機電安裝工程來說，施工人員一般都是技術含量比較低的人員，沒有良好的安全意識，也沒有接受良好安全培訓，對于風險進行控制的能力低，從而對風險管理工作造成影響。

2風險識別和評價

2.1關于風險識別

對于機電安裝工程來說，風險識別工作具有復雜性以及系統性。在對風險進行識別的時候，要利用風險分類這一方法，對工程施工過程中可能會導致的風險和風險等級進行預測。比如，將施工過程中的風險分成五類：一是人員，二是技術，三是材料，四是設備，五是環境，將其作為子系統，對風險因素的相關影響和不同因素之間的具體影響還有對安全管理進行規劃時的風險加以分析，對風險危害進行預測，將各項風險區分開來，采取有效措施做好風險管理工作。對于機電安裝工程來說，可以通過風險分類，對其中的風險進行識別。比如，在加工區中，主要的風險因素包括：第一，關于設備，沒有依據相關規范對其進行擺放，在使用完畢之后也沒有歸還或者是將其放在規定的位置上。第二，關于材料，在現場隨便擺放材料，沒有依據標準對材料進行擺放，使得材料在存儲過程中存在安全問題。第三，關于人為。施工人員在施工過程中沒有結合相關規范制度進行操作，個人防護措施沒有做好，在施工時違章操作現象普遍。第四，關于用電，在對機電進行安裝時，電力是一個重要的基礎保障，在加工區之中，有的設備是帶電的，如果不將安全防護工作做好，就會導致風險系數增加。第五，關于動火下料。在現場沒有對易燃易爆物品進行隔離。通過風險分類對施工過程中的風險進行有效識別，對風險級別以及發生率進行分析，能夠提出有效的管理措施。

2.2關于風險評價

一般情況下，定性風險評價的主要方法包括：一是安全檢查表的方法，二是作業條件具體危險性的相關評價方法，三是一般綜合評價的方法，四是模糊綜合評價的方法。在定量分析風險的時候一般采用的是概率風險評價，從而將五級風險等級確定下來。

3控制措施分析

（1）工程中的各個參與主體要提升自己的風險意識。在機電安裝工程中，參與主體主要包括建設單位以及設計單位還有施工單位和建監理部門等等，都需要有良好風險管理意識，在開展項目管理過程中，將其作為一項重要工作來做，企業中的員工也要有良好風險意識，盡可能減少風險的發生；

（2）全面執行風險管理的相關措施。對機電安裝工程來說，要評估風險程度，開展風險識別工作，在對項目進行施工時如果發生了安全事件，需要馬上利用科學措施盡可能減少損失，及時對施工計劃進行調整，防止由于風險事件對工程開展造成影響；

（3）采取回避風險的措施。在對風險進行評價后，如果風險太大，也沒有有效措施對其進行控制，就要主動放棄這一項目，也可以對實施方案進行改變，從而避免風險發生。這種規避風險方法是最為簡單的一種，但是需要的代價也很高；

（4）對工程中的風險加以轉移。在對項目進行施工的時候，要將其中的部分風險或者是全部風險都轉移到他人身上，使自己的風險降低。對于機電安裝工程來說，在對其進行施工的過程中，對風險進行轉移的主要方法包括兩種：一種是非財務性的，也就是說要把財務性風險以外的各種風險進行轉移，比如，出售以及分包還有利用合同。另外一種就是財務性的，也就是說施工單位要簽訂相關合同，將保險費交給保險公司，將風險轉移到保險公司身上；

（5）做好預防工作。主要就是在對機電進行安裝的過程中，利用防控措施避免風險，這種方法比較常用，主要包括有形的預防手段以及無形的預防手段。前者就是避免風險因素，并減少當前存在的各種風險。在施工開始之前，要利用有效措施使得機電安裝股構成中的各種風險因素減少。對于后者來說，就是要從空間上利用一定措施加以隔離；

（6）對風險要減輕并接受。從風險發生率以及發生以后造成的損失等方面看，需要減輕施工中的風險。在對機電進行安裝的過程中，需要利用有效管理制度對其加以控制，減少風險發生率，同時還要減少風險出現之后造成的損失。在風險出現以后，自己需要承擔相關后果，這就是接受風險，即風險自留。對于機電安裝工程來說，在施工過程中存在很多風險是無法回避以及避免的，而對于企業來說，工程的開展能夠獲得的經濟效益比較高，這個時候就要風險自留；

（7）對風險進行儲備以及監控。對于機電安裝工程來說，需要提早結合施工過程只用的安全風險具體特點以及規律，將有效應急方案制定出來，在實際開展施工工作之時，若是施工與計劃之間存在的偏差比較大，就要通過這一方案加以調整，從而確保工程施工質量以及安全，這也就是風險的儲備。

4結語

綜上所述，對于機電安裝工程來說，在對其進行施工的過程中，開展風險管理工作，能夠保證施工的穩定性，采用合理方式對安全風險進行規劃，通過有效措施，對工程整體效益進行優化。在機電安裝工程中，風險防治的具體水平對施工項目安全性有著直接關系，另外，它還與項目實際應用有著決定性的作用，所以，在施工過程中，要對安全風險做好管理工作，保證良好施工環境。

作者：秦立祥 單位：上海隧道工程有限公司

安全風險管理論文:施工安全風險管理隧道工程論文

1隧道工程施工風險管理概述

1.1風險與風險管理

風險發展至今，廣義上的含義指的是未來結果的未知性，或者指的是對未來期望結果與未來真實結果所出現的不一性。受不同行業領域就風險側重點不一致影響，使得社會對風險含義存在各式各樣的理解，當前相對而言較為普遍的風險理解包括以下內容:①風險指的是造成損失形成的未知性;②風險指的是潛在的損失隱患;③風險指的是形成損失的可能性;④風險指的是人身財產損失;⑤風險指的是未來期望結果與未來真實結果所出現的不一性等等。不同行業領域對于風險的理解存在一定的差異，但這些理解均有著兩個基本特點，分別為損失性和未知性。風險管理屬于風險的衍生物，風險管理是社會發展階段，人類根據過往的歷史經驗以及先進的科學技術，探尋風險控制技術及風險引發規律的一門管理學科。以獲得令人滿意的成效。

1.2隧道工程安全風險管理

在隧道工程中，風險指的是安全事故引發的可能性與安全事故引發所造成的損失的組合。安全事故指的是在隧道工程中出現人員傷害、傷亡或者財產損失、經濟損失等不利情況;安全事故引發所造成的損失指的是在隧道工程施工過程中所有存在的、潛在的不利后果或者負面情況，好比人身財產受損、社會不良影響等。基于上述含義，隧道工程安全風險管理指的是隧道工程施工方經過對施工安全風險展開計劃、識別、評估、預測及處置等，對各類風險管理技術進行優化調配，就隧道工程開展針對的風險控制、風險處理，有效縮減由風險所造成的影響，實現通過低成本取得高安全保障的管理活動。

2隧道施工安全風險識別

隧道風險識別過程主要包括兩方面主要內容:①對隧道相關資料進行采集研究，為進行有效的風險識別，第一步應當組建專業的咨詢專家隊伍，隊伍成員應當包括隧道專業工程師、隧道工程項目總工程師、隧道專業教授以及隧道專業工程師等，經咨詢專家組對隧道相關資料進行全面的采集，并展開充分的研究，以實現對隧道工程實際情況的科學合理把握，提升隧道風險識別準確程度;②由咨詢專家隊伍成員展開頭腦風暴，評估預測隧道工程的首要潛在風險，可事先設立頭腦風暴的主要目的，即對隧道風險進行識別，并制定相關問題由咨詢專家隊伍成員進行討論作答，問題內容是:預測分析隧道工程施工期間存在哪些風險;預測分析造成風險的相關因素有哪些等。經過咨詢專家隊伍成員對風險的有效識別，得出隧道工程潛在風險情況。

1)隧道工程施工安全風險事故中，塌方事故約占其中的50.0%，導致隧道工程引發塌方風險事故的因素有很多。基于新奧法相關原理，隧道工程塌方的主要原因包括以下方面:①隧道工程施工環境地質條件不良，圍巖自穩水平不足，施工過程中沒有采取支護方式便出現塌方;②施工過程中，沒有對相關條件差地質體開展超前支護、注漿支護等預防處理，開挖爆破效果不足，使得圍巖應力集中，引發滑塌情況;③隧道工程規劃環節并未對隧道區域地質環節進行準確的分析、判斷，未就施工現場實際地質情況展開實時分析，使得在開挖進尺、支護參數設計內容等不規范。

2)導致隧道工程引發瓦斯風險事故的因素多種多樣，引起瓦斯爆炸有三種必要條件，分別是一定的瓦斯濃度、一定的溫度或者冥火、一定的氧氣濃度。瓦斯爆炸事故必須要有一定的氧氣濃度，在沒有氧氣的情況下是不可能出現瓦斯爆炸的。但另一方面，為了確保隧道工程施工人員的人身安全，保證隧道工程施工的順利進行，不得不供給充分的氧氣。相關風險管理研究指出，施工人員的不規范施工行為、施工設施設備的不安全狀態以及施工管理制度的不完善情況等，均可能引發瓦斯爆炸。

3隧道施工安全風險管理

3.1風險自留

風險自留，即對風險進行接受，指的是承受風險的主體對風險進行自行承擔，同時采取相關的應對工作。隧道工程施工方應用風險自留策略過程中，要求施工方能夠對風險有著全面的了解，并組織安排科學合理的風險應急解決計劃，實施有效、有針對性的風險防范策略，最大限度的將風險出現的可能性降至最低值，縮減潛在的風險損失。采取風險自留策略包括以下三方面情況:①主動風險自留情況，即通過評估預測得到風險引發可能性較低，風險出現所導致損失較小，自行承擔風險的情況;還有一種對于風險評估預測沒有十足把握，自行承擔風險的情況;②被動風險自留情況，即難以對風險進行有效轉移、回避，只能夠自行承擔風險的情況。隧道工程施工方不管是選擇哪一種風險自留情況，第一步都應當開展好風險評估預測工作，通過對各式各樣潛在的風險進行有效的評估預測，對于風險引發概率、風險損失程度做到心知肚明，盡可能防止受風險評估預測不合理影響，而造成對風險認識不足，最終只能夠毫無計劃地選應用風險自留策略。若通過有效的風險評估預測，認識到風險引發概率較低、風險損失程度較小，隧道工程施工方就可對風險展開計劃性自留。同時，隧道工程施工方采取風險自留策略后，還應當實施相應的風險控制手段，全階段對風險展開監控，一經發現風險出現轉變，應立即更新風險控制手段。風險控制不但能夠對風險源、風險因素引發進行防范及縮減，還可以將涉及風險的人、物與風險源及風險因素進行有效剝離，盡可能降低風險導致的損失。

3.2風險轉移

風險轉移，指的是原風險承擔主體經采取相關方法把風險轉移至另一主體。風險轉移不僅轉移了風險，還轉移了風險可能產生的收益。現階段，風險轉移策略得到廣泛應用，其被認為是當前最行之有效的一種風險處置策略。隧道工程行業通常應用的風險轉移方法有:①采取擔保方式，由擔保人作為風險轉移的主體對象，例如，在相關雙方簽訂合同時，一方要求另一方必須履行合同要求的保證金;②找尋合作伙伴的方式，受人屬性優劣特征有別影響，使得每個人對于風險的承受能力不盡相同，即一些風險對于不同的人可能會出現不同的損失引發情況，例如，隧道工程施工方可將一些專業性強、難度較大的施工項目通過邀請專業的施工隊伍得以完成;③購買保險的方式，由保險公司作為風險轉移的主體對象，例如，我國相關法律法規特別強調，施工單位必須要為從事危險職業的職工辦理人身意外保險，并支付保險費用。

3.3風險回避

風險回避指的是風險承擔主體對風險源、風險因素進行有效消除，防止風險出現的可能性。風險回避屬于防范風險的一種有效手段，但同時風險回避會使得風險造成的收益喪失。由此可見，在應用風險回避前，應全面分析風險實際情況，就風險引發的概率及風險引發的損失程度有著十足的駕馭能力。自另一方面風險管理角度而言，風險回避屬于一項負面的風險處置策略。

3.4風險利用

風險是存在兩面性的，一方面風險會給人們造成損失，另一方面風險能夠帶來一定的收益，即并非任何風險都會使人遭受損失，人們通過對風險的有效利用，同樣能夠化風險為收益。隧道工程施工方可采取風險利用策略，但不是任何風險都能夠被利用，風險也不是任何人都能夠利用的。隧道工程施工方采取風險利用策略過程中，應當注意以下幾點:①對風險展開嚴格密切監控，隧道工程施工方風險管理人員須對風險展開嚴格密切的監控，對風險損失、收益兩面的轉變情況進行第一時間反應，實施應對策略，順著風險發展的趨勢，向有利于獲取收益的方向加以引導;②實事求是，隧道工程施工方應客觀認清自身實力，并對外界和尋求的實力展開整體評價，只有對自身實力、外界實力有了明確的認識，才不至于在對風險進行利用時力不從心，此外還應當認識到風險利用策略不但要求要有充足的經濟實力，而且還要求要有十足的駕馭水平;③科學合理應對，采取風險利用策略前，應當進行全面充分的前期準備，制定好風險利用成功或失敗的應急防范預案，不至于在風險利用失敗后沒有后路可退。

3.5建立安全管理控制體系

建設單位應當協同施工單位到施工現場開展安全技術交底程序，并結合施工現場相關危險因素，對規劃的隧道工程施工、安全技術方案進行分析，輔助規范應急預案，制定監控策略，避免引發安全事故。隧道工程相關方結合自身切實情況，做好嚴謹的隧道工程施工安全風險引發應急預案。制定預案所涉及的內容務必要全面、規范，同時要具備目標性、針對性以及合理性等特征。加強對隧道工程主體管理的重要性認識，強調指定要求、考核，經指定人員貫徹實施，提升隧道工程全體施工人員的安全風險管理責任。為了確保安全風險控制管理工作的順利進行，隧道工程施工方還應當將施工建設相關的各個單位部門統一收納風險控制管理信息系統，建立安全管理控制體系，在隧道工程施工全體人員參與、不同側重的實施模式，促進隧道工程施工全面安全風險管理工作進一步完善，安全管理工作效果顯著。

3.6強化對施工人員的管理

現階段，我國隧道工程施工存在安全風險管理技術落后的問題，隧道工程安全風險管理技術所涉及的內容十分廣泛，且施工環境存在復雜的特征，而我國很大部分隧道工程施工企業中的技術人員所擁有的專業技術并不能滿足風險管理需求，使得隧道工程安全風險管理效果不盡如人意。從現階段隧道工程施工安全風險管理技術落后問題出發，隧道工程施工方應當結合自身實際情況，對安全風險管理人員開展針對性的技術培訓、安全教育培訓工作，全面整合風險管理技術框架，注重科技創新，逐步完善安全風險管理理念;施工方還應當組織安全風險管理人員對隧道實際工程施工情況進行專題分析，提升安全風險管理人員主觀能動性，全面提升安全風險管理人員專業技術水平、風險防范意識;同時在隧道工程施工準備階段，按照隧道工程特征進行一系列專業技術培訓，一方面傳授施工實用的技能，包括混凝土常規知識、配比準則、混凝土拌合方法、施工縫隙處理以及鋼筋正負筋調節等，應當有針對性地開展風險防范、風險規避等知識的學習，一方面開展工作職責教育，加深施工人員對安全施工重要性的認識，塑造其良好的責任心及道德素養，以在隧道工程施工過程中更好地進行安全風險管理工作。

4結束語

現如今，我國隧道工程建設取得了一定的成效，但隨著社會經濟的飛速發展，對隧道工程施工安全風險管理提出了更高的需求。由此可見，隧道工程施工安全風險管理工作要進一步的加強，選擇科學合理的風險處理策略，建立安全管理控制體系，強化對施工人員的管理，結合我國隧道工程地質的特點研究新的、較為前沿的安全風險管理技術，確保隧道工程施工順利開展，實現隧道工程事業的高效生產、安全施工，可持續發展。

作者：戴勝念 單位：廣州市源創榀格環境藝術設計有限公司

安全風險管理論文:海外EPC工程安全風險管理論文

一、有針對性開展安全管理的策劃

1.編制了工程項目安全文明施工總體策劃

主要包括：安全管理方針、目標、機構、安全文明施工及環境保護設施、個體安全防護裝備及進入現場安全文明施工紀律、施工階段安全文明施工主要控制措施等十九項內容，同時結合工程管理的實際情況進行了必要的補充，以適應海外工程管理的需要。

2.根據EPC管理的要求，項目編制了《職業健康、安全和環境運行管理制度》、《危險源、環境因素識別、評價與控制制度》、《職業健康、安全、環境責任制管理規定》、《施工現場消防安全管理規定》等二十一項安全管理制度。

編制中依據相應的管理需要，把握三個原則：遵循公司管理要求；滿足現場施工需要；執行所在國政府法律進行細化，明確項目部、施工單位的管理職責，有針對性做好安全風險管理。

二、因地制宜建立安全管理機構

為確保安全風險管理工作有效的運行，項目部聘請了當地有資質的HSE咨詢公司在現場服務，成立了項目安全管理組織機構，組織機構中按所在國安全法律要求，增加了所在國的項目經理、A證安全工程師、現場醫生、員工代表，明確了組織成員、主要責任、職責分工，管理的依據等一系列問題。項目總經理作為安全第一責任者，負責保證安全生產資源配置，外部關系的協調，正確處理所在國的安全法律與工程安全生產的關系。按照“四項安全管理責任”，開工前，項目部組織承包商的主要負責人進行了安全管理技術交底，簽訂了安全協議書。同時，組織HSE安全工程師對進入現場所有人員進行了當地安全法律的培訓，建立了個人安全檔案，強化按法律法規、技術規程規范、規章制度組織實施責任。

三、安全風險辨識預控管理工作

有了良好的安全管理體系為有力支撐，通過辨識與施工過程中相關的危險和有害因素，并運用各種有效分析方法評估風險的等級，進而確定風險控制的等級和風險控制措施，以達到改善安全生產環境、降低損失、減少和杜絕安全生產事故的目標。針對海外工程項目所在地可能存在政治不穩定、戰亂、暴動、教派和恐怖主義活動的因素，所以有必要對這些海外項目進行有效的風險識別、分析和控制，才能最大限度地防范安全事件的發生。

1.海外項目突發事件安全風險的辨識

風險管理的首先就是辨識潛在的風險，是風險管理最重要的前提條件。風險識別是否全面，是否準確，都直接影響風險評估與風險控制。項目部依據公司的海外公共安全有關規定，編制了《海外突發事件應急預案》，主要內容：海外突發事件的分類：政治類突發事件、公共安全類突發事件、自然災害類事件、基建、生產類突發事件。級別辨識：特別重大事故、重大事故、較大事故、一般事故。突發事件預警分級：按照海外突發事件發生的緊急程度、發展勢態和可能造成的危害程度分為Ⅰ級、Ⅱ級、Ⅲ級和Ⅳ級預警，分別用紅色、橙色、黃色和藍色標示，Ⅰ級為最高預警級別。內容還包括：應急預案啟動條件、報告、應急體系和執行程序、組織機構及職責、處理、救援、疏散路線、總結、賠償和演練等細則。同時，日常遇當地的警察局、駐大使館保持密切的聯系，及時了解當地和周邊國家政治局勢的變化，做出響應的預判，隨時儲備著充足的應急通訊設備和啟動資金，以應對突發事件。

2.完善施工管理過程中的安全風險因素的辨識清單項目，有重點的進行事前預控。

工程開工前，根據設計圖紙，從建筑、鍋爐、汽機、電氣、熱控、起重、焊接、調試等專業的角度，結合施工管理特點，項目部編制了項目工程的整體危險源（點）因素辨識控制清單和重大環境因素辨識控制清單，從二個清單中篩選出重大作業危險源三十八項，作為施工單位重大控制項目分級旁站清單，每月底根據施工計劃下發辨識清單，作為下個月施工安全風險控制重點。同時，完善上報月度“風險管控任務分解表”。

3.因二國宗教信仰、語言的差異，溝通將成為阻礙安全文明施工管理一個很大因素

所以在對雙方員工共同作業施工的或涉及到外方員工參與的施工管理項目，對因溝通不暢導致設備損壞、人身傷害危險因素的預控做補充，并對所對應的作業項目危險等級進行監控旁站。在編制作業指導書中危險源（點）辨識清單、安全方案（措施）等時，有下列情況之一時，應在危險源（點）辨識清單中增加內容是：施工人員在作業準備及施工中因安全法律法規、語言、風俗習慣溝通交流不暢，可能造成施工作業中發生設備、人身事故。1）在同一作業施工段上作業必須由中方人員和外方人員共同進行的。2）因施工需要必須是中方與外方員工交叉作業施工完成的施工段、區域。3）施工管理中涉及到外人員參與的其它施工作業管理項目。相應的預控措施：1）在施工作業準備及施工作業中，施工實施管理方必須配備足夠的滿足施工準備及施工作業中需要的中雙的翻譯。2）在交流過程中，保證參與各方對所參與交流事項的內容的正確性、順暢性。3）進行施工作業前必須進行的雙文字（對照版）、語言的安全交底，并進行雙方確認簽字。以上的工作主要是安全風險管理的策劃，關鍵是在實際工作中去監督落實，滿足管理需要。同時，施工現場設立了衛生所，購置一輛救護車，聘請了二名當地有資質的醫生和護士，還與當地一家醫院建立合作關系，方便員工就醫的同時可以完善應急反應機制，一旦突發緊急情況可以第一時間轉移傷員獲得救治。

作者：范繼紅 單位：中電投電力工程有限公司

安全風險管理論文:風險管理與電力安全生產管理論文

一、當前電力生產企業風險管理方面存在的問題

1.預防為主的實際措施還沒有到位。

在實際落實中“，安全第一，預防為主”的方針一直處于消滅隱患的認識層面，對隱患的查處和事故預防措施的制訂一般都以本單位或者同行業的事故經驗總結為依據，可以說電力安全生產管理一直是“防御式”的被動安全管理。這種管理方式的最大弊端就是，沒有解決“管什么、怎么管”的問題，并沒有真正做到風險管理的超前控制，即在工作之前就對工作環境和場所中可能產生的事故，用科學的方法進行檢查預測并采取相應的防范措施，力爭將可能的事故消除在產生之前。

2.風險控制只注重點沒有形成鏈。

由于電能產品的特殊屬性，不能夠進行大規模的儲存，電能的生產、輸送到最終的供給都必須在同一時間內進行，因此，各環節始終處于一個平衡的狀態。電力生產的特殊性質要求電能的生產、供給及供給具有一定的連續安全性，只要其中的任何一個環節出現安全問題，都會導致連鎖反應的發生，造成設備損壞，給生產人員帶來安全威脅，從而導致大面積停電現象的出現，甚至會導致電網崩潰。當前，電力生產部門的風險控制或者沒有，或者只做到了生產鏈上的某個點，風險控制不能滲透到電力生產的各個部門，存在事故發生的諸多隱患，這些小的漏洞是牽一發而動全身的，將會給電力生產帶來不良的后果，極大地降低了電力生產的效率。

3.風險評估往往以偏概全。

電力產品的生產、供給及銷售是一個有機統一的龐大體系。因此，在風險控制的過程中，要制定一套最全面的制度，處理措施要全盤進行規劃，并建立起相應的組織，配備足夠的人員，從而形成風險評估的專業化格局。而當前電力生產企業的風險評估，往往是基于某個人或某幾個人的風險識別和判斷，且沒有固定的人員從事風險評估工作，在風險控制的過程中，并沒有形成一個風險控制小組，電力部門的人員沒有細致的分工，工作人員分別對電力生產安全進行風險評估，由于每個員工對電力生產不安全因素的理解不同，評估缺乏統一的標準，導致風險評估往往以偏概全，并沒能揭示真正的安全隱患。

二、電力生產企業實施風險管理的注意事項

電力產品的生產過程存在較高的危險性，因此在電力生產過程中需要嚴格遵守工作流程。在電力生產過程中常見的風險因素主要圍繞工作人員、電力設備及生產環境。例如：電力生產工作人員的素質不高，在生產過程中沒有嚴格遵守操作規范及操作流程，存在違章操作的現象或者沒有做好安全防范措施；電力設備陳舊老化現象嚴重，沒有及時維護和更換，運行過程中存在較多問題。電力生產也有特定的環境，該生產環境具有一些比較明顯的特點：電氣及高壓這類的設備較多，具有易爆性及毒性的物品較多，大多數的設備始終處于持續運行的狀態等等，這些都會是電力生產過程中潛在的安全隱患。為此，結合風險管理的理念，電力生產企業應該著力做好五個方面的注意事項。

1.嚴格落實預防為主的方針。

對事故的預測不是僅僅憑借經驗和事故總結，而是在橫向到邊、縱向到底、不留死角的區域劃分下，根據不同的區域特點，運用現代風險評估技術多角度、全方位進行風險分析，找出危險源，評價它的風險程度，制定對應級別的控制措施。這樣就更加體現了預防為主的方針，使預防目標和手段更加科學。可以說，引入風險管理將使電力企業傳統的“防御式”被動安全管理轉向“攻防式”主動安全管理，使電力企業安全生產管理更加科學與有效。

2.重視提高員工的風險管理意識和能力。

將風險管理應用在電力安全生產管理中時，需要圍繞安全生產過程中的各項因素進行，特別是要重視“人”的作用，即加強對員工的培訓，培訓內容包括風險管理意識、風險辨別能力、風險控制能力、安全業務知識等等，關鍵內容就是事故的預防、關鍵環節的控制方式、重點監控措施、日常監控內容等等。在評估的過程中，要使用定性與定量相結合的方式進行，在風險的處理方面，要加強對評估結果的反饋以及反饋的響應工作，對于關鍵風險點的評估可以以隱患通知書或者其他專項整改方式的形式出現，在日常工作中要加強對反饋結果的處理，提升電力生產管理的成效。

3.風險管理要與生產實際相結合。

要發揮出風險管理的效用，除了要遵循全面、系統的原則以外，還要將風險管理工作與生產的實際情況進行密切的結合，這樣就能夠將安全理論、經驗教訓與生產實踐進行密切的結合，也可以將風險管理的效果發揮至最大化。此外，在風險管理的過程中，管理人員必須要加強與一線員工的溝通與交流，傾聽他們的心聲，積極地吸取他們的建議與意見，將風險管理與作業方式和事故類型進行密切的結合，這樣才能夠將風險管理的成效發揮至最大化。

4.注重風險管理工作開展的持續性。

將風險管理工作應用于電力安全生產管理的工作中時，應該根據工作的實際情況以及具體的進度進行適當的調整，這樣才能夠適應新形勢的發展，才能夠令風險管理工作得到持續的改善，才能夠推動風險管理工作的全面發展。

5.完善風險管理的監督評價機制。

完善的監督評價機制能夠有效保證電力安全生產風險管理工作的順利開展，因此電力企業應該在原有監督評價機制的基拙之上，進一步完善風險管理監督評價機制：（1）電力企業應該在遵循電力行業安全監督規范標準的基拙之上建立電力企業安全生產風險管理監督體系，對電力企業執行有關法律規范、規章制度進行嚴格的監督，這樣能夠有效督促電力企業按照電力行業安全生產規范進行電力產品的生產。（2）電力企業還應該進一步完善風險管理評價機制，制定科學合理的評價指標對電力安全生產狀況開展綜合評估，這樣能夠及時發現電力生產過程中可能會出現的安全事故，并且采取合理措施加以控制，這樣能夠確保電力安全生產風險管理的效果。

三、結語

總而言之，電力安全管理工作對于國民經濟的發展有著十分重要的作用，在具體的安全管理工作中，要將風險管理的作用充分的發揮出來，將兩者相結合，才能夠全面地提升電力企業安全管理工作的水平。在實際的工作過程中，要明確風險管理工作中的注意事項以及應用流程，制定好相應的管控制度，這樣才能夠為電力企業的安全運行提供堅實的基礎。

作者：施偉民 單位：寧波市鄞州區電力工程安裝有限公司

安全風險管理論文:鐵路安全風險管理論文

一、《管理條例》出臺的背景

(一)鐵路企業科學發展需要法律規范

隨著鐵路企業不斷發展，中國鐵路翻開了新的歷史篇章，截止2013年底止，中國高鐵通車里程為11152km。鐵路企業的不斷發展滿足了人們運用現代化交通工具安全、快速、便捷的出行需求，同時帶來了鐵路安全施工、維護、信息技術等技術難題，對鐵路企業提出了新要求。要想破解這些難題的就需要法律制度的保障。然而過去的《安保條例》并未對高鐵建設、技術、安全等進行規定，不能滿足高鐵發展和人們出行需求的結構性變化。因此，如何進一步規范鐵路建設施工，如何進一步提高鐵路安全系數，如何為人民群眾提供更好的服務進而滿足人們出行需求的多樣化，這都需要遵循客觀規律，運用法律規范，保障人民群眾的人身財產安全，確保鐵路企業健康長久發展。因此，《管理條例》的頒布具有里程碑的意義。

(二)鐵路實際工作需要法律規范

歷史唯物主義告訴我們，事物的發展不是一帆風順，而是曲折前進。近年來，《安保條例》在保障鐵路運輸安全的過程中起到積極作用，但是，隨著鐵路改革不斷深入，市場環境不斷變化，人民群眾對點到點的鐵路運輸的要求變為多元的運輸需求，正如馬克思主義基本原理指出:社會經濟運行的過程表現出來的是供給與需求被滿足的客觀過程。因此，我們發現《安保條例》對鐵路線路與營運安全保護不足，對鐵路建設、設備質量規定不明等問題日漸突出，它已經不能適應當前鐵路運輸發展的新形勢。可見，這就需要一部操作性強的法律來嚴格把控鐵路建設發展諸多環節中容易凸顯的問題，為鐵路發展保駕護航，因此《管理條例》應運而生。

二、《管理條例》修改的主要內容

(一)關于責任主體相關方面的修改內容

政企分開必然帶來權職責的分離，形成了權、職、責相統一。此次的《管理條例》取消了《安保條例》中設定的部分行政許可項目，如:設置或者拓寬鐵路道口、人行過道審批，鐵路運輸管理信息系統認定，鐵路危險貨物承運人資質許可，鐵路危險貨物托運人資質許可，超限、超長、超重、集重貨物承運審批等。《管理條例》在法律責任一章，明確了進行行政處罰的主體:鐵路監管機構也就是國家鐵路總局和7個鐵路監管分局等部門;同時，作為企業，各個鐵路局會以市場主體，即法人的身份出現在市場經濟活動之中，獨立承擔相應的民事權利義務。此外，《管理條例》進一步規定了社會公眾的權利義務等。

(二)關于規范質量安全相關方面的修改內容

安全是鐵路的飯碗工程，機車在線路上運行離不開安全。《管理條例》共八章108條，其中涉及安全字眼169處之多，可見，安全在《管理條例》中的重要地位。首先從劃分的章節來看，安全包括了鐵路建設質量安全、鐵路專用設備質量安全、鐵路線路安全、鐵路運營安全等。特別值得注意的是:首先，此次《管理條例》增加了關于鐵路建設質量安全的一章，增加了召回、許可、認可制度等，為鐵路建設提供了法律保障;其次從保障安全主體劃分來看，明確提出與鐵路安全相關的主體。一方面包含了鐵路施工建設者，鐵路運營維護者，另一方面包括了乘車旅客、貨主、利益相關人等;再次從管理維護安全行為上劃分，《管理條例》規定了國家機關、鐵路企業和乘客、貨主以及利益相關人應該遵循的行為尺度。可見，此次《管理條例》與之前的《安保條例》相比，突出了重者恒重的安全理念，為鐵路安全提供法律上的保障。

(三)關于規定公眾義務相關方面的修改內容

保障鐵路安全不是鐵路企業單方面的行為，而是社會公眾合力作為的結果。在鐵路運輸的過程中，不僅需要鐵路企業擔當起安全的責任，而且也需要政府部門和廣大旅客、貨主和鐵路運輸參與人的通力合作。此次《管理條例》保留修改了有些《安保條例》中關于鐵路運輸參與人的權利和義務，增加了列車內吸煙、火車票實名購買查驗制度，對干擾鐵路運用指揮調度無線電頻率的行為作出了禁止性規定，明確了違反《管理條例》行為的責任。同時出臺了《違反＜鐵路安全管理條例＞行政處罰實施辦法》，增強了《管理條例》的約束力。

三、落實《管理條例》規范行為安全

(一)質量安全意識先導

行為決定意識，意識反作用于行為。意識是人們關于客觀行為在腦海里的反應，正確的安全意識反映出安全的行為方式。《管理條例》中第五十八條明確規定:提高鐵路專業技術崗位和主要行車工種崗位從業人員安全意識。縱觀整部《管理條例》，我們知道，形成正確的安全意識，一方面要了解靜態設備的安全管理和動態的鐵路營運安全管理，規范鐵路安全行為，形成正確的安全意識，另一方面，適應市場經濟運行模式，運用法治思維解決糾紛矛盾，樹立法律意識，規范市場行為。近年來，鄭州局以“安全大檢查”、“安全大家談”等活動為載體，大力發展鐵路企業安全文化建設，增強職工安全意識，使職工實現“要我安全”到“我要安全”的轉變，保障了鐵路運輸安全，恰恰用實踐證明了這一點。

(二)研判風險樹牢安全

樹牢安全的重點就是要研判風險，關鍵是要明析研判風險、樹牢安全的思路。從整體來看，《管理條例》是以安全風險管理的辯證思維為基礎，找出安全風險點，提出安全風險存在于安全風險管理的整個過程，明確了安全風險管理的最底線，強調了靜態安全與動態安全相結合，將鐵路安全風險管理以法律的形式固化，形成安全風險管理工作的辯證思維模式，確保鐵力安全暢通。近年來，鄭州局樹立“安全大如天”的理念，結合《管理條例》的具體規定，一方面從安全風險管理風險理論出發，找出安全風險點，例如設備質量、工程建設、運營安全等風險點，杜絕安全事故的發生，另一方面，從辯證思維出發，在遵循安全風險的客觀規律基礎上，擺正影響安全因素之間的關系，確保鐵路運行的安全因素大于風險因素，把控安全風險，保障鐵路運輸安全。因此，《管理條例》為研判安全風險提供了思路，為鐵路通常有序的運營、樹牢安全提供了強有力的法律保障。

(三)規范行為和諧出行

行為規范是社會群體或個人在參與社會活動中按照一定規則、準則而表現出來的外部活動。規范行為是和諧出行的基礎，和諧出行是規范行為的目標。近幾年，鐵路部門一面為了解決群眾買票難的問題，優化售票方式，實行網上售票，鐵路部門為了遏制不法份子倒賣車票，相繼出臺了實名制購票、實名制退票等一系列措施，同時，鄭州局實行送票上門、開通“雙微”平臺等服務措施，受到社會各界的高度贊許;另一方面，鐵路企業將《管理條例》與具體工作相結合，精心組織旅客乘降、規范鐵路運輸企業服務人員的行為，為旅客出行打造了更加溫馨、和諧的出行環境。和諧出行不僅僅是鐵路企業或政府單方面事情，也需要鐵路運輸的參與者的配合，共同遵守鐵路運輸安全的規定，主動規范自己的行為，才能營造出一個和諧出行的環境。

作者：李寧 單位：鄭州鐵路局黨校基本理論教研室

安全風險管理論文:建筑工程施工安全風險管理論文

建筑工程安全風險管理方式是多樣化的，結合不同特點的施工安全風險管理環節，積極采用相應的建筑工程施工安全風險管理策略，是很有必要的。建筑工程安全風險控制和應對的過程中，積極通過建筑施工安全風險的識別，評估的方式，從數據統計的角度去界定建筑施工安全風險發生的概念，損失程度，危害程度，由此制定切實的建筑施工安全風險控制和應對措施。一般情況下，對于風險進行管理和控制的方式分為:消除風險，減輕風險，預防風險，回避風險和轉移風險。上述的幾種方式可以切實的被運用到建筑工程施工安全管理工作中去。基于這樣的理論，積極結合建筑工程施工安全風險管理特點，實現理論與實踐的相互融合。具體來講，需要從以下角度入手:

1消除建筑施工安全風險

消除建筑施工安全風險，可以嘗試多樣化的方式去達到這樣的效能。一般情況下，使用更加先進的施工技術或者施工方法，解決原來技術缺陷和弊端，以盡可能的實現建筑施工安全風險隱患的規避。為此，應該積極做好以下幾方面的工作:其一，組建建筑施工安全風險管理小組，對于建筑施工安全管理工作進行分析和總結，找到現階段建筑施工安全管理工作的缺陷和不足;其二，結合實際建筑施工安全風險管理情況，鼓勵進行技術創新，工藝改善的方式實現部分建設施工環節風險的管理和控制。

2減輕建筑施工安全風險

所謂減輕建筑施工安全風險，是指以技術手段措施實現建筑施工安全風險的減輕，從而避免風險帶來的不利影響。從本質上來講，減輕建筑施工安全風險的過程，是將可預測的安全風險控制在可以承受的范圍內的過程。對此，應該積極做好以下工作:針對于現階段建筑施工安全風險情況，對于建筑施工安全風險情況進行全面分析，在此基礎上制定相應的策略進行風險降低。

3預防建筑施工安全風險

預防建筑施工安全風險，是一種主動出擊的建筑施工安全風險處理策略，簡單來講，就是通過對于眾多建筑施工安全風險源的分析，確定其可能出現的建筑施工風險，采用一定的技術措施使得建筑施工風險不會發生。對于建筑施工安全風險的預防來講，應該注重以下內容:其一，樹立建筑施工安全風險防范意識，營造良好的建筑施工安全風險預防氛圍;其二，加大對于建筑施工安全風險防范的投入，從設備，人力，財力等角度給予充足的支持，保證各項防護工作都能夠切實發揮效能。

4回避建筑施工安全風險

對于建筑施工過程中的安全風險，以回避的方式進行處理，是最佳的處理方式，也是比較徹底的施工安全管理策略。但是在此過程中要主動放棄或者改變項目施工方式，在確定規避方案的時候，要積極去思考這樣的改變是否會對于整個建筑項目的經濟效益構成危害，這就要求對于回避建筑施工風險的方案進行全面的評價，從風險源入手，展開分析，并且最終確定建筑施工安全風險方案，將其執行到建筑施工安全風險管理中去。

5轉移建筑施工安全風險

所謂轉移建筑施工安全風險，就是將風險環節集中的項目分給其他的單位來承擔，以最大化的降低風險的發生概率，使得自己不用去承受不利后果。一般情況下，當公司技術能力，管理素質不強的時候，就會以工程建設承包的方式進行分包，以便彌補自身在技術和管理方面的缺陷，將風險轉移給了承包商和分包商。或者以購買保險的方式，一旦發生施工安全風險，由保險公司去進行承擔，也是很常見的一種轉移風險的做法。

6結束語

綜上所述，建筑工程施工安全風險管理是現代建筑工程管理的重要內容。正視現階段建筑工程項目安全風險管理現狀，探析其中存在的缺陷和不足，并且在此基礎上積極構建完善的建筑工程施工安全風險管理體系，是當前建筑工程企業應高度重視的問題。

作者：郝會娟 高繼威 單位：河南建筑職業技術學院 河南省建筑工程學校 鄭州中興工程監理有限公司

安全風險管理論文:風險管理中安全工程論文

1適用于安全工程專業的風險管理課程內容體系

1．1風險管理課程對于安全工程專業的適用性分析

目前，風險管理屬于哪一學科是學術界尚未確定的問題，但我國已有一些高校將風險管理課程劃入數學、統計學、金融學、會計學、保險學、管理科學與工程、安全工程等專業中。將風險管理理論應用到生產過程中，能通過有效的風險評估結果、風險應對手段來減少或避免損失的發生，從而實現以最小成本獲取最大安全保障的風險管理目標。風險管理不但是安全工程專業的核心理論，也應是貫穿于眾多安全工程專業課程的基本思想，使安全工程專業的學生掌握風險管理理論的內容和方法具有重要意義。然而，由于我國安全工程專業的學科教育和課程體系還處于發展階段，各高校對風險管理理論對安全工程專業學科建設相關性的認識程度也參差不齊，在將風險管理課程劃入到安全工程專業規劃課程的過程中還存在以下問題：（1）在我國，通用的風險管理理論在金融、經濟管理方面應用較多，發展相對較成熟。但通過問卷調研得知，開設安全工程專業課程的各高校中對風險管理理論與工業、工程項目的實踐運用結合的內容還較少，不利于學生系統掌握風險管理的理論和應用方法。（2）風險管理標準作為風險管理過程建立和實施的通用導則，包括確定范圍和風險的辨識、分析、評價、處置、溝通與實時監控風險等內容，是風險管理理論的核心內容。但現有已出版的風險管理課程教材中很少涉及國際和國內風險管理標準的相關內容。（3）有些高校沒有認識到風險管理與安全管理、應急管理、安全評價等其他課程內容之間的區別與聯系，致使各專業課程之間內容交叉重復，造成了一定的教學資源浪費。因此，設置風險管理課程對于充實安全工程專業課程具有重要意義，但還需要根據安全工程專業的需求來適當調整風險管理課程內容的側重點，更好地適應當前社會對安全工程專業人才的需求，更好地實現專業人才培養目標。

1．2風險管理課程內容要素的提取

本文通過問卷調查的方式提取安全工程專業風險管理課程應包含的內容要素。在全國范圍內選取50所具有代表性的開設安全工程專業的高校進行問卷調查，接受調查的高校數目及其在全國覆蓋范圍。由高等學校安全工程學科教學指導委員會向這些高校的相關教師發出問卷調查函，共發出問卷50份，收回48份，有效問卷48份，回收率為96％，有效率為100％。調查問卷的內容涉及到各高校安全工程專業開設風險管理類課程設置的基本情況和教學的主要內容，以及完善其課程體系建設的意見和建議，能較全面地反映我國各高校風險管理課程發展的基本情況。據問卷統計，所調查高校中已開設風險管理課程的僅占21％，但93％的高校都開設了除“安全管理”課程以外與風險管理類似的課程，如風險辨識與評價、應急管理等。調查顯示：各高校風險管理課程體系在結構上缺乏系統性和規范性，內容設置差異較大，與相關課程存在不同程度的交叉情況。由于各高校安全工程專業重點研究的領域不同，其風險管理課程的授課重點也有所不同。統計顯示，所調查各高校開設的風險管理課程都涉及風險管理基礎知識、風險管理基本程序、風險管理方法、風險管理標準和風險管理實踐共五個方面的基本內容，作為風險管理課程的核心。

1．2．1風險管理基礎知識

按照學生的基本認知規律，在介紹風險管理基礎理論之前，首先應使學生了解風險的相關知識，包括風險的定義、特性、分類、要素、成本以及度量方法等。風險管理基礎理論方面應介紹風險管理理論的起源和發展，風險管理的目的、意義、組織、程序等內容，使學生在宏觀上熟悉該門課程的基本內涵。

1．2．2風險管理的程序及方法

風險管理的程序和方法是該課程的核心內容，然而各高校關于這方面的教學內容并不統一。筆者認為相關內容應根據《風險管理原則與實施指南》（GB／T24353—2009）進行統一規范，風險管理程序應包括溝通與協商、確定環境信息、風險評估（即風險識別、分析、評價）、風險決策、風險應對、檢測與評審等主要環節；風險管理的方法可以分為風險規避、損失控制和損失融資3種基本形式。表1中列出了風險管理的程序及方法各環節所涉及的具體方法。

1．2．3風險管理標準

風險管理標準能夠提供合理、系統的方法，使組織更加有效地進行風險管理，因此該部分是風險管理課程的重點內容。在風險管理標準的指導下，學生能認識到如何更高效地識別、分析、評價所面臨的各種風險，并給出適當的處理措施。

1．2．4風險管理實踐

學習風險管理理論的最終目的是指導并將其應用到實際工作中。因此，風險管理理論在石油、電力、工程建設、礦山和鋼鐵等典型高風險行業領域的實踐應用，也應是該課程需要重點涉及的內容。在風險管理實踐中，需要利用一些軟件來實施風險識別、分析、評價等環節，典型的風險管理軟件模型有CRM模型、Riskit模型、SoftRisk模型等。同時，在風險管理實踐部分，可以吸收國務院國有資產監督管理委員會出臺的《中央企業全面風險管理指引》中的相關內容，并結合國外風險管理最新發展趨勢。

1．3構建風險管理課程內容體系的結構

基于以上分析，筆者提取了13個普適于安全工程專業的風險管理課程內容要素，并構建了適用于安全工程專業的風險管理課程內容體系。

2基于DEMATEL方法的安全工程專業風險管理課程內容設置

2．1DEMATEL方法介紹

DEMATEL方法最早由美國學者Gabus和Fontela在20世紀70年代提出，該方法主要運用圖論及矩陣論原理來進行系統因素分析，通過分析系統中各要素之間的邏輯關系與直接影響關系，計算出每個要素對其他要素的影響程度及被影響度，從而計算出每個要素的中心度和原因度，然后判斷要素之間關系的有無及其強弱程度。目前，已有一些學者將DEMENTEL方法應用到教育系統的分析研究中，并取得了較好的研究效果。因此，將DEMATEL方法應用到安全工程專業風險管理課程內容要素研究中具有一定的參考價值。

2．2結果分析

2.2.1影響度分析由風險管理課程各內容要素影響度計算結果，綜合影響值排在前5位的內容要素為風險管理基礎知識（A2）、國際風險管理標準（A11）、國內風險管理標準（A9）、風險基礎知識（A1）和風險識別與分析（A3），說明這些內容要素對其他內容要素的影響程度較大，是風險管理課程整體內容框架的基礎。在風險管理課程13個內容要素中，受其他內容要素影響程度最大的是風險管理的3種基本方法，即風險規避（A6）、損失控制（A7）和損失融資（A8），這表明只有在豐富的風險管理知識和正確的風險識別、分析、評價的基礎上，才能做出正確的決策，并選取合理的風險應對措施，這也與風險管理實施的基本程序相符。

2.2.2原因度分析

原因度反映了風險管理課程各個內容要素之間的關聯程度。若原因度指標大于0，則表明該要素與其他要素之間關聯程度高，反之則關聯程度低。在風險管理課程內容體系中，原因要素有6個，按原因度由大到小的順序依次為風險管理基礎知識（A2）、風險基礎知識（A1）、國內風險管理標準（A9）、國際風險管理標準（A11）、國外風險管理標準（A10）和風險識別與分析（A3），說明這些要素對其他內容要素影響度較大，應重點對這些內容進行系統而詳細的闡述，才能使學生更好地掌握其他部分知識。

2.2.3中心度分析

中心度反映了風險管理課程各內容要素在該門課程中的重要程度，圖3中各內容要素從左到右表示該部分內容越來越重要。中心度排在前5位的內容要素有風險識別與分析（A3）、損失融資（A8）、風險應對（A5）、國際風險管理標準（A11）和風險管理基礎知識（A2），表明這些內容要素是貫穿風險管理課程的核心內容，任課教師可以根據各內容要素的重要程度進行合理的課時分配。

3安全工程專業風險管理課程內容體系發展對策

本文根據對我國安全工程專業風險管理課程內容的問卷調查和DEMATEL方法分析結果，并針對安全工程專業風險管理課程內容體系今后的發展，提出以下對策：

（1）若要構建規范、系統的適合安全工程專業的風險管理課程內容結構體系，需要明確風險管理課程本身的學科內涵，并結合筆者根據問卷調查結果提出的風險管理課程內容體系結構，同時綜合考慮學生培養方向和知識結構需求，合理規劃和選擇課程內容。

（2）風險管理課程內容安排既要注重知識的系統性、完整性，又要注意其與安全管理等其他課程之間的區別與聯系，避免內容重疊；同時，應把授課的重點放在介紹風險管理基礎知識、風險管理標準和風險管理方法等影響度、中心度和原因度都較高的內容要素上，而以往的風險管理教材很少涉及到風險管理標準的內容，在這方面應加以完善。（3）須重視風險管理方法的應用和實踐教學，增加實踐教學的比重，應使學生熟練掌握風險的識別與分析、風險評價、風險應對等基本內容，并能夠較好地應用到各行業領域的風險管理中；同時，應增加風險管理軟件模型、COSO全面風險管理框架等風險管理學科前沿方面的內容，以適應當前對安全工程專業高級技術型人才的培育要求。

4結論與建議

（1）風險管理課程內容適用于安全工程專業的教學，通過該課程教學應使安全工程專業的學生熟練掌握風險管理的基本理論和方法。通過問卷調查發現，我國安全工程專業開設風險管理課程的高校數目還很少，該課程在全國各高校的發展水平不均衡。

（2）構建了適用于安全工程專業的風險管理課程內容結構體系，確定了風險和風險管理基礎知識、風險管理程序及方法、風險管理標準和風險管理實踐作為該課程的核心內容，可為開發適用于安全工程專業的風險管理教材提供依據，也可為安全工程專業的課程內容規劃設置提供參考。

（3）DEMATEL方法分析結果表明，風險管理基礎知識、風險識別與分析和風險管理標準是所提取風險管理課程各內容要素中影響度、原因度和中心度都較高的內容要素，應在授課時重點介紹這些內容。

（4）由高等學校安全工程學科教學指導委員會負責組織編寫一本適應學科發展需要的風險管理課程教材十分必要。

作者：佟瑞鵬 劉欣 杜志托 徐永明 單位：中國礦業大學北京資源與安全工程學院