序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了一篇設計理論論文范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

設計理論論文:高校藝術設計理論教育研究

一、藝術設計理論課程現狀

(一)在思想上，不重視藝術設計理論在藝術理論課上，很多學生不是打瞌睡，就是玩手機，這反映出現在的藝術理論課堂學習氛圍不濃，學生不重視理論的學習，覺得實踐比理論更重要。這其中的原因是多方面的:

1．在藝術設計課程中，學生更偏愛能夠迅速帶來設計成果的設計實踐課，而理論課相對枯燥乏味，加上理論概念一般比較抽象，邏輯性又比較強，學習起來有一定的難度和壓力，無法引起學生的興趣，所以，很難引起學生的重視;

2．來自市場的需求，特別是企業的需要。現在很多企業在招聘的過程中，只看重應聘者的設計能力，看能不能設計出好的作品，不管學生專業理論知識扎不扎實。社會上重實踐，也促使學生輕視理論，而在設計實踐上花大功夫，讓自己在走出校園之后，能見到立竿見影的效果;

3．現在高校的影響。高校越來越重視就業率，在這樣的環境影響下，學校也在無意識中偏向設計實踐，從而忽視了對理論課程的監督，從老師到學生都對理論課抱著無所謂的態度，進而使藝術設計理論偏向邊緣化，造成現如今人們不重視的結果。

(二)藝術設計理論課程設置不太科學因為高校在藝術這個專業上，大多注意設計實踐課，所以，在安排設計理論課時不太合理，課時少而內容多，藝術設計理論課程體系不夠完善，理論課程開設參差不齊。有些學校理論課的開設沒有按照學科規律由淺入深，而是東一榔頭、西一榔頭，缺乏系統性和前后聯系。有些理論課的開設缺乏針對性，對現實的實踐環節沒有指導意義。甚至有些學校為了完成課程安排所謂的“硬性要求”，將理論課“見縫插針”地隨意安插于實踐課中，或者放在集中時間“一氣呵成”，造成理論課嚴重失效，也容易對學生造成誤解，使之覺得理論課可有可無，無關緊要。

(三)課程的教學方法不合理在很多大學的課堂上，以前是老師對著書本講、對著黑板講，現在是對著PPT講，差別就在以前站著講課，現在可以坐著。但是，其本質是一樣的，都是以滿堂灌的形式，對學生進行填鴨式地灌輸。這樣的教學方式使得老師上課沒有激情，學生上課沒有興趣。再者就是，教師在教學方法上，沒有順應時代的發展，對教學方法進行創新，還是采取老套的方法，單純靠講，不進行相應的改變，無法激發學生在課堂上的熱情，來提高他們的興趣。

二、改善藝術設計理論課的措施

(一)在思想上，應該轉變觀念。首先要重視藝術設計理論，只有在思想上高度重視，我們才會有動力去學習藝術設計理論，時時刻刻記住藝術設計理論課程是藝術設計的基礎，是設計作品的原創力，只有充分了解設計原理的本質與客觀規律，了解社會、人文等方面的知識，才能通過作品展現自己的思想情感、人文關懷，體現作品的生命力。

(二)在對課程的設置上，需要對藝術設計理論的性質進行詳細的理解與把握，對理論的教學目的也要對學生進行詳細的講解。在對課程進行科學的設置時，還要借鑒國外高等院校對藝術設計理論課程的設置，取其精華，去其糟粕，使藝術設計理論課程的設置更趨于合理，使學生能夠更好地進行學習。

(三)在教師隊伍方面，在促使藝術系教師提高設計實踐能力的同時，更注重專業理論知識的學習。因為一個教師只有具備綜合素養，才能更好地指導學生學習，不光對藝術實踐擅長，更要精通專業理論知識。這樣的老師才會讓學生覺得是真正的大學老師，培養出來的學生也才能長期地為社會所用。

(四)在教學方法改革上，可以從這些方面著手:

1．在大的方面，要使藝術設計理論與實踐相結合，教師在教授理論的基礎上，可以適當加入實踐活動，例如，可以在課堂上，布置一些簡單的實踐操作的設計活動，運用當堂課的理論知識來設計作品，并可以在課堂上討論，通過討論可以了解別人的學習方法和設計理念。可以在課堂上學習理論知識，也可以申請去博物館參觀，增加學生的課外閱歷，在參觀完之后，讓學生寫寫在博物館里學到了什么，或者針對某一作品寫自己的感受或者看法。還有，設計人才是需要走進社會經受考驗的，可以進行校企合作，老師帶學生去企業參觀，或者寒暑假去企業參加實踐活動，使理論與實踐的結合得到更好的發揮;

2．在小的方面，通過各種教學形式，提高學生對理論的興趣。例如，在一堂課的開始，教師可以根據本堂課的主要內容，以故事的形式開頭來調動課堂的氛圍，不管是古代或者現代，從建筑中我們可以了解到該建筑反映的社會背景、人文文化等等，這樣肯定會調動學生的積極性。

三、總結

在課堂上，我們要充分利用現代多媒體，在課堂中多用圖片、動畫的形式，改變以前純用文字講述的形式，讓學生更加明確地學習知識，利用文字與圖片的結合可以更好地傳授教學內容。還可以放一些關于教學內容的短片，有解釋，有劇情，還有圖畫，這樣更有利于教學目的，學生也不會覺得太單調，在享受中學完課程。還有利用表格的形式，便于學生記憶，從形式上提高理論課程的學習效率。

要使作品具有創造力、生命力，藝術設計專業學生需要了解藝術設計理論的重要性，認識到認真學習理論課程知識的重要性，從理論課程中學習、發現藝術設計教育的客觀運行規律、總結藝術設計現象背后的本質，通過改善現在藝術設計的現狀，從思想上重視藝術設計理論，對理論課程進行合理的設置，加強教師隊伍建設，改善教學方法，使設計理論越來越受學生的喜愛，使藝術設計煥發生命的光彩。

作者：葛祥國 單位：江西服裝學院藝術設計與傳媒學院

設計理論論文:工業建筑設計理論思索

本文作者：童偉 單位：武漢都市環保工程技術股份有限公司

傳統工業建筑設計的弊端

隨著國民經濟的快速發展，工業經濟收入水平持續上升，工業企業的規劃發展也更加多元化。但是，目前我國工業建筑設計方案，還遠遠不能滿足現代工業建筑設計的要求，依舊存在著諸多問題。質量是建筑的命根，質量上的缺陷是建筑設計的最大缺陷。設計階段是工業建筑項目的初始環節，設計方案是否合理，對工程建設的質量有決定性影響。傳統的工業建筑設計，僅限于常規的生產需求，多數只是為了向企業提供生產空間，并沒有考慮設計方案存在的質量問題。如在設計廠房建筑時，對占地面積、空間改造、建筑性能等問題沒有充分考慮，造成建筑設計方案與實際生產要求不相符，設計方案存在明顯的質量問題。我國正在大力推進節能減排工作，這也要求建筑行業朝著“環保節能”方向發展，以促進整個工業產業鏈的優化改造。在工業化生產的背景下，建筑物設計改造中出現了多種“污染問題”，產生了一定的負面效應。設計人員沒有充分考慮綠色建筑的要求，建筑防污處理不夠理想。以電力建筑物為例，變電站建筑施工需要占用大量的土地，建筑方案設計不合理，就會造成土地資源的浪費，或者出現在森林區域肆意開發等問題。從工業建筑項目投資的角度考慮，無論是中小型還是大型工業建筑，都需要投入巨額的成本資金。建筑設計關系到成本耗資的數額，如果設計人員的成本控制意識不強，對項目規劃需消耗的費用缺乏全盤考慮，那么就可能導致資金的浪費。如工程設計師對工業建筑材料的分配不合理，導致材料采購成本增多;建筑結構設計不合理，則會造成了工程的返工返修現象，增加了項目建造成本。

綠色建筑設計理念的主要內容

鑒于傳統工業建筑設計的缺陷和不足，新時期工業建筑設計應以“綠色環保”為宗旨，從環保、節能、除污、低耗等方面詳細分析，設計出更加科學的建筑方案，建造出更加優越的工業建筑物。“保護環境，避免污染”，這是綠色建筑設計的核心思想，對綠色工業產業的發展有著重要意義。根據工業建筑設計標準，設計人員必須要結合前期勘測得到的數據信息，制定“環保型”建筑方案。工程設計師可以從材料、結構、外觀等方面全面提升工業建筑的綠色效果，嚴格防范有害建筑的形成。能耗問題是限制工業建筑發展的重要因素，過大的能量消耗，對工業生產活動造成了較大的阻礙。綠色建筑設計理念對建筑節能提出了新要求:一是節能系統，工業廠房建筑盡量采用外墻保溫系統、內墻保溫系統等結構，避免熱能過度耗損帶來的不便。二是節能材料，廣泛采購新型節能材料，提高工業建筑的綜合性能。除了對工業建筑的結構進行改良設計，還需配備高性能的除污系統，以此來改善工業建筑的使用性能。“除污”是綠色建筑設計思想的新內容，要求為工業建筑提供多功能的操控系統。通常應在建筑物內部安裝自動化除污系統，利用除塵器、除煙器等裝置維持建筑物內空氣的正常流通，防止各種污染現象的發生。熱能耗損過大是影響工業建筑內部環境的一大因素，由于傳統建筑設計條件有限，對熱能消耗問題未能采取有效的處理措施。新時期綠色建筑設計應堅持“低耗”原則，對建筑內、外部的熱能消耗加以控制。比較常見的低耗設計是采用“保溫系統”，在冬、夏兩個季節協調熱能供應，營造良好的工業生產環境。

工業建筑設計融入綠色理念的表現

目前，國內建筑行業總體實現了綠色改革，綠色建筑成為了建筑市場發展的新趨勢。越來越多的工業建筑設計體現了“環保、節能、綠色”的新理念。在綠色理念指導下，設計單位對工業建筑物的建造工藝進行了優化改進，以保證后期施工符合綠色建筑物的要求。常見的改造方式是簡化工藝，在保證建筑設計質量的前提下，對原始工藝精簡調整，以適應節能降耗的建筑設計要求。建筑行業新型材料的出現，大量綠色材料的普及和運用，為實現建筑節能創造了條件。首先，改造混凝土材料。混凝土是工業建筑的基本要素，設計人員對混合料進行了綠化改造。如智能混凝土，具有性能強、材質優、成本低等優點。其次，更新工業建筑裝飾材料。如內外墻體材料、地面材料、頂棚材料等，均采用了新型的綠色環保材料。除污系統是基于自動化控制平臺的新系統，設計人員常根據工業企業的生產情況，結合存在的污染問題，配備專業的除污控制系統。針對空氣污染，可在廠房適當位置安裝排煙系統，及時把有害氣體輸送到廠房外部，或者完成相應的空氣凈化處理。此外，工業污水也是綠色建筑設計需考慮的問題，多數企業已經在工業廠房內配置了給排水系統，避免了污水聚積產生的污染。從現有的工業建筑來看，建筑物的主要結構可分為“單層、多層”兩種形式。每一種形式的建筑物都得到了全面優化，整體結構形式在不斷改造升級。就多層建筑而言，設計人員注重結構空間的利用，適當降低每個層面之間的高度，減少建筑能耗，降低結構承載。同時，在工業建筑結構交接處設置加固構件，增強了建筑物抗震、抗病害的能力。

建筑綠色設計方案的管理

設計單位選定工業建筑方案之后，還應對設計方案實施優化管理，以確保建筑物結構滿足企業的生產需求。綠色建筑設計管理的內容包括:勘測管理。按照工業建筑設計的要求，對工業生產區域的地質情況，進行詳細勘測，收集多項數據以輔助設計。數據管理。利用計算機建立自動化數據管理模式，將企業提供的建筑數據輸入計算機，進行自動化處理，以獲得可靠的工程數據，為設計人員提供必要的指導。綜合審核。監理單位應安排專業人員，對工業建筑方案進行全面審核。對方案中存在的問題，要及時提醒設計單位進行修改，實現綠色建筑設計的最優化。

結語

工業經濟是我國國民經濟的重要構成部分，工業生產既促進了我國經濟的快速發展，也解決了大量的就業問題。綠色建筑設計理念，彌補了現代工業建筑在節能環保方面的不足，體現綠色技術，彰顯綠色思想，使工業建筑更美觀、更實用，營造了良好的工業生產環境，促進了社會的可持續發展。

設計理論論文:現代設計理論在園林設計中的應用

摘要：隨著現代社會各種思想的碰撞、沖擊和融合，現代設計理論逐漸被引入到中國園林設計中，在其具體內涵與中國傳統文化的融合過程中，如何更好的引入創新型理念，促進傳統設計理念的改革，從而進一步推動我國園林設計的發展，仍需要在細節方面進行研究分析。本文通過對現代設計理論及其在園林設計中的運用進行深入探討，希望能為我國園林設計提供一定程度上的支持。

關鍵詞：現代設計理論；園林設計；設計應用

眾所周知，中國園林藝術歷史悠久，傳統園林的設計極具藝術性，古典的東方美感吸引了諸多游客，是中國建筑史、設計史上的一大里程碑。隨著現念進一步傳入中國，關于園林設計的理念創新不斷發展，諸多西方理論逐漸融入古典的園林設計中，極大地沖擊了傳統園林設計理念，是新時期園林設計的一個重要挑戰。如何做到適當地吸納現代設計理論，如何在博采眾長的基礎上保持固有傳統特色，進一步完善園林設計體系，是將現代設計理論融入園林設計時要考慮的問題。因此，對于現代主義設計理論以及其在園林設計中應用的研究勢在必行。

1現代設計理論概述

現代設計理論是指二十世紀初步發展的一種新型的、現代主義的設計理論。它是一種以創新型思維理念為基礎的，將現代主義融入設計理念跟設計手法中，強調現代化消費觀和新型的審美觀，與傳統園林設計相差較大的一種設計理念。新時期下的現代設計理論包含4個內容：其主要的設計原則是功能性，強調設計的功能主義，將客戶需求作為總體目標，這是現代設計理論的主導思想；講究以人為本，為客戶服務的原則，設計過程中注重設計內涵勝于設計形式；設計往往以基礎的幾何圖形為主，講求簡單實用，區別了傳統設計中的繁復；整體設計過程，講求藝術與技術的相互結合，通過兩者的碰撞形成了新的設計思想，在二者的充分磨合統一下達到一種工藝美感。現代設計理論包含三大構成因素，即平面構成、立體構成和色彩應用。

2現代設計理論在園林設計中的應用

2.1平面構成在園林設計中的應用

平面構成在設計中分為點、線、面三個方面。這三個方面對于在園林設計中的應用各不相同，我們一一分析：點在園林設計中的應用。點，對于平面構成、甚至是整體設計而言，都占有較小的面積，但是由于，點自身的特點，它的形狀具有較強的多變性，其本身也具有較強的目光凝聚性，所以在整體設計過程中，點的應用較為重要。我們要嘗試在整體的園林設計中，將一個點設為總體視線的焦點，充分吸引游客目光，并且在重要的點的位置，突出設計理念的主題，這就要求點的部分，一定要放設計重點或者是整個設計的創新點。例如，常見的現代園林中在湖心點綴涼亭；長廊盡頭設置拱門等。一個較為討巧的點的設計和組合，是構成一個園林新穎設計的關鍵，它可以整體掌握一個現代化園林的設計節奏和韻律。線在園林設計中的應用。點的移動軌跡稱之為線，線也可以說是無數個點的集合。當線運用于設計過程中，最突出的表現就是長度。直線和曲線，這兩種最為常用的園林設計線條，往往應用于不同風格的園林式設計中。例如，直線往往更適用于道路綠化帶、規則式園林、局部自由式園林等諸如此類對于直線規范化要求較高的設計；曲線則存在于園林設計的方方面面，我們往往用曲線來達到一種改變視角，打破固有的莊重，營造一種活潑、自由的設計感，對于曲線的有效利用往往能達到更好的視覺效果。面在園林設計中的應用。面，則是一種綜合點和線，封閉性、差異性較大的平面。無論是直線還是曲線的幾何性平面，都是設計中必不可少的組成部分。設計過程中既可以講求面的對稱美，也可以講求面的凌亂美，念與面相互碰撞結合往往能產生視線沖擊性較大的新穎設計，各種風格的設計可以運用于不同風格的園林中。

2.2立體構成在園林設計中的應用

立體構成則可以分成粒體、線體、面體三個方面，相比較平面構成而言，有較強的相似性，下面我們將一一分析：粒體對于園林設計的應用。粒體包含平面點的全部特點，在設計中的使用較為隨意，操控性較大，可以進行多方面修改添加。粒體的應用，可以給人一種較為輕松、舒適的感覺，營造一種奇妙的氛圍感。或者是起到一種畫龍點睛的作用。線體對于園林設計的應用。線體的應用，我們可以比較線相對于平面的應用，它同樣包含平面線的所有特點。線體的相互組合或與其他幾何物體的組合，可以構成一種風格迥異的視線效果，設計時所講究的各方位的相對放射和對稱，能夠達到一種獨特的美感。面體對于園林設計的應用。面體則可以稱得上是一種獨特的立體構成方式，由于它形態的多樣性，其對于空間的操縱性較強，在空間里的獨特構成可以展現多種形態的設計風格，營造各式各樣的意境。面體也可以算是一種空間因素，對對空間的占有率較大，設計過程中一定要注意掌握其厚度和具體形態，使得各式各樣的面體可以在規定空間里達到有效的統一、組合。

2.3色彩應用在園林設計中的應用

色彩是傳統美學中的重要研究方面，不同的色彩搭配，往往能夠給人們帶來不同的心理效應。要學會用色相區別色彩，通過不同的色彩搭配來展現對于不同位置設計的輕重點，為不同位置的景觀營造一種不同的風格特點。一般而言，輕重感的設計規律：白（輕）<高明度<中明度<低明度<（重）黑；低純度（輕）<中純度<（重）高純度，高明度的淺色系顯得輕快，低明度的深色系則顯得穩重。可以考察不同程度的冷暖色系，對于不同景致的設計，要注重其設計理念，從設計理念出發，適用不同的色彩搭配，講究園林設計的整體色感，注意設計總體的協調性。

3總結

現代園林設計的創新理論，雖是對于園林設計發展的一大挑戰，但也可以是一大堆動力。合理運用新型的設計理念，正確看待各種觀念對于傳統的沖擊，拒絕一昧排斥的同時也要拒絕一昧接受。有機把握園林設計中三大構成因素之間的關系，利用現代設計理論的潛力，選擇性融合，選擇性創新，在保留中國傳統園林設計理念優點的基礎上，有效促進新時期園林設計的發展。

作者：尤婷婷 單位：廣東省湛江市城建設計院

設計理論論文:園林設計中現代設計理論的應用

摘要：現代設計作為一種現代的文化活動，在各個行業被廣泛地應用與推廣，例如，建筑、廣告、工業和藝術等應用都依賴于現代設計，而且促進了現代社會的發展和進步，當然在園林設計中也占有重要影響。我國的傳統園林藝術歷史源遠流長，有著豐富的藝術手法，完美的構造和大膽的創新，現代設計在原來的基礎上加入和帶來了新的設計手法和理念，本文將理論和實踐相結合，對現代設計理論進行探討。

關鍵詞：現代設計理論；園林設計

1園林設計的概念

園林設計就是指在一定范圍內，運用所擁有的園林藝術和工程技術方法，通過對地形的改造，例如，筑山、理水等，在地形中種植花草樹木，從而建設和布置出具有美感的生活游樂環境。園林設計所要研究的內容主要包括對綜合性的公園、植物園、動物園、森林公園和一些比較著名的旅游景點，進行植物綠地設計的內容。園林設計不僅要滿足人們的精神文明和物質文明需求，而且要反映當代的社會意識形態和現實生活的實景。

2中國園林的發展方向

近年來，我國經濟、現代化科技水平的逐漸提高，城市建筑也隨著經濟的發展而發展，人們對精神文明的要求越來越高。國外許多園林公司看到了中國園林行業廣闊的發展前景，因而積極開拓中國市場，他們將西方一些先進的園林設計理念傳入到中國來，給我國的園林設計帶來了新鮮血液，促進了中國園林的發展。

2.1多元化的園林設計藝術發展

園林設計以后的發展風格將變幻莫測，并朝著多元化的方向發展。各國之間緊密聯系，并相互借鑒自己國家園林設計的理念，就構成了園林多元化發展的社會背景。根據社會的需求，個體之間存在的差異會越來越大，所以，就要求園林設計的特征必須越來越明顯。

2.2設計方案的創新

隨著經濟科技的發展，需要利用高科技的建筑行業建設園林的硬質景觀，讓設計具備質感、光影等效果。以節約投資費用，降低成本為基本，規劃出滿足功能性和美觀性共存的設計方案，盡量將能耗降到最低。

2.3形式與功能共存

與裝飾觀賞性和傳統園林服務對象的不同，現代園林面向更為廣闊的人群。通過對許多成功的案例進行分析發現，很多設計師的設計方案都是將形式和功能相結合，既滿足了其功能性，又創新了設計形式，達到了令人滿意的效果。

2.4傳統與現代相結合

西方的現代主義方向與我國人民意識的方向始終是大相徑庭的，西方的嚴謹、規則、開放的思想與中國的隨遇而安、中庸、含蓄的思想有太多的不同，但隨著中國人們思想的解放，逐漸接受了西方的開拓思想。園林設計中，我們在繼承傳統文化時，將西方的元素不斷融入進去，將當代中國園林傳統與西方的現代主義思想結合起來，逐漸被人們所接受。要注意的是，要保存傳統園林的設計內容和精神，在一般大體上沿襲傳統布局，在一些處理方式中注意表現一些現代感，或者將傳統的制造元素以現代的方式表現出來，重新組合的手段會給人帶來一種耳目一新之感。

2.5園林設計的內涵

園林設計不僅是一種簡單而且是設計要素的貫徹，而且是不同設計元素之間不斷排列組合的過程，具有功能性，個性化等特征，根據服務人群類型來設計，設計要符合舒適性和便捷性。個性化設計要做好對多元設計思想的吸取和借鑒。

2.6生態與設計

目前，人類對環境和資源無節制的開發、濫用，全球的生態環境正遭到嚴重的破壞。園林設計要遵循自然法則，走可持續發展的道路，要在滿足各項綠地指標的前提下優化園林設計。

3現代主義園林設計的思路

3.1多樣的功能空間

現代主義園林大多數都是一些公共開放的綠地，所以，設計要考慮想給大家創造一個什么樣的環境空間，根據所屬綠地不同的功能，設計出能為人類服務的空間。

3.2合理的功能分區

細心安排場地的功能劃分，使人們感受到舒適。園林設計不僅要求安排布局合理，而且要明確劃分功能，才能被大家所接受。

3.3以人為基礎

一切設計思想要以人為本，在設計中充分考慮到人的感受，好的園林設計就是要有較高的使用頻率，受到更多人的關注。

4現代設計理論在園林中的運用

4.1色彩的搭配

一般來說，淺色調的事物給人輕松愉快的感覺，重色調事物給人一種沉重的感覺，所以，在園林設計中注意把握色彩不能過于沉重，也不能過于輕快，保證整體的協調性。

4.2冷暖色系

現代設計中，色彩可以分為冷色和暖色兩大色系，暖色系可以表現為熱情愉快，比如，我們國家舉行閱兵時的花柱就是暖色系，黃色和紅色搭配帶給人歡樂喜慶的感覺。冷色就會顯得嚴肅寧靜，例如，一些教堂就是以白色和藍色為主。因此，在設計時要根絕不同的場合搭配適宜的顏色。

4.3立體感

立體屬于空間造型的一種，用來傳達視覺效果的設計方法。本身具有立體感和感性的特點，可以在有限的空間里，用實體占據空間造型，從而給人一種新穎的感覺。

4.4平面線條

平面線條的線體不僅包括平面線全部的特征，還包括一種獨特的形式，展現出來的視覺效果是不同的，線條可以用不同的形態來表現，遵循左右、上下及放射形對稱的效果，設計園林時要注意把握左右以及上下的對稱中心。

5結語

園林設計中各個元素相互之間存在密切的關系，在園林設計中更好地組合排列，從而設計出全方位新穎現代的園林作品。在繼承傳統設計理念的同時和現代設計理念相結合，才能促進我國園林設計的不斷發展。

作者：楊小娟 單位：西安市閻良區北屯街道辦事處

設計理論論文:室內設計理論基礎課教學考試改革探索

一、室內設計專業技術理論課程的設置目的

目前，國內的諸多高校都設置有室內設計專業，是藝術類的主要專業之一，而室內設計行業近年來，發展的也可謂是如火如荼，業態前景良好。然而對于諸多初入室內設計行業的畢業生而言，往往很難將學校中所學習到的理論知識與設計實踐結合。面對這種現狀，作為室內設計專業的教師，我們是否要反思，我們對于學生的培養目標到底是什么？是學術型還是應用型？我們室內設計專業設置的理論課程的目的是否已實現？傳統的理論課程教學理念和教學方法及筆試考試形式是否還依然適用？這些都是亟待解決的問題。探索高校中室內設計專業理論課程的教學手法和考試改革成為勢在必行之事。民辦院校中的藝術類室內設計專業的設置，本身就與公辦院校有所區別。民辦院校往往注重的是技術型人才的培養；室內設計的理論課程的設置主要是為了更好的服務于設計實踐，為設計工作奠定基礎。然而室內設計技術理論課程教學面臨的現狀，卻是理論與實踐的脫節。無法將學習到的理論知識應用于設計實踐，那么培養技術型人才的目的則已偏離。本文將從如何更好的實現室內設計專業技術理論課程為設計服務而設置的目的的角度出發，以建筑裝飾材料和工程經濟分析與概預算兩門理論課程為例進行教學及考試改革的探討。

二、技術理論課程的教學體會

（一）建筑裝飾材料課程

任何一個室內設計工程的實現都離不開裝飾材料，裝飾材料以其自身的紋理、色彩、質感和形態等直接影響著室內空間的裝飾風格及藝術效果。因此，建筑裝飾材料是任何一個室內設計的從業者都必須熟練掌握的基礎知識。然而很多高校設置的建筑裝飾材料課程往往是學生最為頭疼的。課程理論性太強、過多的材料生產工藝及物理性能、材料種類的繁多、無法親身體會材料質感、孤立于設計實踐課程之外等情況的存在，使學生覺得難學、難懂，從而產生學習抵觸。這也是為什么現在很多學生無法將課堂上所學的知識應用到設計中的原因。筆者在教學過程中，意識到該類問題存在的詬病，樹立了“學會應用”才是裝飾材料課程設置的真正目的的原則，在該課程教學過程中做了以下幾個方面的革新。

1.針對理論性強及傳統對于材料生產工藝與物理屬性的講解問題。

藝術類學生對于此類理論過強的知識，往往提不起學習興趣。筆者認為，為室內設計服務，并不需要了解太多材料的原料、生產工藝、物理及化學性能，因此筆者在課程結構的設置上將這些理論知識做了簡化處理，僅講解必要的材料性能，更多的是關注材料所營造和表現的空間效果，即材料在空間中的具體應用。

2.針對材料種類繁多的問題。

學生往往覺的材料多而雜，很難形成系統知識。因此筆者摒棄了以往照本宣科的教學模式，而是將材料歸納、整理和重新分類。如按照裝飾材料的適用部位進行分類，適用地面的裝飾材料有瓷磚、木地板、石材、塑膠地板、地毯等；適用墻面裝飾材料有涂料、壁紙等；適用于頂面裝飾材料；適用于門窗工程材料；以此類推。這種講授順序能夠幫助學生較好的形成知識樹，更好的理解和吸收。

3.針對無法親身體會材料質感的問題。

除了給學生展示大量的材料圖片、空間設計的實景照片之外，還到工地搜尋了主要材料的樣塊，將樣塊帶進課堂，讓學生近距離感受材料，提高學生的學習積極性和興趣；同時在課程授課過程中安排材料市場的實訓環節，將學生帶到建材家居市場進行場地授課，將課堂講解的知識與實物聯系起來，不僅使學生對材料有了全面的認識，同時增加了學生對于材料在空間中具體應用的把握。

4.針對建筑裝飾材料與設計實踐存在孤立的問題。

筆者嘗試給學生提供一個空間，讓學生輔助3dmax制圖軟件，進行材料應用的練習。在考慮可實施及協調美觀的前提下，進行材料賦予，并分析材料的主要特性及制作該空間中造型的具體施工工藝做法，使學生對于裝飾材料的應用形成更為具象的認識。同時，結合各種空間設計類課程，如商業展示空間設計等進行系統的應用學習。通過這些方面的教學革新，大大提升了教學質量，使學生有更大的參與性和積極性，課程教學反響良好。

（二）工程經濟分析與概預算課程

工程經濟分析與概預算課程對于理論性與實踐性的要求均較高，是室內設計及環境藝術設計的必修課程。很多學生在提到工程預算課程時，往往會覺得學習難度很大，而且因為在高校學習期間，工程預算與具體的室內設計實踐項目的聯系性較小，因此這門課程很難引起學生的學習興趣和關注。很多學生往往是課堂上聽的就一知半解，課后又沒有進行理解掌握，最終在畢業踏入工作之后，對室內設計工程預算完全無從下手。為了改善這一現狀，筆者在進行這門課程的授課時主要有這么幾點教學改革。

1.使學生意識到這門課程的重要性。

在課程開始之初，筆者便舉了“采買布料—量體—裁衣”的例子，使學生明白建筑裝飾材料、施工工藝與工程預算的內在聯系和工程預算的重要性。同時，舉一些因工程預算出現紕漏時，所產生的一些問題的案例，使學生對該課程樹立重要性的意識。

2.想辦法激發起學生的學習興趣。

如果學生沒有興趣，是很難學好一門課程的。激發學生強烈的求知欲望和學習熱情，能夠直接影響學生的學習成效。在課程授課時，筆者嘗試與學生就業后的預算工作性質相結合，除了定額預算之外，將目前市場上主要的清單計價預算形式作為重點講述內容，以目前裝飾裝修市場先行預算形式為依托，針對實際案例進行工程預算書的編制的講述。同時加大實訓課程，讓學生針對具體的設計案例，進行工程預算書的編制，增加學生的動手學習能力和參與性，使學生對學習工程預算不再畏懼和抵觸。

3.增加工程預算課程與其他關聯課程的融合學習部分。

筆者在講解分部分項工程量的計算法則時，將裝飾材料和工程施工技術課程的相關知識引進課程的學習中，這樣學生對于分部分項工程的理解更為具體，提升了學生對于知識的吸收和理解。

三、技術理論課程的考試改革探索

理論課程的考試模式，大多是傳統的筆試形式。尤其像裝飾材料和工程預算這類課程，往往是一張卷子定分數，學生只能是死記硬背。有的學生分數高，只能代表其有較強的記憶力，并不代表真正學會了應用。甚至在之后的設計實踐時，根本不懂與材料和預算的關聯，也就沒辦法實現真正的理解應用。因此筆者在兩門課程的考試形式上進行了較大的改革調整。摒棄了過去的筆試模式，更多的是對于材料、預算的實際應用方面的考量。下面筆者將闡述一下對于這兩門課程考試形式改革的具體舉措。

1.建筑裝飾材料課程。

裝飾材料課程的考試內容主要分為以下幾個方面：首先，要求學生收集建筑裝飾材料在室內空間應用的案例，分析空間中所用材料的品類、特點、美學質感、適宜的空間部位及營造的裝飾風格，并要求至少針對10類建筑裝飾材料進行分析。分析匯報時根據分析結果制作PPT匯報文件，在課堂上進行為時5分鐘的分析報告。這樣的形式能夠使學生在收集空間案例資料、分析材料并匯報的過程中，更深層次的學習和記憶，幫助學生真正理解材料在室內空間中的應用法則。其次，針對既定空間進行設計或是在并聯的設計類課程中所做的設計方案，對材料和施工工藝進行分析，通過分析自己的設計方案，既能使學生更好的將理論技術聯系實際設計實踐，增加各課程的關聯性和綜合性，同時也能使學生體系化的感知裝飾材料與設計的關聯，更好的使裝飾材料服務于設計。

2.工程經濟分析與概預算課程。

工程經濟分析與概預算是室內設計的組成部分，而過去的考試可以說是完全獨立的，這種考核形式，極不利于學生對于所學知識的運用。因此在工程預算考試形式上筆者做了以下調整：第一，要求學生在列項準確、工程量計算方法及數據金額準確、工程預算書格式無誤的前提下，結合室內設計課程所做的室內空間設計方案，運用目前裝飾裝修市場的計價形式及分項工程的綜合單價，制作出裝飾施工半包形式的工程量清單預算書。第二，結合學生自己所做的室內設計方案中所需的主材，做出主材工程量統計，并搜尋材料單價，制定主材統計估算表。通過這種形式可以使學生真正的完成一整套室內設計方案，并形成完整的設計文本。同時，因為考試運用的預算形式是與市場現狀完全接軌的，因此，學生在就業時，有了學校階段的學習積累，就能更為快速的融入和適應自己的設計工作，成為真正的應用型人才。

四、結語

如何讓室內設計的理論性課程的教學和考試，更好的適應學生就業后面臨的工作形態，是我們作為高校教師必須要探討和研究的問題。我們應該樹立在任何一門理論課的學習和應用上，均不能孤立對待的觀點，積極的創新多種教學方法和考試形式，使學生對專業知識形成更為體系化的認知。

作者：耿暖暖 單位：西安歐亞學院藝術設計學院

設計理論論文:藝術設計理論課程教學革新研討

一、高職藝術設計理論知識體系構成

藝術設計是一門多學科交叉、實用性強的綜合性學科，根據學科的知識結構，高職高專藝術設計的課程設置主要劃分為四大模塊，即公共基礎課程、專業基礎課程、專業課程和畢業設計。這四大模塊也是實現教學目標的四大環節，由此可以把藝術設計的理論知識分為公共基礎理論知識、專業基礎理論知識、專業技術理論知識和綜合理論知識。設計理論課程的教學目標是培養學生的專業素質、設計思維、審美能力和創造能力，因此，理論課程發揮著至關重要的作用。高職的人才培養目標是培養具有一定專業素養的高級應用型人才，因此在實際教學中，理論課程的設置和教學都要由淺入深、循序漸進，可以按照“了解相關知識”“掌握相關知識”和“運用相關知識”的進階開設相關課程。如，高職一年級的設計概論是學生對藝術設計專業認知入門的普修課程之一，該課程理論知識主要以了解為主。在高職二年級階段，一般根據專業技術方向開設與各專業相匹配的理論課程，如工業設計專業開設工業設計史、環藝設計專業開設建筑裝飾史、服裝設計專業開設服裝史、動漫設計專業開設動漫概論等，這些課程與專業技術緊密相連，必須強調學生對技術的掌握。當然，學生還要學習一些專業技術理論方面的知識以及與本專業相關的法律、法規（廣告法、商標法等）、學術研討、設計管理、文案策劃寫作等。在高職三年級專業實習（實訓）和畢業設計階段，學生主要是運用相關知識解決實際面對的問題。

二、高職藝術設計理論課程教學改革策略

1.理論課程設置必須遵循科學合理的原則

首先，應當遵循“實踐為主理論夠用”原則。高職教育是培養具有一定專業素養的應用型人才，課程設置都是遵循“實踐為主，理論夠用”原則，強調培養學生在一定程度上了解本專業的概況，掌握各專業人員必備的基礎理論知識。如建筑史課程中的“現代主義”，教師在教學中不必讓學生過多了解現代主義的思想內涵、現代主義藝術與現代主義建筑的關系等，而是結合圖像或案例使學生掌握現代主義形式上的總特征。其次，應當遵循專業普修課程與專業必修課程結合原則。設計概論課程是學生對藝術設計專業認知入門的課程之一，學生可以從大專業平臺宏觀地了解設計學學科的性質和特征，掌握該學科專業基本所需的相關知識。在高職二年級階段，根據專業技術方向開設與各專業相匹配的必修理論課程，這些課程與專業技術緊密相連，不僅有利于促進學生對專業技術學習的實踐和探索，而且是幫助學生提高專業素質的重要課程。再次，理論課程設置必須優化理論課程的教學內容。理論課程教學內容必須緊跟科技的發展和社會的需要，強調專業基礎，突出專業特色。教師要深入研究教材與相關參考資料，既遵循學生的循序漸進的學習原則，又要避免理論科目的重復、交叉。教師要根據職業技術人員的知識、技能要求變化而靈活取舍理論知識，做到科學、合理搭配，以滿足社會發展需要。

2.理論課程教學模式的改革

理論課程教學應樹立以教師為主導、學生為主體的新理念。首先，必須打破以講授法為主的教學方式，可以借助多媒體手段，靈活運用討論法、演示法等多種教學方法，激發學生的學習興趣。其次，為了調動學生的學習主動性，可進行“任務驅動”教學。理論教學因其理論性往往變成純粹的史實傳授，使得學生難以產生興趣。教師可以靈活調整相關教學內容，做好教學設計，采用專題學習報告或小組作業形式讓學生在指導下學習，以PPT課件形式在課堂上進行演講、交流和討論等，加強教學互動。再次，為了突出能力本位，理論教學應重視作品鑒賞。從能力本位角度來看，培養高職學生的審美能力是至關重要的，試想如果學生不能區分一件作品的優劣，又如何進行設計創造？設計作品不僅是設計史的存在形態，更是提高學生的藝術鑒賞與藝術創造能力的有效材料。因此，加強作品賞析是理論聯系實際地培養學生的綜合素質與能力的重要手段。

3.理論課程成績考核模式改革

根據新型職業教育辦學模式及培養人才素質的要求，為了激發學生的學習熱情，理論課程考核應遵循“重視過程、強調實踐”的原則，建立開放性的考核模式。教師應以多樣形式、多種手段考核學生的成績，不再以期末考試的一次性評價為唯一標準，而應從學生的學習態度、課題提問、討論、平時作業、學術研究成果以及競賽活動等方面進行評價，凡能展現學生知識和技能的活動，都可以納入考核內容。為建立開放性的考核模式，教師應在考核內容、形式、時間上進行合理規劃。以動畫概論課程為例，學生在課堂上的答問、發言可以作為成績評定的根據；平時個人作業可以針對動畫影片寫影評，而在小組作業中，教師可以設置某一專題讓學生分組制作PPT，完成后進行課堂討論，學生在討論過程中的表現也是平時成績的評定依據。這樣既可以激發學生學習理論的積極性，又鍛煉了學生的應用能力，使設計理論與設計實踐有機結合。開放性的考核模式打破了以期末閉卷考試為唯一依據的考核模式，注重理論教學過程的考核，優化實踐教學，有利于提高教學質量。總之，藝術設計的理論教學與專業實踐教學是相輔相成、密切聯系的，高職院校的藝術設計教育必須抓好理論課程教學，才能培養符合市場需要的合格人才。

作者：秦安建單位：四川工商職業技術學院

如何把現代設計理論融合到園林設計中

多元化園藝設計如果是一幢別致大樓的話，現代設計就是鋼筋骨架，牢牢支撐著大樓屹立不倒。另一方面，現代設計多元化有很強的自由度，一個物質在設計者眼中就有形態萬千的變換，這一點也為園林設計開辟了更為廣闊的疆域，現代設計與園林設計就像是兩個集合，園藝設計就是被包含的小集合，如果現代設計種類單一，園藝設計亦不會有多大的發展空間，這個前提一點也不為過。現代設計理論不能封閉，要處于永恒的流動之中，這樣方可帶動園林設計收益，這使得園林設計與現代設計理論千絲萬縷的聯系不會終止。

現代設計理論在園林設計中的研究

研究平面構成理論對園林設計的作用平面構成是園林造型的根本，從構成基礎的角度看，平面構成甚至還可以延伸到園林景觀設計的平面布置和界面設計中。“美”是由點線面創造出來的，三者有無窮的變換，常說的美學法則，包括比例尺度，對比平衡等都是長期總結出的形態美的特征和規律。在園藝設計中有亭子、石刻、休憩椅等看作是點，它們具有一定的位置；長亭、走廊、河岸線則是線的部分，園林設計中線是個矢向量，有長度和方向；再者面就如廣場、墻面、地表。然而點線面三者內部亦可互相轉化，例如湖面相對于整個園林是個點，但湖面本身可以稱為面。這些源自于人們的想象，在原有的基礎上進一步美化藝術化，才誕生繁多的設計形式，點線面的設計需要遵循現代設計理論規律，不然凌亂無續攪成一團亂麻，毫無美感可言。

研究色彩理論對園林設計的作用色彩細微到生活中的各個元素，它具有節奏感、距離感、輕重感、質感等，在色彩繽紛的世界里，不同膚色的人即便審美有差異，但對于色彩的理念卻是相同的，在色彩的感知有共同點，這就鑄成了色彩理論的基礎。比如說色彩有冷色調和暖色調之分，它們在無形之中調控著人們的情緒。暖色輕快活潑可是比較容易使人煩躁，紅色能把園林渲染的喜慶熱鬧，黃色能體現出舊時皇室的高貴典雅；冷色趨于平靜又多少略微顯得沉郁，在氣候炎熱的地區被用于園林示人以清涼。因此在色彩的選擇和搭配方面需要技巧，熟練掌握色彩理論并不是把思維囚禁在條條框框之中，需要不斷地實踐創新推陳出新。

現代設計理論在園林設計中的前景的探討

經濟文化高速發展，城市的人口大量聚集，生態危機加劇，園林設計循著時代前行的腳步改革創新，現代園林的熱議詞匯是生態型，節約型和低維護管理等等，尤其是注重可持續發展的如今，園林設計就更加離不開現代設計理論的指導，日后現代設計理論的主要目標會向可持續發展的方向靠攏。生態園林要可持續發展前提是尊重自然，可是近來園藝設計中刮起了一陣浮夸風，各種斥巨資打造的園藝，過度崇洋風讓中國園藝設計失去了本真的個性。90年代各種噴泉石雕席卷全國，仿造的洋房不倫不類，追求所謂的異域風情讓人咋舌，園林設計開始把本土特色淡化。

總而言之，園林設計是為了提高人們的生活品質，給人身心的調和，需要現代設計理論科學指導，我們應該肩負起時代予以的重任，不斷實踐創新摸索前行，深入探討理論研究，創建一個生態友好型，可持續發展的園林設計科學理念。

作者：成效王娜娜單位：杭州尼塔建筑景觀設計有限公司

設計理論論文:建筑抗震設計理論與方法

1建筑結構抗震設計的發展過程

抗震設計思想大體經歷了靜力理論分析階段、反應譜理論階段以及動力理論階段，三個階段的發展并沒有嚴格的分界點，而是相互聯系、相互滲透的。靜力理論階段中應用的是基于承載力的抗震設計方法，它假定在地震作用下的結構是剛性的，建筑物上任一點的加速度都等于地震加速度。這種理論沒有考慮到結構的動力特性，設計方法比較粗略。

到了1943年，美國的Biot教授提出了彈性反應譜的概念，反應譜是指按地震波作用在單質點體系上時，求得的位移、速度或加速度等反應的最大值與單質點體系自振周期間的關系。反應譜理論考慮了自振周期、振型和阻尼等動力特性以及共振效應，考慮到了結構在地震作用下的變形。至今它仍然是各國規范設計地震作用取值的基礎。動力法把地震作為一個時間過程，將建筑物簡化為多自由度體系，選擇能反映地震和場地環境以及結構特點要求的地震加速度時程作為地震動輸人，計算出每一時刻建筑物的地震反應。鑒于其優點，我國抗震規范[lj規定在計算結構罕遇地震作用下的彈塑性變形時可采用此方法。

新的抗震理論是基于對現有地震資料的總結的基礎上提出的。1989年美國發生的I碑omaPrieta地震和臺灣的集集地震等給人類帶來了巨大的經濟損失和社會災難。這促使理論界和工程界對現行理論進行了反思。上世紀90年代初，由美國學者閉率先提出了基于位移的抗震設計理論，這種理論最早應用于橋梁設計中，并取得了一定的成果。此后，美國加州工程師協會等機構以報告的形式提出了PBSI)的設計思想和相關的建議。我國學者對基于功能的設計理論也進行了深人研究。同濟大學、清華大學等院校的學者取得了一定的成績[5，們，為PBSD的推廣和發展作出了重要的貢獻。

2PBSD的特點

目前，世界各國主要采用兩水準或是三水準設防的設計思想，不同的是各國在對結構彈塑性的考慮上根據各國的實際情況對彈性反應譜的折減有所不同。

3甚于結構性能的抗越設計理論的主要內容

基于結構性能的抗震設計理論的主要內容應包括確定地震設防水準、結構性能水準、結構抗震性能目標、結構抗震分析和設計方法等方面。

3.1地震設防水準

地震設防水準是指工程設計中如何根據客觀的設防環境和已定的設防目標，并考慮具體的社會經濟條件來確定采用多大的設防參數。我國現行規范采用“三水準”的地震設防水準。它的問題在于雖然考慮了基于性能理論中的多級設防水準，但是由于第一和第二水準的重現期和超越概率相差很大，那么在處于二者中間的重現期和超越概率的房屋設計就變得不經濟或者是不安全。美國加州結構工程師協會的放眼二十一世紀委員會建議采用新的地震設防水準[2〕。

3.2結構性能水準

結構性能水準是指結構在特定的某一級地震設防水準下預期損傷的最大程度。2004年，我國研究機構和學者在積累總結以往世界各國的大震經驗的基礎上，參考了相關外國文獻，結合本國的實際情況，編寫了《建筑工程抗震設計性態通則(試用)廣〕。《通則》對結構性能水準提出了新的建議，這表明我國在考慮結構性能水準上從原來的定性考慮逐漸向定量考慮過渡，其發展的方向將逐漸與國際接軌。但是，該《通則》所建議采用的結構性能水準仍然沒有對結構或者構件的具體力學指標以及具體設備的運行情況給出明確的說明，只給出了一般性的建議。按照美國聯邦緊急救援署提供的資料建議，基于性能的抗震研究可以采用四個性能水準:水準1基本完好:無永久側移;結構基本保持原有強度和剛度;結構構件以及非結構構件基本不損壞。所有重要設備仍正常工作。水準2，輕微破壞:無永久側移;結構基本保持原有強度和剛度;結構構件與非結構構件有輕微破壞。電梯能夠重新啟動，防火措施得力。水準3，生命安全:所有樓層都有殘留強度和剛度;承受重力荷載的構件仍起作用;不發生墻體平面外失效或女兒墻倒塌;有永久側移。隔墻破壞，建筑修復費用可能很高。水準4，不倒塌:幾乎沒有殘留剛度和強度;但承受荷載的柱子和墻體仍起作用;有大的永久側移。每個性能水準都對應了具體的控制指標，如:結構的側移、剛度、強度，結構和非結構構件的損傷情況，設備的運行情況[4J。

3.3結構抗震性能目標

結構性能目標是針對某一級地震設防水準而期望建筑物能夠達到的性能水準或等級。性能目標的建立需要綜合考慮人員居住情況、場地效應、結構功能與重要性、投資與效益、震后損失與恢復重建、潛在的歷史或文化價值、社會效益，社會公眾的反應以及業主的承受能力。它是抗震設防水準與結構性能水準的綜合反應。加州工程師協會的VisionZo00報告建議將結構性能目標劃分為3個等級(基本目標、重要目標、最高目標)[2〕。

3.4基于性能的結構抗震設計方法

基于性能的抗震設計方法自提出以來，在國內外都受到廣泛重視和研究。但是怎樣把基于性能的抗震設計思想合理并且簡單有效地應用到實際設計中，目前尚無統一方法和標準。目前，基于性能的抗震設計方法主要有承載力設計方法、基于位移的抗展設計方法、能量設計法。

當前，基于承載力的設計方法被世界各國規范所采用。以我國為例，它的設計思想是:第一階段:對于一般結構在中、小地震作用下采用彈性計算方法，可根據結構的具體情況采用底部剪力法或者是振型分解反應譜法計算地展力，并與其他荷載通過分項系數法進行組合，計算截面的承載力和構件的配筋，對于較高的建筑物還要控制其側向變形。第二階段:對于有特殊要求的結構采用彈塑性計算方法。可根據結構的具體情況采用簡化的計算方法、靜力彈塑性分析法或者是彈塑性時程分析方法，驗算其基本烈度相對應的罕遇烈度地展作用下結構的彈塑性層間變形是否滿足規范要求，防止機構由于薄弱部位產生的彈塑性變形，導致結構構件破壞甚至引起房屋倒塌。

基于位移的設計方法是基于性能設計理論推薦的配套設計方法。它以位移為設計起點，以層間位移或者其他變形作為抗震設計的控制因素，進行結構的截面設計和配筋，這與傳統的基于承載力的設計方法在設計順序和控制因素的選取上有很大的區別，這也說明了該方法的出發點更接近于地震作用下結構的實際運行狀態。能量法最初是由Housner于上世紀50年代末提出。它的基本假設是:結構的總體破壞是由于地展輸人的總能量造成的，結構及內部設施的破壞程度是由地展輸人的能量和結構消耗的能量共同決定的。該方法的優點在于能夠直接估計結構的破損狀態，但是由于在參數的選取、能量的計算方法等方面沒有一個確定的、合理的標準，所以這種方法還有待深人的研究。

4結束語

PBSD的出現是世界抗展史上一個新的里程碑，它真正達到了多級設防目標并考慮了具體量化的設防水準，其設計方法更加貼近于結構在地震作用下的真實表現，可以滿足社會、業主等不同需求，為理論界和工程界提供了一種新的研究和設計理念。當前，各國研究機構和學者對PBSD的研究都沒有完全脫離現有規范而單純做PBSD的研究，這是因為:

(1)現有理論本身考慮了基于性能的設計。

(2)現有理論建立在大量的地震觀測記錄的基礎上，貼近于工程實際。

(3)PBSD在計算模型的選取、地震力的輸人、計算方法等方面有待完善，還要走很長的一段路。同時這也使研究人員不得不把理論研究的一些模型和參數的選取建立在現有理論上。

因此可以說，當前的理論研究正處于新老理論的融合、過渡時期。不過可以預見，PBSD作為當今抗震設計理論研究的前沿，代表了世界未來抗震設計的主要方向，必會對人類的安居樂業做出更加重要的貢獻。

設計理論論文:機制設計理論管理

【內容提要】機制設計理論是最近二十年微觀經濟領域中發展最快的一個分支，在實際經濟中具有很廣闊的應用空間。機制設計理論實際上就是委托理論或信息經濟學理論。本文論述了信息經濟學理論在社會經濟各個方面的應用，并對國有企業的激勵問題作一簡單探討。

【關鍵詞】激勵機制設計信息經濟學

一．信息經濟學的基本要點

1.信息與激勵。信息經濟學是近年來最重要和充滿活力的經濟研究領域,它研究決策者擁有不同信息的狀況。信息的非對稱性在很多領域存在,所謂非對稱信息是指某些參與人擁有而另一些參與人不擁有的信息。例如:銀行不可能了解借貸者未來收入的全部信息,拍賣人并不知道潛在客戶所愿支付的全部信息,政府在不太了解個人和企業納稅能力時必須制定稅收政策等,這類現象稱為外生信息不對稱。公司的所有者并不全部了解經營者資產營運信息,行政管理者也不了解下屬是否在認真扎實地履行職責等,這類現象稱為內生信息不對稱。不完全、非對稱分布的信息會帶來很嚴重的后果,尤其當信息優勢經常被有策略的利用起來,因此,信息經濟學研究集中在如何才能制定出能處理非對稱信息下不同激勵和控制問題的契約和制度。在外生信息不對稱的情況下,決策者通過設計一個激勵合同或契約,以獲得真實、有用的信息,誘導他人“講真話”;在內生信息不對稱的情況下,決策者通過設計一個激勵機制,以誘使另一方當事人采取正確的行為,形成“不偷懶”。這使我們能更好的理解保險市場、信用市場、拍賣、公司內部組織、工資結構、稅收系統、社會保障、競爭條件、政治制度等等問題。信息經濟學研究信息與激勵的一個基本結論是,任何一種制度安排或政策,只有滿足個人的“激勵相容約束”才是可行的。威廉·維克里(WillianVickrey)的研究關注不同類型的拍賣者的特性以及他們如何被最優設計以創造經濟效率。他的努力為一個充滿活力的研究領域奠定了基礎,并且這一領域已經擴展到實用范疇,如:財政部發售公債等。20世紀40年代后期,維克里設計了一個模型表明能通過設計所得稅獲取效率與公平的平衡。25年后,詹姆斯·米爾利斯(JamesMirrlees)找到了能更徹底地解決最優所得稅問題的辦法。米爾利斯很快認識到他的方法能被應用到很多其它的類似問題。這已經成為現代關于復雜信息和激勵問題分析的一個重要組成部分。米爾利斯的方法在不能觀測到其他人行為的情況下尤為有價值,即所謂的道德風險。要回避由于非對稱信息所產生的道德風險,關鍵是要設計一些最優的契約或機制。

2.所得稅。很久以來,哲學家、經濟學家和政治學家一直在研究所得稅原理,不同的公平原理決定了稅收結構。在20世紀40年代中期,維克里分析中強調累進稅率安排將會影響個人努力工作的積極性,因此他重新定義這個問題時注意到了以下兩個方面:激勵問題——每個個人在選擇工作努力程度時會考慮稅收安排,非對稱信息——實際上個人的生產力對政府來說是未知的,他定義了解決的總原則,但并未成功地掌握其精確因素。直到25年后,這個問題才被米爾利斯重新考慮,他通過建立一個范例(樣本),來分析具有廣效性的以非對稱信息為主要組成部分的經濟糾紛,解決了這一問題。米爾利斯定義了一個嚴格的條件(單一交叉點),大大簡化了問題,使問題有可能解決。他的分析中含有揭示原則——一個普遍原則的萌芽思想。根據這一原理,在非對稱信息條件下的激勵問題能從相對有限的分配機制集合中找到解決方法,這種分配機制能導致個人在不與自身利益沖突的情況下暴露出真實的私人信息。通過這一機制,制定最佳條約以及對激勵問題的其它解決辦法變得容易多了。

3.道德風險。在經濟活動中,往往存在著這樣的現象,即某些人在最大限度地增進自身利益時,往往作出不利于他人的行動。這就是所謂的道德風險。如保險業存在顯著的問題是被保物品的損壞不僅僅依賴于天氣、偷盜這些外部因素,而且依賴于投保人對被保物品的管理,這一點使保險公司付出了昂貴代價。健康和殘疾保險等社會保障體系中也出現類似問題。保險項目會加大風險承擔并影響到個人管理被保物品的辦法。在分析這些所謂的道德風險問題時面臨的主要困難與維克里強調,米爾利斯解決的所得稅問題很類似。20世紀70年代中期,通過簡化問題定義,米爾利斯為日益有力的分析鋪平了道路。他注意到人的行為間接暗示了對可能發生的各種結果可能性的選擇。因此,最佳補償協議的條件提供了人選擇可能性信息及保險保護必須被限制在一定范圍以提供商合適的激勵因素。在設計激勵方案時,委托人必須考慮激勵人的成本與委托人利益的一致性。人對處罰的敏感度越高,人對結果選擇的信息量越大,成本越低。合約中規定,人承擔不受歡迎結果的部分成本或者獲取令人滿意結果中的部分利潤。投保人像保管未保險物品一樣保管被保險物品,執行者像管理自己的公司一樣管理公司。

4.拍賣。拍賣的基本功能有兩個:一是提示信息,一是減少成本。非對稱性也是拍賣的一個重要組成部分。拍賣時,潛在的購買者對出售的財產或權力了解不多。1961年、1962年維克里在兩篇論文中分析了不同類型拍賣的特點。維克里根據治理交易的制度規則,把拍賣分成四種類型:英式拍賣、荷蘭式拍賣、第一價格拍賣和第二價格拍賣(即次高價拍賣)。他著重研究了現在被稱為維克里拍賣的次高價拍賣。在這種拍賣中,物品根據封閉價被拍賣。出價最高者以次高價購買拍賣品。這是一種能引出個人真實意愿的機制實例。如果出價比自己所愿支付的更高價格,一個人需冒其他人也同樣行為的風險,則不得不虧本購買拍賣品。相反,如果一個人出比自己愿意支付的低的價格,他冒著也許其他人能比他自己所愿意支付的更低價格購得拍賣品。因此,在此類型拍賣中,真實報價對個人最為有利。這種拍賣具有更高的社會效率。維克里的分析不僅僅對拍賣理論有著重要意義,并且為設計能提供社會激勵的資源分配機制帶來了深入的洞察力。詹姆斯·米爾利斯和威廉·維克里共同榮獲了1996年諾貝爾經濟學獎,獎勵他們在非對稱信息條件下的激勵理論領域作出的重要貢獻。下面分別介紹他們的主要理論貢獻。

二．經濟中的非對稱信息以及相關問題

在勞動力市場中,雇主和雇員的信息是非對稱的。雇主無法了解雇員能力的信息,只能根據雇員的社會平均能力制訂工資標準,導致雇員的“逆向選擇”,直接造成高能力的雇員離職,公司多為低素質雇員,給公司造成一定損失,不能實現資源配置的帕累托效率,甚至會造成“低素質員工驅逐高素質員工”的現象。為了改變這種狀況,公司必須選擇某些易于辨別的信息。目前,教育水平作為顯示能力的主要信息之一,即不同能力的個人接受教育的成本不同,高素質人才通過選擇接受教育把自己與低素質人才區分開,但教育成本與能力具有非相關性,低素質的人才可以模仿高素質人才選擇相同的教育水平,從而使教育水平信息失真,導致“逆向選擇”。信息甄別成為解決“逆向選擇”的關鍵。這方面的研究和理論在模型上雖有重大進展,但它的實證性有待繼續測定。非對稱信息在產品市場中的表現與勞動力市場有相似之處,只不過是賣方更清楚成本、質量、價格等內在屬性,但不清楚買方愿意支付的價格、需求、市場的定位等;而買主正好與之相反。存在的隱患也主要是“逆向選擇”,問題的關鍵是信息傳遞。改善這種狀況的途徑,彭斯認為,如果較高質量的賣主能夠尋找到某種途徑向買主傳遞自身產品質量的信息,而為此付出的成本要比低質量產品的賣主低,使劣質產品賣主的模仿成本太大而不具有模仿的動機。總之,無論信息質量的優劣,只要高質量產品賣主的信息邊際成本小于低質量產品賣主的信息邊際成本,就可實現資源配置的帕累托改進。目前產品的廣告宣傳、商品的退賠、維修等保證,都是信息傳遞的簡單運用。

80年代西方學者把信息非對稱理論運用到金融市場,極大地豐富了金融中介理論和貨幣政策的傳遞機制,但同時也帶來了嚴重的“逆向選擇”和“道德風險”。由于信息的非對稱狀態,就鼓勵了信貸資金向低信用企業流動,抑制信貸資金向高信用企業的流動,即信用質量越差的企業,越可能取得信貸資金。這種不合理的資金分配機制對金融市場的資源配置效率具有極不利的影響。在完成交易之后,又引來了嚴重的“道德風險”,即放款人的利益受到侵害或損失,具體表現形式為:違背借款協議,改變資金用途,私自用于投機性交易或高風險項目;隱瞞投資收益,逃避償付義務;對資金的使用效益漠不關心,不負責任,致使借入資金發生損失。為什么金融市場中信息非對稱的表現與普通商品、勞動力市場有重大差別呢?因為金融市場具有不同于其他市場的重要特征。一般市場的交易是錢物交易,錢物兩清后,交易雙方基本上沒有后續權利和義務;而金融市場的交易大都是放款人放出資金后并不能馬上從借款人手中得到任何等價物質,他所得到的只是在未來某個日期償還本息的承諾。由于信息的非對稱,不同的借款人,甚至同一借款人在不同條件下作出承諾的可靠性,都不可能一樣,致使出現了嚴重的“道德風險”。如何解決這個問題,西方著名學者羅斯進行了大量開創性研究,他直切問題的核心,即企業的金融結構與市場價值的關系,這就是響譽世界的MM定理。他主張只根據企業負債比來測定企業的市場價值,他的分析方法雖沒有全新的結論,但他的方法是嶄新的,給人一種全新的境界。為了進一步規范金融市場,筆者主張在羅斯分析的基礎上,應完善以下機制:加強對證券持有人的約束;健全防止管理人員向外輸出錯誤信息的內在機制;嚴懲證券持有人賄賂管理人員,輸出錯誤信息,使自己謀利的非法行為;加快防止故意制造“道德風險”的立法工作。上述機制的完善和規范,都需要不斷地探索和實踐。

信息非對稱理論在證券市場運用中所引發的“逆向選擇”和“道德風險”的表現則更為嚴重。從某種意義上講,在證券市場上沒有辦法解決“逆向選擇”和“道德風險”。因為要減少“逆向選擇”和“道德風險”,基本條件是改善信息的非對稱狀態,要改善信息的非對稱狀態,必須花費一定的信息成本進行調查、分析和監督,然而證券市場的高度分散性,“搭便車”行為普遍存在,抑制了信息投資。目前,我國證券市場機構大戶操縱市場,銀行違規資金入市,證券機構違規透支,新聞媒介推波助瀾,誤導誤信股民跟風等,都是信息傳遞機制不暢,功能存在障礙的具體表現。西方學者普遍認為,在證券市場的信息傳遞模型中,除非有嚴格的約束條件,否則不存在唯一均衡。只有提高企業自己的信息成本,才能實現有效的分離均衡,才能使信用差的企業放棄模仿信譽好的企業的動機,但均衡的唯一性仍是一個有待繼續解決的問題。結合我國的證券市場,其核心是保證信息傳遞暢通、充分、準確,從而逐步趨于完全對稱。具體措施是:實現國有股和法人股的上市流通,以利健全信息傳遞機制,改善市場結構,減少信息扭曲,提高信息質量,發揮信息顯示器的正常功能。信息是一種特殊的商品,需求者實際上無權選擇,一旦信息質量存在問題,信息使用者的利益將無法挽回。因此規范和完善上市公司信息傳遞機制,降低信息成本,規范會計職業是十分必要的。一方面要加強對注冊會計師的管理,提高其風險度;另一方面加強行業自律,提高其約束自己的行為的能力。信息成本的存在使非對稱信息的產生成溪必然。

另外一個熱點問題是：中國國有企業由于經營不善,面臨倒閉,在新的政策下,國企拍賣成為社會關注的焦點,如何使國有企業的拍賣更為有效是一個很值得研究的問題。拍賣前必須先清楚兩點:一是被拍賣企業的經營現狀;二是評估該企業的資產。拍賣理論的核心內容是弄清投標者對被拍賣企業的真實評價。這就需要投標者花一定的時間與精力去調查該企業的資產狀況,同時,拍賣者也要盡力弄清投標者對企業的真實評價。在歐洲,許多拍賣者得到的價格都低于投標者對企業的真實評價,因為,常常有這樣的集團,由于他們比別人更了解該企業,掌握了有關該企業的更充分的信息,從而壓低了該企業的價格。為了解決這一問題,可以進行二級密封價格拍賣法,即通過投標者之間的競爭,由出價最高者以次高價格購買,從而激勵投標者說真話。不過,拍賣者有時也會與投標者合謀,從而使拍賣失效,尤其是在拍賣公益企業時。故而,應采取一種更為公開的拍賣方式,讓更多的投標者競爭。比如,英國就把一些公共事業企業賣給法國(如水利系統)和美國(如電信系統)。中國不一定要采取這樣的方式,但一定要使信息更為公開,拍賣更為公正,這樣,才能使拍賣成功。在經濟轉軌時期,國有企業的所有者是由政府代表的全體人民,但在實際操作中,不同的企業隸屬于不同的政府部門。因此在企業兼并時會常伴隨有“一定的道德風險”問題。這一問題很有意義，其核心是產權問題。兩個歸屬不同政府部門的企業兼并時,兼并合同會偏向哪一方或保持中立是很難給出清楚明確的解釋的,因為兩個政府部門有不同的利益目標。這與委托—理論略不同。委托—理論告訴我們,對于一個委托人、一個人的情形,委托人應該為人設計一種有效的激勵機制,比如高工資,與工作績效掛鉤的獎金等使人更有效地工作。一般來說,為了控制風險,一個人不允許同時有兩個委托人。在這種情況下,“兼并”是一種有效的激勵機制。由于受到“兼并”的威脅,人即經理會更努力地經營企業,使企業的資產不斷增殖。通常情況下,經理并不希望“兼并”發生,除非其經營狀況相當糟。事實上,通過對兼并制度的分析及對兼并實例的考察,我們認為,“兼并”的作用與效果并不像我們想象的那么好。如前所言,分屬兩個政府部門的企業之間的“兼并”則有所不同。在這種情況下,至少存在兩個委托人,其中一個委托人會控制兼并合同的簽訂,從而弱化另一個委托人的權力。

三．國有企業的激勵問題分析

國有資產是通過層層的關系才到達企業的,而中國國企的委托關系具有無限循環的特性。在委托—鏈條上的當事人既是委托人又是人。從理論上講,國有資產屬于全民,工人階級是全民的優秀代表,是初始委托人,委托政府作為國有資產的人,而政府又作為委托人委托經理來管理國有企業;經理是國企的人同時他又作為委托人,委托車間主任管理生產經營;車間主任是人同時又是委托人,委托工人進行生產。工人這時成為最低層次的人與最高層次委托人扣成一個環。因此,解決這種委托問題的關鍵就在于規避道德風險與逆向選擇,即使委托人和人的利益趨于一致。也就是委托人要在全社會設計一套對人的激勵相容約束機制的方案,使人在追求自身利益最大化的過程中必須維護委托人的長遠利益。變“損人利己”為“雙贏”是這套機制的核心所在。當對人付出的努力不能進行完全的檢驗,從而人有可能試圖只付出少于他能夠付出的努力時;當一個只根據行動而不兼顧結果支付報償的契約建立時,潛在的道德風險立即產生。對委托人來說,人行動是不可預測的,委托人的問題是如何根據可觀測到的信息(資產增值率、利潤率、市場占有率、同行業企業家正常利潤等)來獎懲人,以激勵其選擇對委托人最有利的行動。我們用A表示人所有可能選擇的行動的集合,a∈A表示人的一個行動,可以是任何維度的決策變量如a=(a1、a2……),a1、a2表示人在數量和質量上的工作時間或代表固定資產投資和開發研究等。θ是外生變量稱“自然狀態”,a、θ決定一個可觀測的結果π(a、θ),如產出。委托人的問題是設計一個激勵合同S(π),根據觀測的產出π對人進行獎懲。設人努力的負效用為C(a),委托人的期望效用函數為V=π(aθ)-S(π),人的期望效用函數為U=S(π)-C(a)。前面已經提到委托人和人的利益是沖突的,因此除非委托人能對人提供足夠的激勵,否則,人不會如委托人希望的那樣努力工作。委托人的問題就是選擇a和S(π)最大化,即上述自己期望效用函數。但這樣做的時候面臨著來自人的兩個約束。第一個約束是參與約束即人接受合同得到的期望效用不能小于不接受合同得到的最大期望效用U(由其他市場機會決定),可以表示為S(π)-C(a)≥U。第二個約束是激勵相容約束,在任何激勵合同S(π)下,人總是選擇使自己期望效用最大化的a,因此任何委托人期望的a都只能通過人的效用最大化行為實現。如果a是委托人希望的行動,a′∈A是人可以選擇的任何行動,那么只有當人從選擇a中得到的期望效用大于從選擇a′中得到的期望效用,人才會選擇a,激勵相容約束的數學表述如下:s〔π(aθ)-C(a)〕≥S〔π(a′θ)-C(a′)〕a′∈A,這就是解決道德風險的基本簡化模型。當然要得出最優解需經過一系列的數學變換,還要考慮a、θ的分布密度,這里從略。

下面討論逆向選擇模型。根據顯示原理,我們只需要考慮能使人出于自身利益真實顯示他所屬類型的契約,并根據聲稱自己具有的屬性來決定按契約支付報償。a為人的內在屬性(不是道德風險模型中委托人希望選擇的行動),a′是人聲稱的屬性,W為委托人為人設計的契約,U為人的效用,則防范逆向選擇的模型為:U〔W(a),a〕≥〔W(a′)a〕aa′∈A上述激勵相容約束機制模型從表面看,在企業利潤的蛋糕上政府似乎分得了較少的份額,其實在這種機制的運作下的委托關系會創造循環的創新支力,會使企業利潤的蛋糕越做越大,國家、政府會得到長期的不斷增長的利潤“蛋糕”。在以上的模型下需要對企業的分配制度進行改革。人的收入一定與企業的業績掛鉤與職工分配基金脫鉤,體現出按勞分配與按要素分配的結合。尤其是智力要素價值要得到實現,得到蛋糕的份額與其努力程度成正比。同時,企業的激勵相容約束機制也需要一個規范化的市場環境。環境對人的約束是剛性的、使他別無選擇。市場的評價約束著人,公司的經營狀況基本取決于經理的能力,公司一旦破產,經理的人力資本價值在市場上就一貶到零,甚至可能從此斷送經理生涯。這種來自人力資本市場的約束是最硬的行為約束。而資本市場對人的約束是來自股東(委托人)的間接控制,使人不得不考慮委托人的利益和要求。企業激勵相容約束機制的運作需要法律的保障,企業經理的任用要通過法律程序,另外上級主管部門對企業的督查要法制化。還要建立企業內部職工舉報獎勵制度,這樣才能使國企委托——關系處于良性的循環之中,使這個環緊緊地圍住國有資產,使國有資產保值增值。

四．結語

客觀上講,非對稱信息的研究目的在于如何設計一種有效的經濟機制,選擇滿足委托人、人參與約束和激勵相容的約束激勵合同以期最大化自己的期望效用函數,促使資源的帕累托最優。這方面研究理論和現實還有差距,但就約束、激勵的某一方面研究和實踐都取得了重大突破,可二者的相容僅表現為模型。特別是在我國改革開放以來,激勵理論和實踐呈現出日新月異,而約束的理論和實踐則相對滯后,使激勵機制發生扭曲,甚至有人認為監控就是懲罰。必須改變這種傳統的思維定式,實現激勵約束相容,二者不可偏頗。這方面我們有豐富的經驗,又有深刻的教訓。今天,我們正在構筑社會主義市場經濟體制的框架,許多問題有待信息經濟學去參與研究,如保險業、拍賣業、舊貨市場、棘輪效應、國企改革、稅收、財政、制度變遷以至產權等等。信息經濟學是一門新型的經濟學科,它適應信息社會的需要,體現知識經濟的發展,最能實現帕累托最優。

設計理論論文:經濟機制設計理論

【內容提要】機制設計理論是最近二十年微觀經濟領域中發展最快的一個分支，在實際經濟中具有很廣闊的應用空間。機制設計理論實際上就是委托理論或信息經濟學理論。本文論述了信息經濟學理論在社會經濟各個方面的應用，并對國有企業的激勵問題作一簡單探討。

【關鍵詞】激勵機制設計信息經濟學

一．信息經濟學的基本要點

1.信息與激勵。信息經濟學是近年來最重要和充滿活力的經濟研究領域,它研究決策者擁有不同信息的狀況。信息的非對稱性在很多領域存在,所謂非對稱信息是指某些參與人擁有而另一些參與人不擁有的信息。例如:銀行不可能了解借貸者未來收入的全部信息,拍賣人并不知道潛在客戶所愿支付的全部信息,政府在不太了解個人和企業納稅能力時必須制定稅收政策等,這類現象稱為外生信息不對稱。公司的所有者并不全部了解經營者資產營運信息,行政管理者也不了解下屬是否在認真扎實地履行職責等,這類現象稱為內生信息不對稱。不完全、非對稱分布的信息會帶來很嚴重的后果,尤其當信息優勢經常被有策略的利用起來,因此,信息經濟學研究集中在如何才能制定出能處理非對稱信息下不同激勵和控制問題的契約和制度。在外生信息不對稱的情況下,決策者通過設計一個激勵合同或契約,以獲得真實、有用的信息,誘導他人“講真話”;在內生信息不對稱的情況下,決策者通過設計一個激勵機制,以誘使另一方當事人采取正確的行為,形成“不偷懶”。這使我們能更好的理解保險市場、信用市場、拍賣、公司內部組織、工資結構、稅收系統、社會保障、競爭條件、政治制度等等問題。信息經濟學研究信息與激勵的一個基本結論是,任何一種制度安排或政策,只有滿足個人的“激勵相容約束”才是可行的。威廉·維克里(WillianVickrey)的研究關注不同類型的拍賣者的特性以及他們如何被最優設計以創造經濟效率。他的努力為一個充滿活力的研究領域奠定了基礎,并且這一領域已經擴展到實用范疇,如:財政部發售公債等。20世紀40年代后期,維克里設計了一個模型表明能通過設計所得稅獲取效率與公平的平衡。25年后,詹姆斯·米爾利斯(JamesMirrlees)找到了能更徹底地解決最優所得稅問題的辦法。米爾利斯很快認識到他的方法能被應用到很多其它的類似問題。這已經成為現代關于復雜信息和激勵問題分析的一個重要組成部分。米爾利斯的方法在不能觀測到其他人行為的情況下尤為有價值,即所謂的道德風險。要回避由于非對稱信息所產生的道德風險,關鍵是要設計一些最優的契約或機制。

2.所得稅。很久以來,哲學家、經濟學家和政治學家一直在研究所得稅原理,不同的公平原理決定了稅收結構。在20世紀40年代中期,維克里分析中強調累進稅率安排將會影響個人努力工作的積極性,因此他重新定義這個問題時注意到了以下兩個方面:激勵問題——每個個人在選擇工作努力程度時會考慮稅收安排,非對稱信息——實際上個人的生產力對政府來說是未知的,他定義了解決的總原則,但并未成功地掌握其精確因素。直到25年后,這個問題才被米爾利斯重新考慮,他通過建立一個范例(樣本),來分析具有廣效性的以非對稱信息為主要組成部分的經濟糾紛,解決了這一問題。米爾利斯定義了一個嚴格的條件(單一交叉點),大大簡化了問題,使問題有可能解決。他的分析中含有揭示原則——一個普遍原則的萌芽思想。根據這一原理,在非對稱信息條件下的激勵問題能從相對有限的分配機制集合中找到解決方法,這種分配機制能導致個人在不與自身利益沖突的情況下暴露出真實的私人信息。通過這一機制,制定最佳條約以及對激勵問題的其它解決辦法變得容易多了。

3.道德風險。在經濟活動中,往往存在著這樣的現象,即某些人在最大限度地增進自身利益時,往往作出不利于他人的行動。這就是所謂的道德風險。如保險業存在顯著的問題是被保物品的損壞不僅僅依賴于天氣、偷盜這些外部因素,而且依賴于投保人對被保物品的管理,這一點使保險公司付出了昂貴代價。健康和殘疾保險等社會保障體系中也出現類似問題。保險項目會加大風險承擔并影響到個人管理被保物品的辦法。在分析這些所謂的道德風險問題時面臨的主要困難與維克里強調,米爾利斯解決的所得稅問題很類似。20世紀70年代中期,通過簡化問題定義,米爾利斯為日益有力的分析鋪平了道路。他注意到人的行為間接暗示了對可能發生的各種結果可能性的選擇。因此,最佳補償協議的條件提供了人選擇可能性信息及保險保護必須被限制在一定范圍以提供商合適的激勵因素。在設計激勵方案時,委托人必須考慮激勵人的成本與委托人利益的一致性。人對處罰的敏感度越高,人對結果選擇的信息量越大,成本越低。合約中規定,人承擔不受歡迎結果的部分成本或者獲取令人滿意結果中的部分利潤。投保人像保管未保險物品一樣保管被保險物品,執行者像管理自己的公司一樣管理公司。

4.拍賣。拍賣的基本功能有兩個:一是提示信息,一是減少成本。非對稱性也是拍賣的一個重要組成部分。拍賣時,潛在的購買者對出售的財產或權力了解不多。1961年、1962年維克里在兩篇論文中分析了不同類型拍賣的特點。維克里根據治理交易的制度規則,把拍賣分成四種類型:英式拍賣、荷蘭式拍賣、第一價格拍賣和第二價格拍賣(即次高價拍賣)。他著重研究了現在被稱為維克里拍賣的次高價拍賣。在這種拍賣中,物品根據封閉價被拍賣。出價最高者以次高價購買拍賣品。這是一種能引出個人真實意愿的機制實例。如果出價比自己所愿支付的更高價格,一個人需冒其他人也同樣行為的風險,則不得不虧本購買拍賣品。相反,如果一個人出比自己愿意支付的低的價格,他冒著也許其他人能比他自己所愿意支付的更低價格購得拍賣品。因此,在此類型拍賣中,真實報價對個人最為有利。這種拍賣具有更高的社會效率。維克里的分析不僅僅對拍賣理論有著重要意義,并且為設計能提供社會激勵的資源分配機制帶來了深入的洞察力。詹姆斯·米爾利斯和威廉·維克里共同榮獲了1996年諾貝爾經濟學獎,獎勵他們在非對稱信息條件下的激勵理論領域作出的重要貢獻。下面分別介紹他們的主要理論貢獻。

二．經濟中的非對稱信息以及相關問題

在勞動力市場中,雇主和雇員的信息是非對稱的。雇主無法了解雇員能力的信息,只能根據雇員的社會平均能力制訂工資標準,導致雇員的“逆向選擇”,直接造成高能力的雇員離職,公司多為低素質雇員,給公司造成一定損失,不能實現資源配置的帕累托效率,甚至會造成“低素質員工驅逐高素質員工”的現象。為了改變這種狀況,公司必須選擇某些易于辨別的信息。目前,教育水平作為顯示能力的主要信息之一,即不同能力的個人接受教育的成本不同,高素質人才通過選擇接受教育把自己與低素質人才區分開,但教育成本與能力具有非相關性,低素質的人才可以模仿高素質人才選擇相同的教育水平,從而使教育水平信息失真,導致“逆向選擇”。信息甄別成為解決“逆向選擇”的關鍵。這方面的研究和理論在模型上雖有重大進展,但它的實證性有待繼續測定。非對稱信息在產品市場中的表現與勞動力市場有相似之處,只不過是賣方更清楚成本、質量、價格等內在屬性,但不清楚買方愿意支付的價格、需求、市場的定位等;而買主正好與之相反。存在的隱患也主要是“逆向選擇”,問題的關鍵是信息傳遞。改善這種狀況的途徑,彭斯認為,如果較高質量的賣主能夠尋找到某種途徑向買主傳遞自身產品質量的信息,而為此付出的成本要比低質量產品的賣主低,使劣質產品賣主的模仿成本太大而不具有模仿的動機。總之,無論信息質量的優劣,只要高質量產品賣主的信息邊際成本小于低質量產品賣主的信息邊際成本,就可實現資源配置的帕累托改進。目前產品的廣告宣傳、商品的退賠、維修等保證,都是信息傳遞的簡單運用。

80年代西方學者把信息非對稱理論運用到金融市場,極大地豐富了金融中介理論和貨幣政策的傳遞機制,但同時也帶來了嚴重的“逆向選擇”和“道德風險”。由于信息的非對稱狀態,就鼓勵了信貸資金向低信用企業流動,抑制信貸資金向高信用企業的流動,即信用質量越差的企業,越可能取得信貸資金。這種不合理的資金分配機制對金融市場的資源配置效率具有極不利的影響。在完成交易之后,又引來了嚴重的“道德風險”,即放款人的利益受到侵害或損失,具體表現形式為:違背借款協議,改變資金用途,私自用于投機性交易或高風險項目;隱瞞投資收益,逃避償付義務;對資金的使用效益漠不關心,不負責任,致使借入資金發生損失。為什么金融市場中信息非對稱的表現與普通商品、勞動力市場有重大差別呢?因為金融市場具有不同于其他市場的重要特征。一般市場的交易是錢物交易,錢物兩清后,交易雙方基本上沒有后續權利和義務;而金融市場的交易大都是放款人放出資金后并不能馬上從借款人手中得到任何等價物質,他所得到的只是在未來某個日期償還本息的承諾。由于信息的非對稱,不同的借款人,甚至同一借款人在不同條件下作出承諾的可靠性,都不可能一樣,致使出現了嚴重的“道德風險”。如何解決這個問題,西方著名學者羅斯進行了大量開創性研究,他直切問題的核心,即企業的金融結構與市場價值的關系,這就是響譽世界的MM定理。他主張只根據企業負債比來測定企業的市場價值,他的分析方法雖沒有全新的結論,但他的方法是嶄新的,給人一種全新的境界。為了進一步規范金融市場,筆者主張在羅斯分析的基礎上,應完善以下機制:加強對證券持有人的約束;健全防止管理人員向外輸出錯誤信息的內在機制;嚴懲證券持有人賄賂管理人員,輸出錯誤信息,使自己謀利的非法行為;加快防止故意制造“道德風險”的立法工作。上述機制的完善和規范,都需要不斷地探索和實踐。

信息非對稱理論在證券市場運用中所引發的“逆向選擇”和“道德風險”的表現則更為嚴重。從某種意義上講,在證券市場上沒有辦法解決“逆向選擇”和“道德風險”。因為要減少“逆向選擇”和“道德風險”,基本條件是改善信息的非對稱狀態,要改善信息的非對稱狀態,必須花費一定的信息成本進行調查、分析和監督,然而證券市場的高度分散性,“搭便車”行為普遍存在,抑制了信息投資。目前,我國證券市場機構大戶操縱市場,銀行違規資金入市,證券機構違規透支,新聞媒介推波助瀾,誤導誤信股民跟風等,都是信息傳遞機制不暢,功能存在障礙的具體表現。西方學者普遍認為,在證券市場的信息傳遞模型中,除非有嚴格的約束條件,否則不存在唯一均衡。只有提高企業自己的信息成本,才能實現有效的分離均衡,才能使信用差的企業放棄模仿信譽好的企業的動機,但均衡的唯一性仍是一個有待繼續解決的問題。結合我國的證券市場,其核心是保證信息傳遞暢通、充分、準確,從而逐步趨于完全對稱。具體措施是:實現國有股和法人股的上市流通,以利健全信息傳遞機制,改善市場結構,減少信息扭曲,提高信息質量,發揮信息顯示器的正常功能。信息是一種特殊的商品,需求者實際上無權選擇,一旦信息質量存在問題,信息使用者的利益將無法挽回。因此規范和完善上市公司信息傳遞機制,降低信息成本,規范會計職業是十分必要的。一方面要加強對注冊會計師的管理,提高其風險度;另一方面加強行業自律,提高其約束自己的行為的能力。信息成本的存在使非對稱信息的產生成溪必然。

另外一個熱點問題是：中國國有企業由于經營不善,面臨倒閉,在新的政策下,國企拍賣成為社會關注的焦點,如何使國有企業的拍賣更為有效是一個很值得研究的問題。拍賣前必須先清楚兩點:一是被拍賣企業的經營現狀;二是評估該企業的資產。拍賣理論的核心內容是弄清投標者對被拍賣企業的真實評價。這就需要投標者花一定的時間與精力去調查該企業的資產狀況,同時,拍賣者也要盡力弄清投標者對企業的真實評價。在歐洲,許多拍賣者得到的價格都低于投標者對企業的真實評價,因為,常常有這樣的集團,由于他們比別人更了解該企業,掌握了有關該企業的更充分的信息,從而壓低了該企業的價格。為了解決這一問題,可以進行二級密封價格拍賣法,即通過投標者之間的競爭,由出價最高者以次高價格購買,從而激勵投標者說真話。不過,拍賣者有時也會與投標者合謀,從而使拍賣失效,尤其是在拍賣公益企業時。故而,應采取一種更為公開的拍賣方式,讓更多的投標者競爭。比如,英國就把一些公共事業企業賣給法國(如水利系統)和美國(如電信系統)。中國不一定要采取這樣的方式,但一定要使信息更為公開,拍賣更為公正,這樣,才能使拍賣成功。在經濟轉軌時期,國有企業的所有者是由政府代表的全體人民,但在實際操作中,不同的企業隸屬于不同的政府部門。因此在企業兼并時會常伴隨有“一定的道德風險”問題。這一問題很有意義，其核心是產權問題。兩個歸屬不同政府部門的企業兼并時,兼并合同會偏向哪一方或保持中立是很難給出清楚明確的解釋的,因為兩個政府部門有不同的利益目標。這與委托—理論略不同。委托—理論告訴我們,對于一個委托人、一個人的情形,委托人應該為人設計一種有效的激勵機制,比如高工資,與工作績效掛鉤的獎金等使人更有效地工作。一般來說,為了控制風險,一個人不允許同時有兩個委托人。在這種情況下,“兼并”是一種有效的激勵機制。由于受到“兼并”的威脅,人即經理會更努力地經營企業,使企業的資產不斷增殖。通常情況下,經理并不希望“兼并”發生,除非其經營狀況相當糟。事實上,通過對兼并制度的分析及對兼并實例的考察,我們認為,“兼并”的作用與效果并不像我們想象的那么好。如前所言,分屬兩個政府部門的企業之間的“兼并”則有所不同。在這種情況下,至少存在兩個委托人,其中一個委托人會控制兼并合同的簽訂,從而弱化另一個委托人的權力。

三．國有企業的激勵問題分析

國有資產是通過層層的關系才到達企業的,而中國國企的委托關系具有無限循環的特性。在委托—鏈條上的當事人既是委托人又是人。從理論上講,國有資產屬于全民,工人階級是全民的優秀代表,是初始委托人,委托政府作為國有資產的人,而政府又作為委托人委托經理來管理國有企業;經理是國企的人同時他又作為委托人,委托車間主任管理生產經營;車間主任是人同時又是委托人,委托工人進行生產。工人這時成為最低層次的人與最高層次委托人扣成一個環。因此,解決這種委托問題的關鍵就在于規避道德風險與逆向選擇,即使委托人和人的利益趨于一致。也就是委托人要在全社會設計一套對人的激勵相容約束機制的方案,使人在追求自身利益最大化的過程中必須維護委托人的長遠利益。變“損人利己”為“雙贏”是這套機制的核心所在。當對人付出的努力不能進行完全的檢驗,從而人有可能試圖只付出少于他能夠付出的努力時;當一個只根據行動而不兼顧結果支付報償的契約建立時,潛在的道德風險立即產生。對委托人來說,人行動是不可預測的,委托人的問題是如何根據可觀測到的信息(資產增值率、利潤率、市場占有率、同行業企業家正常利潤等)來獎懲人,以激勵其選擇對委托人最有利的行動。我們用A表示人所有可能選擇的行動的集合,a∈A表示人的一個行動,可以是任何維度的決策變量如a=(a1、a2……),a1、a2表示人在數量和質量上的工作時間或代表固定資產投資和開發研究等。θ是外生變量稱“自然狀態”,a、θ決定一個可觀測的結果π(a、θ),如產出。委托人的問題是設計一個激勵合同S(π),根據觀測的產出π對人進行獎懲。設人努力的負效用為C(a),委托人的期望效用函數為V=π(aθ)-S(π),人的期望效用函數為U=S(π)-C(a)。前面已經提到委托人和人的利益是沖突的,因此除非委托人能對人提供足夠的激勵,否則,人不會如委托人希望的那樣努力工作。委托人的問題就是選擇a和S(π)最大化,即上述自己期望效用函數。但這樣做的時候面臨著來自人的兩個約束。第一個約束是參與約束即人接受合同得到的期望效用不能小于不接受合同得到的最大期望效用U(由其他市場機會決定),可以表示為S(π)-C(a)≥U。第二個約束是激勵相容約束,在任何激勵合同S(π)下,人總是選擇使自己期望效用最大化的a,因此任何委托人期望的a都只能通過人的效用最大化行為實現。如果a是委托人希望的行動,a′∈A是人可以選擇的任何行動,那么只有當人從選擇a中得到的期望效用大于從選擇a′中得到的期望效用,人才會選擇a,激勵相容約束的數學表述如下:s〔π(aθ)-C(a)〕≥S〔π(a′θ)-C(a′)〕a′∈A,這就是解決道德風險的基本簡化模型。當然要得出最優解需經過一系列的數學變換,還要考慮a、θ的分布密度,這里從略。

下面討論逆向選擇模型。根據顯示原理,我們只需要考慮能使人出于自身利益真實顯示他所屬類型的契約,并根據聲稱自己具有的屬性來決定按契約支付報償。a為人的內在屬性(不是道德風險模型中委托人希望選擇的行動),a′是人聲稱的屬性,W為委托人為人設計的契約,U為人的效用,則防范逆向選擇的模型為:U〔W(a),a〕≥〔W(a′)a〕aa′∈A上述激勵相容約束機制模型從表面看,在企業利潤的蛋糕上政府似乎分得了較少的份額,其實在這種機制的運作下的委托關系會創造循環的創新支力,會使企業利潤的蛋糕越做越大,國家、政府會得到長期的不斷增長的利潤“蛋糕”。在以上的模型下需要對企業的分配制度進行改革。人的收入一定與企業的業績掛鉤與職工分配基金脫鉤,體現出按勞分配與按要素分配的結合。尤其是智力要素價值要得到實現,得到蛋糕的份額與其努力程度成正比。同時,企業的激勵相容約束機制也需要一個規范化的市場環境。環境對人的約束是剛性的、使他別無選擇。市場的評價約束著人,公司的經營狀況基本取決于經理的能力,公司一旦破產,經理的人力資本價值在市場上就一貶到零,甚至可能從此斷送經理生涯。這種來自人力資本市場的約束是最硬的行為約束。而資本市場對人的約束是來自股東(委托人)的間接控制,使人不得不考慮委托人的利益和要求。企業激勵相容約束機制的運作需要法律的保障,企業經理的任用要通過法律程序,另外上級主管部門對企業的督查要法制化。還要建立企業內部職工舉報獎勵制度,這樣才能使國企委托——關系處于良性的循環之中,使這個環緊緊地圍住國有資產,使國有資產保值增值。

四．結語

客觀上講,非對稱信息的研究目的在于如何設計一種有效的經濟機制,選擇滿足委托人、人參與約束和激勵相容的約束激勵合同以期最大化自己的期望效用函數,促使資源的帕累托最優。這方面研究理論和現實還有差距,但就約束、激勵的某一方面研究和實踐都取得了重大突破,可二者的相容僅表現為模型。特別是在我國改革開放以來,激勵理論和實踐呈現出日新月異,而約束的理論和實踐則相對滯后,使激勵機制發生扭曲,甚至有人認為監控就是懲罰。必須改變這種傳統的思維定式,實現激勵約束相容,二者不可偏頗。這方面我們有豐富的經驗,又有深刻的教訓。今天,我們正在構筑社會主義市場經濟體制的框架,許多問題有待信息經濟學去參與研究,如保險業、拍賣業、舊貨市場、棘輪效應、國企改革、稅收、財政、制度變遷以至產權等等。信息經濟學是一門新型的經濟學科,它適應信息社會的需要,體現知識經濟的發展,最能實現帕累托最優。

設計理論論文:經濟機制設計理論

【內容提要】機制設計理論是最近二十年微觀經濟領域中發展最快的一個分支，在實際經濟中具有很廣闊的應用空間。機制設計理論實際上就是委托理論或信息經濟學理論。本文論述了信息經濟學理論在社會經濟各個方面的應用，并對國有企業的激勵問題作一簡單探討。

【關鍵詞】激勵機制設計信息經濟學

一．信息經濟學的基本要點

1.信息與激勵。信息經濟學是近年來最重要和充滿活力的經濟研究領域,它研究決策者擁有不同信息的狀況。信息的非對稱性在很多領域存在,所謂非對稱信息是指某些參與人擁有而另一些參與人不擁有的信息。例如:銀行不可能了解借貸者未來收入的全部信息,拍賣人并不知道潛在客戶所愿支付的全部信息,政府在不太了解個人和企業納稅能力時必須制定稅收政策等,這類現象稱為外生信息不對稱。公司的所有者并不全部了解經營者資產營運信息,行政管理者也不了解下屬是否在認真扎實地履行職責等,這類現象稱為內生信息不對稱。不完全、非對稱分布的信息會帶來很嚴重的后果,尤其當信息優勢經常被有策略的利用起來,因此,信息經濟學研究集中在如何才能制定出能處理非對稱信息下不同激勵和控制問題的契約和制度。在外生信息不對稱的情況下,決策者通過設計一個激勵合同或契約,以獲得真實、有用的信息,誘導他人“講真話”;在內生信息不對稱的情況下,決策者通過設計一個激勵機制,以誘使另一方當事人采取正確的行為,形成“不偷懶”。這使我們能更好的理解保險市場、信用市場、拍賣、公司內部組織、工資結構、稅收系統、社會保障、競爭條件、政治制度等等問題。信息經濟學研究信息與激勵的一個基本結論是,任何一種制度安排或政策,只有滿足個人的“激勵相容約束”才是可行的。威廉·維克里(WillianVickrey)的研究關注不同類型的拍賣者的特性以及他們如何被最優設計以創造經濟效率。他的努力為一個充滿活力的研究領域奠定了基礎,并且這一領域已經擴展到實用范疇,如:財政部發售公債等。20世紀40年代后期,維克里設計了一個模型表明能通過設計所得稅獲取效率與公平的平衡。25年后,詹姆斯·米爾利斯(JamesMirrlees)找到了能更徹底地解決最優所得稅問題的辦法。米爾利斯很快認識到他的方法能被應用到很多其它的類似問題。這已經成為現代關于復雜信息和激勵問題分析的一個重要組成部分。米爾利斯的方法在不能觀測到其他人行為的情況下尤為有價值,即所謂的道德風險。要回避由于非對稱信息所產生的道德風險,關鍵是要設計一些最優的契約或機制。

2.所得稅。很久以來,哲學家、經濟學家和政治學家一直在研究所得稅原理,不同的公平原理決定了稅收結構。在20世紀40年代中期,維克里分析中強調累進稅率安排將會影響個人努力工作的積極性,因此他重新定義這個問題時注意到了以下兩個方面:激勵問題——每個個人在選擇工作努力程度時會考慮稅收安排,非對稱信息——實際上個人的生產力對政府來說是未知的,他定義了解決的總原則,但并未成功地掌握其精確因素。直到25年后,這個問題才被米爾利斯重新考慮,他通過建立一個范例(樣本),來分析具有廣效性的以非對稱信息為主要組成部分的經濟糾紛,解決了這一問題。米爾利斯定義了一個嚴格的條件(單一交叉點),大大簡化了問題,使問題有可能解決。他的分析中含有揭示原則——一個普遍原則的萌芽思想。根據這一原理,在非對稱信息條件下的激勵問題能從相對有限的分配機制集合中找到解決方法,這種分配機制能導致個人在不與自身利益沖突的情況下暴露出真實的私人信息。通過這一機制,制定最佳條約以及對激勵問題的其它解決辦法變得容易多了。

3.道德風險。在經濟活動中,往往存在著這樣的現象,即某些人在最大限度地增進自身利益時,往往作出不利于他人的行動。這就是所謂的道德風險。如保險業存在顯著的問題是被保物品的損壞不僅僅依賴于天氣、偷盜這些外部因素,而且依賴于投保人對被保物品的管理,這一點使保險公司付出了昂貴代價。健康和殘疾保險等社會保障體系中也出現類似問題。保險項目會加大風險承擔并影響到個人管理被保物品的辦法。在分析這些所謂的道德風險問題時面臨的主要困難與維克里強調,米爾利斯解決的所得稅問題很類似。20世紀70年代中期,通過簡化問題定義,米爾利斯為日益有力的分析鋪平了道路。他注意到人的行為間接暗示了對可能發生的各種結果可能性的選擇。因此,最佳補償協議的條件提供了人選擇可能性信息及保險保護必須被限制在一定范圍以提供商合適的激勵因素。在設計激勵方案時,委托人必須考慮激勵人的成本與委托人利益的一致性。人對處罰的敏感度越高,人對結果選擇的信息量越大,成本越低。合約中規定,人承擔不受歡迎結果的部分成本或者獲取令人滿意結果中的部分利潤。投保人像保管未保險物品一樣保管被保險物品,執行者像管理自己的公司一樣管理公司。

4.拍賣。拍賣的基本功能有兩個:一是提示信息,一是減少成本。非對稱性也是拍賣的一個重要組成部分。拍賣時,潛在的購買者對出售的財產或權力了解不多。1961年、1962年維克里在兩篇論文中分析了不同類型拍賣的特點。維克里根據治理交易的制度規則,把拍賣分成四種類型:英式拍賣、荷蘭式拍賣、第一價格拍賣和第二價格拍賣(即次高價拍賣)。他著重研究了現在被稱為維克里拍賣的次高價拍賣。在這種拍賣中,物品根據封閉價被拍賣。出價最高者以次高價購買拍賣品。這是一種能引出個人真實意愿的機制實例。如果出價比自己所愿支付的更高價格,一個人需冒其他人也同樣行為的風險,則不得不虧本購買拍賣品。相反,如果一個人出比自己愿意支付的低的價格,他冒著也許其他人能比他自己所愿意支付的更低價格購得拍賣品。因此,在此類型拍賣中,真實報價對個人最為有利。這種拍賣具有更高的社會效率。維克里的分析不僅僅對拍賣理論有著重要意義,并且為設計能提供社會激勵的資源分配機制帶來了深入的洞察力。詹姆斯·米爾利斯和威廉·維克里共同榮獲了1996年諾貝爾經濟學獎,獎勵他們在非對稱信息條件下的激勵理論領域作出的重要貢獻。下面分別介紹他們的主要理論貢獻。

二．經濟中的非對稱信息以及相關問題

在勞動力市場中,雇主和雇員的信息是非對稱的。雇主無法了解雇員能力的信息,只能根據雇員的社會平均能力制訂工資標準,導致雇員的“逆向選擇”,直接造成高能力的雇員離職,公司多為低素質雇員,給公司造成一定損失,不能實現資源配置的帕累托效率,甚至會造成“低素質員工驅逐高素質員工”的現象。為了改變這種狀況,公司必須選擇某些易于辨別的信息。目前,教育水平作為顯示能力的主要信息之一,即不同能力的個人接受教育的成本不同,高素質人才通過選擇接受教育把自己與低素質人才區分開,但教育成本與能力具有非相關性,低素質的人才可以模仿高素質人才選擇相同的教育水平,從而使教育水平信息失真,導致“逆向選擇”。信息甄別成為解決“逆向選擇”的關鍵。這方面的研究和理論在模型上雖有重大進展,但它的實證性有待繼續測定。非對稱信息在產品市場中的表現與勞動力市場有相似之處,只不過是賣方更清楚成本、質量、價格等內在屬性,但不清楚買方愿意支付的價格、需求、市場的定位等;而買主正好與之相反。存在的隱患也主要是“逆向選擇”,問題的關鍵是信息傳遞。改善這種狀況的途徑,彭斯認為,如果較高質量的賣主能夠尋找到某種途徑向買主傳遞自身產品質量的信息,而為此付出的成本要比低質量產品的賣主低,使劣質產品賣主的模仿成本太大而不具有模仿的動機。總之,無論信息質量的優劣,只要高質量產品賣主的信息邊際成本小于低質量產品賣主的信息邊際成本,就可實現資源配置的帕累托改進。目前產品的廣告宣傳、商品的退賠、維修等保證,都是信息傳遞的簡單運用。

80年代西方學者把信息非對稱理論運用到金融市場,極大地豐富了金融中介理論和貨幣政策的傳遞機制,但同時也帶來了嚴重的“逆向選擇”和“道德風險”。由于信息的非對稱狀態,就鼓勵了信貸資金向低信用企業流動,抑制信貸資金向高信用企業的流動,即信用質量越差的企業,越可能取得信貸資金。這種不合理的資金分配機制對金融市場的資源配置效率具有極不利的影響。在完成交易之后,又引來了嚴重的“道德風險”,即放款人的利益受到侵害或損失,具體表現形式為:違背借款協議,改變資金用途,私自用于投機性交易或高風險項目;隱瞞投資收益,逃避償付義務;對資金的使用效益漠不關心,不負責任,致使借入資金發生損失。為什么金融市場中信息非對稱的表現與普通商品、勞動力市場有重大差別呢?因為金融市場具有不同于其他市場的重要特征。一般市場的交易是錢物交易,錢物兩清后,交易雙方基本上沒有后續權利和義務;而金融市場的交易大都是放款人放出資金后并不能馬上從借款人手中得到任何等價物質,他所得到的只是在未來某個日期償還本息的承諾。由于信息的非對稱,不同的借款人,甚至同一借款人在不同條件下作出承諾的可靠性,都不可能一樣,致使出現了嚴重的“道德風險”。如何解決這個問題,西方著名學者羅斯進行了大量開創性研究,他直切問題的核心,即企業的金融結構與市場價值的關系,這就是響譽世界的MM定理。他主張只根據企業負債比來測定企業的市場價值,他的分析方法雖沒有全新的結論,但他的方法是嶄新的,給人一種全新的境界。為了進一步規范金融市場,筆者主張在羅斯分析的基礎上,應完善以下機制:加強對證券持有人的約束;健全防止管理人員向外輸出錯誤信息的內在機制;嚴懲證券持有人賄賂管理人員,輸出錯誤信息,使自己謀利的非法行為;加快防止故意制造“道德風險”的立法工作。上述機制的完善和規范,都需要不斷地探索和實踐。

信息非對稱理論在證券市場運用中所引發的“逆向選擇”和“道德風險”的表現則更為嚴重。從某種意義上講,在證券市場上沒有辦法解決“逆向選擇”和“道德風險”。因為要減少“逆向選擇”和“道德風險”,基本條件是改善信息的非對稱狀態,要改善信息的非對稱狀態,必須花費一定的信息成本進行調查、分析和監督,然而證券市場的高度分散性,“搭便車”行為普遍存在,抑制了信息投資。目前,我國證券市場機構大戶操縱市場,銀行違規資金入市,證券機構違規透支,新聞媒介推波助瀾,誤導誤信股民跟風等,都是信息傳遞機制不暢,功能存在障礙的具體表現。西方學者普遍認為,在證券市場的信息傳遞模型中,除非有嚴格的約束條件,否則不存在唯一均衡。只有提高企業自己的信息成本,才能實現有效的分離均衡,才能使信用差的企業放棄模仿信譽好的企業的動機,但均衡的唯一性仍是一個有待繼續解決的問題。結合我國的證券市場,其核心是保證信息傳遞暢通、充分、準確,從而逐步趨于完全對稱。具體措施是:實現國有股和法人股的上市流通,以利健全信息傳遞機制,改善市場結構,減少信息扭曲,提高信息質量,發揮信息顯示器的正常功能。信息是一種特殊的商品,需求者實際上無權選擇,一旦信息質量存在問題,信息使用者的利益將無法挽回。因此規范和完善上市公司信息傳遞機制,降低信息成本,規范會計職業是十分必要的。一方面要加強對注冊會計師的管理,提高其風險度;另一方面加強行業自律,提高其約束自己的行為的能力。信息成本的存在使非對稱信息的產生成溪必然。

另外一個熱點問題是：中國國有企業由于經營不善,面臨倒閉,在新的政策下,國企拍賣成為社會關注的焦點,如何使國有企業的拍賣更為有效是一個很值得研究的問題。拍賣前必須先清楚兩點:一是被拍賣企業的經營現狀;二是評估該企業的資產。拍賣理論的核心內容是弄清投標者對被拍賣企業的真實評價。這就需要投標者花一定的時間與精力去調查該企業的資產狀況,同時,拍賣者也要盡力弄清投標者對企業的真實評價。在歐洲,許多拍賣者得到的價格都低于投標者對企業的真實評價,因為,常常有這樣的集團,由于他們比別人更了解該企業,掌握了有關該企業的更充分的信息,從而壓低了該企業的價格。為了解決這一問題,可以進行二級密封價格拍賣法,即通過投標者之間的競爭,由出價最高者以次高價格購買,從而激勵投標者說真話。不過,拍賣者有時也會與投標者合謀,從而使拍賣失效,尤其是在拍賣公益企業時。故而,應采取一種更為公開的拍賣方式,讓更多的投標者競爭。比如,英國就把一些公共事業企業賣給法國(如水利系統)和美國(如電信系統)。中國不一定要采取這樣的方式,但一定要使信息更為公開,拍賣更為公正,這樣,才能使拍賣成功。在經濟轉軌時期,國有企業的所有者是由政府代表的全體人民,但在實際操作中,不同的企業隸屬于不同的政府部門。因此在企業兼并時會常伴隨有“一定的道德風險”問題。這一問題很有意義，其核心是產權問題。兩個歸屬不同政府部門的企業兼并時,兼并合同會偏向哪一方或保持中立是很難給出清楚明確的解釋的,因為兩個政府部門有不同的利益目標。這與委托—理論略不同。委托—理論告訴我們,對于一個委托人、一個人的情形,委托人應該為人設計一種有效的激勵機制,比如高工資,與工作績效掛鉤的獎金等使人更有效地工作。一般來說,為了控制風險,一個人不允許同時有兩個委托人。在這種情況下,“兼并”是一種有效的激勵機制。由于受到“兼并”的威脅,人即經理會更努力地經營企業,使企業的資產不斷增殖。通常情況下,經理并不希望“兼并”發生,除非其經營狀況相當糟。事實上,通過對兼并制度的分析及對兼并實例的考察,我們認為,“兼并”的作用與效果并不像我們想象的那么好。如前所言,分屬兩個政府部門的企業之間的“兼并”則有所不同。在這種情況下,至少存在兩個委托人,其中一個委托人會控制兼并合同的簽訂,從而弱化另一個委托人的權力。

三．國有企業的激勵問題分析

國有資產是通過層層的關系才到達企業的,而中國國企的委托關系具有無限循環的特性。在委托—鏈條上的當事人既是委托人又是人。從理論上講,國有資產屬于全民,工人階級是全民的優秀代表,是初始委托人,委托政府作為國有資產的人,而政府又作為委托人委托經理來管理國有企業;經理是國企的人同時他又作為委托人,委托車間主任管理生產經營;車間主任是人同時又是委托人,委托工人進行生產。工人這時成為最低層次的人與最高層次委托人扣成一個環。因此,解決這種委托問題的關鍵就在于規避道德風險與逆向選擇,即使委托人和人的利益趨于一致。也就是委托人要在全社會設計一套對人的激勵相容約束機制的方案,使人在追求自身利益最大化的過程中必須維護委托人的長遠利益。變“損人利己”為“雙贏”是這套機制的核心所在。當對人付出的努力不能進行完全的檢驗,從而人有可能試圖只付出少于他能夠付出的努力時;當一個只根據行動而不兼顧結果支付報償的契約建立時,潛在的道德風險立即產生。對委托人來說,人行動是不可預測的,委托人的問題是如何根據可觀測到的信息(資產增值率、利潤率、市場占有率、同行業企業家正常利潤等)來獎懲人,以激勵其選擇對委托人最有利的行動。我們用A表示人所有可能選擇的行動的集合,a∈A表示人的一個行動,可以是任何維度的決策變量如a=(a1、a2……),a1、a2表示人在數量和質量上的工作時間或代表固定資產投資和開發研究等。θ是外生變量稱“自然狀態”,a、θ決定一個可觀測的結果π(a、θ),如產出。委托人的問題是設計一個激勵合同S(π),根據觀測的產出π對人進行獎懲。設人努力的負效用為C(a),委托人的期望效用函數為V=π(aθ)-S(π),人的期望效用函數為U=S(π)-C(a)。前面已經提到委托人和人的利益是沖突的,因此除非委托人能對人提供足夠的激勵,否則,人不會如委托人希望的那樣努力工作。委托人的問題就是選擇a和S(π)最大化,即上述自己期望效用函數。但這樣做的時候面臨著來自人的兩個約束。第一個約束是參與約束即人接受合同得到的期望效用不能小于不接受合同得到的最大期望效用U(由其他市場機會決定),可以表示為S(π)-C(a)≥U。第二個約束是激勵相容約束,在任何激勵合同S(π)下,人總是選擇使自己期望效用最大化的a,因此任何委托人期望的a都只能通過人的效用最大化行為實現。如果a是委托人希望的行動,a′∈A是人可以選擇的任何行動,那么只有當人從選擇a中得到的期望效用大于從選擇a′中得到的期望效用,人才會選擇a,激勵相容約束的數學表述如下:s〔π(aθ)-C(a)〕≥S〔π(a′θ)-C(a′)〕a′∈A,這就是解決道德風險的基本簡化模型。當然要得出最優解需經過一系列的數學變換,還要考慮a、θ的分布密度,這里從略。

下面討論逆向選擇模型。根據顯示原理,我們只需要考慮能使人出于自身利益真實顯示他所屬類型的契約,并根據聲稱自己具有的屬性來決定按契約支付報償。a為人的內在屬性(不是道德風險模型中委托人希望選擇的行動),a′是人聲稱的屬性,W為委托人為人設計的契約,U為人的效用,則防范逆向選擇的模型為:U〔W(a),a〕≥〔W(a′)a〕aa′∈A上述激勵相容約束機制模型從表面看,在企業利潤的蛋糕上政府似乎分得了較少的份額,其實在這種機制的運作下的委托關系會創造循環的創新支力,會使企業利潤的蛋糕越做越大,國家、政府會得到長期的不斷增長的利潤“蛋糕”。在以上的模型下需要對企業的分配制度進行改革。人的收入一定與企業的業績掛鉤與職工分配基金脫鉤,體現出按勞分配與按要素分配的結合。尤其是智力要素價值要得到實現,得到蛋糕的份額與其努力程度成正比。同時,企業的激勵相容約束機制也需要一個規范化的市場環境。環境對人的約束是剛性的、使他別無選擇。市場的評價約束著人,公司的經營狀況基本取決于經理的能力,公司一旦破產,經理的人力資本價值在市場上就一貶到零,甚至可能從此斷送經理生涯。這種來自人力資本市場的約束是最硬的行為約束。而資本市場對人的約束是來自股東(委托人)的間接控制,使人不得不考慮委托人的利益和要求。企業激勵相容約束機制的運作需要法律的保障,企業經理的任用要通過法律程序,另外上級主管部門對企業的督查要法制化。還要建立企業內部職工舉報獎勵制度,這樣才能使國企委托——關系處于良性的循環之中,使這個環緊緊地圍住國有資產,使國有資產保值增值。

四．結語

客觀上講,非對稱信息的研究目的在于如何設計一種有效的經濟機制,選擇滿足委托人、人參與約束和激勵相容的約束激勵合同以期最大化自己的期望效用函數,促使資源的帕累托最優。這方面研究理論和現實還有差距,但就約束、激勵的某一方面研究和實踐都取得了重大突破,可二者的相容僅表現為模型。特別是在我國改革開放以來,激勵理論和實踐呈現出日新月異,而約束的理論和實踐則相對滯后,使激勵機制發生扭曲,甚至有人認為監控就是懲罰。必須改變這種傳統的思維定式,實現激勵約束相容,二者不可偏頗。這方面我們有豐富的經驗,又有深刻的教訓。今天,我們正在構筑社會主義市場經濟體制的框架,許多問題有待信息經濟學去參與研究,如保險業、拍賣業、舊貨市場、棘輪效應、國企改革、稅收、財政、制度變遷以至產權等等。信息經濟學是一門新型的經濟學科,它適應信息社會的需要,體現知識經濟的發展,最能實現帕累托最優。

設計理論論文:機制設計理論和經濟

【內容提要】機制設計理論是最近二十年微觀經濟領域中發展最快的一個分支，在實際經濟中具有很廣闊的應用空間。機制設計理論實際上就是委托理論或信息經濟學理論。本文論述了信息經濟學理論在社會經濟各個方面的應用，并對國有企業的激勵問題作一簡單探討。

【關鍵詞】激勵機制設計信息經濟學

一．信息經濟學的基本要點

1.信息與激勵。信息經濟學是近年來最重要和充滿活力的經濟研究領域,它研究決策者擁有不同信息的狀況。信息的非對稱性在很多領域存在,所謂非對稱信息是指某些參與人擁有而另一些參與人不擁有的信息。例如:銀行不可能了解借貸者未來收入的全部信息,拍賣人并不知道潛在客戶所愿支付的全部信息,政府在不太了解個人和企業納稅能力時必須制定稅收政策等,這類現象稱為外生信息不對稱。公司的所有者并不全部了解經營者資產營運信息,行政管理者也不了解下屬是否在認真扎實地履行職責等,這類現象稱為內生信息不對稱。不完全、非對稱分布的信息會帶來很嚴重的后果,尤其當信息優勢經常被有策略的利用起來,因此,信息經濟學研究集中在如何才能制定出能處理非對稱信息下不同激勵和控制問題的契約和制度。在外生信息不對稱的情況下,決策者通過設計一個激勵合同或契約,以獲得真實、有用的信息,誘導他人“講真話”;在內生信息不對稱的情況下,決策者通過設計一個激勵機制,以誘使另一方當事人采取正確的行為,形成“不偷懶”。這使我們能更好的理解保險市場、信用市場、拍賣、公司內部組織、工資結構、稅收系統、社會保障、競爭條件、政治制度等等問題。信息經濟學研究信息與激勵的一個基本結論是,任何一種制度安排或政策,只有滿足個人的“激勵相容約束”才是可行的。威廉·維克里(WillianVickrey)的研究關注不同類型的拍賣者的特性以及他們如何被最優設計以創造經濟效率。他的努力為一個充滿活力的研究領域奠定了基礎,并且這一領域已經擴展到實用范疇,如:財政部發售公債等。20世紀40年代后期,維克里設計了一個模型表明能通過設計所得稅獲取效率與公平的平衡。25年后,詹姆斯·米爾利斯(JamesMirrlees)找到了能更徹底地解決最優所得稅問題的辦法。米爾利斯很快認識到他的方法能被應用到很多其它的類似問題。這已經成為現代關于復雜信息和激勵問題分析的一個重要組成部分。米爾利斯的方法在不能觀測到其他人行為的情況下尤為有價值,即所謂的道德風險。要回避由于非對稱信息所產生的道德風險,關鍵是要設計一些最優的契約或機制。

2.所得稅。很久以來,哲學家、經濟學家和政治學家一直在研究所得稅原理,不同的公平原理決定了稅收結構。在20世紀40年代中期,維克里分析中強調累進稅率安排將會影響個人努力工作的積極性,因此他重新定義這個問題時注意到了以下兩個方面:激勵問題——每個個人在選擇工作努力程度時會考慮稅收安排,非對稱信息——實際上個人的生產力對政府來說是未知的,他定義了解決的總原則,但并未成功地掌握其精確因素。直到25年后,這個問題才被米爾利斯重新考慮,他通過建立一個范例(樣本),來分析具有廣效性的以非對稱信息為主要組成部分的經濟糾紛,解決了這一問題。米爾利斯定義了一個嚴格的條件(單一交叉點),大大簡化了問題,使問題有可能解決。他的分析中含有揭示原則——一個普遍原則的萌芽思想。根據這一原理,在非對稱信息條件下的激勵問題能從相對有限的分配機制集合中找到解決方法,這種分配機制能導致個人在不與自身利益沖突的情況下暴露出真實的私人信息。通過這一機制,制定最佳條約以及對激勵問題的其它解決辦法變得容易多了。

3.道德風險。在經濟活動中,往往存在著這樣的現象,即某些人在最大限度地增進自身利益時,往往作出不利于他人的行動。這就是所謂的道德風險。如保險業存在顯著的問題是被保物品的損壞不僅僅依賴于天氣、偷盜這些外部因素,而且依賴于投保人對被保物品的管理,這一點使保險公司付出了昂貴代價。健康和殘疾保險等社會保障體系中也出現類似問題。保險項目會加大風險承擔并影響到個人管理被保物品的辦法。在分析這些所謂的道德風險問題時面臨的主要困難與維克里強調,米爾利斯解決的所得稅問題很類似。20世紀70年代中期,通過簡化問題定義,米爾利斯為日益有力的分析鋪平了道路。他注意到人的行為間接暗示了對可能發生的各種結果可能性的選擇。因此,最佳補償協議的條件提供了人選擇可能性信息及保險保護必須被限制在一定范圍以提供商合適的激勵因素。在設計激勵方案時,委托人必須考慮激勵人的成本與委托人利益的一致性。人對處罰的敏感度越高,人對結果選擇的信息量越大,成本越低。合約中規定,人承擔不受歡迎結果的部分成本或者獲取令人滿意結果中的部分利潤。投保人像保管未保險物品一樣保管被保險物品,執行者像管理自己的公司一樣管理公司。

4.拍賣。拍賣的基本功能有兩個:一是提示信息,一是減少成本。非對稱性也是拍賣的一個重要組成部分。拍賣時,潛在的購買者對出售的財產或權力了解不多。1961年、1962年維克里在兩篇論文中分析了不同類型拍賣的特點。維克里根據治理交易的制度規則,把拍賣分成四種類型:英式拍賣、荷蘭式拍賣、第一價格拍賣和第二價格拍賣(即次高價拍賣)。他著重研究了現在被稱為維克里拍賣的次高價拍賣。在這種拍賣中,物品根據封閉價被拍賣。出價最高者以次高價購買拍賣品。這是一種能引出個人真實意愿的機制實例。如果出價比自己所愿支付的更高價格,一個人需冒其他人也同樣行為的風險,則不得不虧本購買拍賣品。相反,如果一個人出比自己愿意支付的低的價格,他冒著也許其他人能比他自己所愿意支付的更低價格購得拍賣品。因此,在此類型拍賣中,真實報價對個人最為有利。這種拍賣具有更高的社會效率。維克里的分析不僅僅對拍賣理論有著重要意義,并且為設計能提供社會激勵的資源分配機制帶來了深入的洞察力。詹姆斯·米爾利斯和威廉·維克里共同榮獲了1996年諾貝爾經濟學獎,獎勵他們在非對稱信息條件下的激勵理論領域作出的重要貢獻。下面分別介紹他們的主要理論貢獻。二．經濟中的非對稱信息以及相關問題

在勞動力市場中,雇主和雇員的信息是非對稱的。雇主無法了解雇員能力的信息,只能根據雇員的社會平均能力制訂工資標準,導致雇員的“逆向選擇”,直接造成高能力的雇員離職,公司多為低素質雇員,給公司造成一定損失,不能實現資源配置的帕累托效率,甚至會造成“低素質員工驅逐高素質員工”的現象。為了改變這種狀況,公司必須選擇某些易于辨別的信息。目前,教育水平作為顯示能力的主要信息之一,即不同能力的個人接受教育的成本不同,高素質人才通過選擇接受教育把自己與低素質人才區分開,但教育成本與能力具有非相關性,低素質的人才可以模仿高素質人才選擇相同的教育水平,從而使教育水平信息失真,導致“逆向選擇”。信息甄別成為解決“逆向選擇”的關鍵。這方面的研究和理論在模型上雖有重大進展,但它的實證性有待繼續測定。非對稱信息在產品市場中的表現與勞動力市場有相似之處,只不過是賣方更清楚成本、質量、價格等內在屬性,但不清楚買方愿意支付的價格、需求、市場的定位等;而買主正好與之相反。存在的隱患也主要是“逆向選擇”,問題的關鍵是信息傳遞。改善這種狀況的途徑,彭斯認為,如果較高質量的賣主能夠尋找到某種途徑向買主傳遞自身產品質量的信息,而為此付出的成本要比低質量產品的賣主低,使劣質產品賣主的模仿成本太大而不具有模仿的動機。總之,無論信息質量的優劣,只要高質量產品賣主的信息邊際成本小于低質量產品賣主的信息邊際成本,就可實現資源配置的帕累托改進。目前產品的廣告宣傳、商品的退賠、維修等保證,都是信息傳遞的簡單運用。

80年代西方學者把信息非對稱理論運用到金融市場,極大地豐富了金融中介理論和貨幣政策的傳遞機制,但同時也帶來了嚴重的“逆向選擇”和“道德風險”。由于信息的非對稱狀態,就鼓勵了信貸資金向低信用企業流動,抑制信貸資金向高信用企業的流動,即信用質量越差的企業,越可能取得信貸資金。這種不合理的資金分配機制對金融市場的資源配置效率具有極不利的影響。在完成交易之后,又引來了嚴重的“道德風險”,即放款人的利益受到侵害或損失,具體表現形式為:違背借款協議,改變資金用途,私自用于投機性交易或高風險項目;隱瞞投資收益,逃避償付義務;對資金的使用效益漠不關心,不負責任,致使借入資金發生損失。為什么金融市場中信息非對稱的表現與普通商品、勞動力市場有重大差別呢?因為金融市場具有不同于其他市場的重要特征。一般市場的交易是錢物交易,錢物兩清后,交易雙方基本上沒有后續權利和義務;而金融市場的交易大都是放款人放出資金后并不能馬上從借款人手中得到任何等價物質,他所得到的只是在未來某個日期償還本息的承諾。由于信息的非對稱,不同的借款人,甚至同一借款人在不同條件下作出承諾的可靠性,都不可能一樣,致使出現了嚴重的“道德風險”。如何解決這個問題,西方著名學者羅斯進行了大量開創性研究,他直切問題的核心,即企業的金融結構與市場價值的關系,這就是響譽世界的MM定理。他主張只根據企業負債比來測定企業的市場價值,他的分析方法雖沒有全新的結論,但他的方法是嶄新的,給人一種全新的境界。為了進一步規范金融市場,筆者主張在羅斯分析的基礎上,應完善以下機制:加強對證券持有人的約束;健全防止管理人員向外輸出錯誤信息的內在機制;嚴懲證券持有人賄賂管理人員,輸出錯誤信息,使自己謀利的非法行為;加快防止故意制造“道德風險”的立法工作。上述機制的完善和規范,都需要不斷地探索和實踐。

信息非對稱理論在證券市場運用中所引發的“逆向選擇”和“道德風險”的表現則更為嚴重。從某種意義上講,在證券市場上沒有辦法解決“逆向選擇”和“道德風險”。因為要減少“逆向選擇”和“道德風險”,基本條件是改善信息的非對稱狀態,要改善信息的非對稱狀態,必須花費一定的信息成本進行調查、分析和監督,然而證券市場的高度分散性,“搭便車”行為普遍存在,抑制了信息投資。目前,我國證券市場機構大戶操縱市場,銀行違規資金入市,證券機構違規透支,新聞媒介推波助瀾,誤導誤信股民跟風等,都是信息傳遞機制不暢,功能存在障礙的具體表現。西方學者普遍認為,在證券市場的信息傳遞模型中,除非有嚴格的約束條件,否則不存在唯一均衡。只有提高企業自己的信息成本,才能實現有效的分離均衡,才能使信用差的企業放棄模仿信譽好的企業的動機,但均衡的唯一性仍是一個有待繼續解決的問題。結合我國的證券市場,其核心是保證信息傳遞暢通、充分、準確,從而逐步趨于完全對稱。具體措施是:實現國有股和法人股的上市流通,以利健全信息傳遞機制,改善市場結構,減少信息扭曲,提高信息質量,發揮信息顯示器的正常功能。信息是一種特殊的商品,需求者實際上無權選擇,一旦信息質量存在問題,信息使用者的利益將無法挽回。因此規范和完善上市公司信息傳遞機制,降低信息成本,規范會計職業是十分必要的。一方面要加強對注冊會計師的管理,提高其風險度;另一方面加強行業自律,提高其約束自己的行為的能力。信息成本的存在使非對稱信息的產生成溪必然。

另外一個熱點問題是：中國國有企業由于經營不善,面臨倒閉,在新的政策下,國企拍賣成為社會關注的焦點,如何使國有企業的拍賣更為有效是一個很值得研究的問題。拍賣前必須先清楚兩點:一是被拍賣企業的經營現狀;二是評估該企業的資產。拍賣理論的核心內容是弄清投標者對被拍賣企業的真實評價。這就需要投標者花一定的時間與精力去調查該企業的資產狀況,同時,拍賣者也要盡力弄清投標者對企業的真實評價。在歐洲,許多拍賣者得到的價格都低于投標者對企業的真實評價,因為,常常有這樣的集團,由于他們比別人更了解該企業,掌握了有關該企業的更充分的信息,從而壓低了該企業的價格。為了解決這一問題,可以進行二級密封價格拍賣法,即通過投標者之間的競爭,由出價最高者以次高價格購買,從而激勵投標者說真話。不過,拍賣者有時也會與投標者合謀,從而使拍賣失效,尤其是在拍賣公益企業時。故而,應采取一種更為公開的拍賣方式,讓更多的投標者競爭。比如,英國就把一些公共事業企業賣給法國(如水利系統)和美國(如電信系統)。中國不一定要采取這樣的方式,但一定要使信息更為公開,拍賣更為公正,這樣,才能使拍賣成功。在經濟轉軌時期,國有企業的所有者是由政府代表的全體人民,但在實際操作中,不同的企業隸屬于不同的政府部門。因此在企業兼并時會常伴隨有“一定的道德風險”問題。這一問題很有意義，其核心是產權問題。兩個歸屬不同政府部門的企業兼并時,兼并合同會偏向哪一方或保持中立是很難給出清楚明確的解釋的,因為兩個政府部門有不同的利益目標。這與委托—理論略不同。委托—理論告訴我們,對于一個委托人、一個人的情形,委托人應該為人設計一種有效的激勵機制,比如高工資,與工作績效掛鉤的獎金等使人更有效地工作。一般來說,為了控制風險,一個人不允許同時有兩個委托人。在這種情況下,“兼并”是一種有效的激勵機制。由于受到“兼并”的威脅,人即經理會更努力地經營企業,使企業的資產不斷增殖。通常情況下,經理并不希望“兼并”發生,除非其經營狀況相當糟。事實上,通過對兼并制度的分析及對兼并實例的考察,我們認為,“兼并”的作用與效果并不像我們想象的那么好。如前所言,分屬兩個政府部門的企業之間的“兼并”則有所不同。在這種情況下,至少存在兩個委托人,其中一個委托人會控制兼并合同的簽訂,從而弱化另一個委托人的權力。三．國有企業的激勵問題分析

國有資產是通過層層的關系才到達企業的,而中國國企的委托關系具有無限循環的特性。在委托—鏈條上的當事人既是委托人又是人。從理論上講,國有資產屬于全民,工人階級是全民的優秀代表,是初始委托人,委托政府作為國有資產的人,而政府又作為委托人委托經理來管理國有企業;經理是國企的人同時他又作為委托人,委托車間主任管理生產經營;車間主任是人同時又是委托人,委托工人進行生產。工人這時成為最低層次的人與最高層次委托人扣成一個環。因此,解決這種委托問題的關鍵就在于規避道德風險與逆向選擇,即使委托人和人的利益趨于一致。也就是委托人要在全社會設計一套對人的激勵相容約束機制的方案,使人在追求自身利益最大化的過程中必須維護委托人的長遠利益。變“損人利己”為“雙贏”是這套機制的核心所在。當對人付出的努力不能進行完全的檢驗,從而人有可能試圖只付出少于他能夠付出的努力時;當一個只根據行動而不兼顧結果支付報償的契約建立時,潛在的道德風險立即產生。對委托人來說,人行動是不可預測的,委托人的問題是如何根據可觀測到的信息(資產增值率、利潤率、市場占有率、同行業企業家正常利潤等)來獎懲人,以激勵其選擇對委托人最有利的行動。我們用A表示人所有可能選擇的行動的集合,a∈A表示人的一個行動,可以是任何維度的決策變量如a=(a1、a2……),a1、a2表示人在數量和質量上的工作時間或代表固定資產投資和開發研究等。θ是外生變量稱“自然狀態”,a、θ決定一個可觀測的結果π(a、θ),如產出。委托人的問題是設計一個激勵合同S(π),根據觀測的產出π對人進行獎懲。設人努力的負效用為C(a),委托人的期望效用函數為V=π(aθ)-S(π),人的期望效用函數為U=S(π)-C(a)。前面已經提到委托人和人的利益是沖突的,因此除非委托人能對人提供足夠的激勵,否則,人不會如委托人希望的那樣努力工作。委托人的問題就是選擇a和S(π)最大化,即上述自己期望效用函數。但這樣做的時候面臨著來自人的兩個約束。第一個約束是參與約束即人接受合同得到的期望效用不能小于不接受合同得到的最大期望效用U(由其他市場機會決定),可以表示為S(π)-C(a)≥U。第二個約束是激勵相容約束,在任何激勵合同S(π)下,人總是選擇使自己期望效用最大化的a,因此任何委托人期望的a都只能通過人的效用最大化行為實現。如果a是委托人希望的行動,a′∈A是人可以選擇的任何行動,那么只有當人從選擇a中得到的期望效用大于從選擇a′中得到的期望效用,人才會選擇a,激勵相容約束的數學表述如下:s〔π(aθ)-C(a)〕≥S〔π(a′θ)-C(a′)〕a′∈A,這就是解決道德風險的基本簡化模型。當然要得出最優解需經過一系列的數學變換,還要考慮a、θ的分布密度,這里從略。

下面討論逆向選擇模型。根據顯示原理,我們只需要考慮能使人出于自身利益真實顯示他所屬類型的契約,并根據聲稱自己具有的屬性來決定按契約支付報償。a為人的內在屬性(不是道德風險模型中委托人希望選擇的行動),a′是人聲稱的屬性,W為委托人為人設計的契約,U為人的效用,則防范逆向選擇的模型為:U〔W(a),a〕≥〔W(a′)a〕aa′∈A上述激勵相容約束機制模型從表面看,在企業利潤的蛋糕上政府似乎分得了較少的份額,其實在這種機制的運作下的委托關系會創造循環的創新支力,會使企業利潤的蛋糕越做越大,國家、政府會得到長期的不斷增長的利潤“蛋糕”。在以上的模型下需要對企業的分配制度進行改革。人的收入一定與企業的業績掛鉤與職工分配基金脫鉤,體現出按勞分配與按要素分配的結合。尤其是智力要素價值要得到實現,得到蛋糕的份額與其努力程度成正比。同時,企業的激勵相容約束機制也需要一個規范化的市場環境。環境對人的約束是剛性的、使他別無選擇。市場的評價約束著人,公司的經營狀況基本取決于經理的能力,公司一旦破產,經理的人力資本價值在市場上就一貶到零,甚至可能從此斷送經理生涯。這種來自人力資本市場的約束是最硬的行為約束。而資本市場對人的約束是來自股東(委托人)的間接控制,使人不得不考慮委托人的利益和要求。企業激勵相容約束機制的運作需要法律的保障,企業經理的任用要通過法律程序,另外上級主管部門對企業的督查要法制化。還要建立企業內部職工舉報獎勵制度,這樣才能使國企委托——關系處于良性的循環之中,使這個環緊緊地圍住國有資產,使國有資產保值增值。

四．結語

客觀上講,非對稱信息的研究目的在于如何設計一種有效的經濟機制,選擇滿足委托人、人參與約束和激勵相容的約束激勵合同以期最大化自己的期望效用函數,促使資源的帕累托最優。這方面研究理論和現實還有差距,但就約束、激勵的某一方面研究和實踐都取得了重大突破,可二者的相容僅表現為模型。特別是在我國改革開放以來,激勵理論和實踐呈現出日新月異,而約束的理論和實踐則相對滯后,使激勵機制發生扭曲,甚至有人認為監控就是懲罰。必須改變這種傳統的思維定式,實現激勵約束相容,二者不可偏頗。這方面我們有豐富的經驗,又有深刻的教訓。今天,我們正在構筑社會主義市場經濟體制的框架,許多問題有待信息經濟學去參與研究,如保險業、拍賣業、舊貨市場、棘輪效應、國企改革、稅收、財政、制度變遷以至產權等等。信息經濟學是一門新型的經濟學科,它適應信息社會的需要,體現知識經濟的發展,最能實現帕累托最優。